Betænkning afgivet af
Erhvervsudvalget den 20. maj 2021
1. Ændringsforslag
Erhvervsministeren har stillet 63
ændringsforslag til lovforslaget.
2. Evaluering
Erhvervsministeren har i besvarelsen af
spørgsmål 1 givet tilsagn om, at der i
overensstemmelse med aftalen i den finansielle forligskreds 3
år efter ikrafttrædelsestidspunktet for lovforslaget
udarbejdes en evaluering af, om der er fundet den rette balance
mellem direktivnær implementering og videreførelse af
de nationale særregler, der ikke vedrører
aflønning. Ministeren har oplyst, at den finansielle
forligskreds vil blive inddraget i og orienteret om evalueringen.
Ministeren har endvidere i sit svar på spørgsmål
2 oplyst, at der i forbindelse med evalueringen vil være
anledning til at gennemføre et nabotjek på relevante
områder, og at resultatet heraf kan indgå i
evalueringen.
3. Indstillinger
Udvalget
indstiller lovforslaget til vedtagelse
med de stillede ændringsforslag.
Nye Borgerlige, Alternativet,
Kristendemokraterne, Inuit Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin
og Javnaðarflokkurin havde ved betænkningsafgivelsen ikke
medlemmer i udvalget og dermed ikke adgang til at komme med
indstillinger eller politiske bemærkninger i
betænkningen.
En oversigt over Folketingets
sammensætning er optrykt i betænkningen.
4. Ændringsforslag med
bemærkninger
Ændringsforslag
Til § 3
Af erhvervsministeren, tiltrådt af udvalget:
1)
Efter »stk. 3 og 4,« indsættes: »§
232, § 233, stk. 4, og §§ 259 og 262-264«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 4
2) I stk.
1 indsættes efter »§§ 77,«:
»78,«, og efter »§ 238, stk. 3,«
indsættes: »§ 242, stk. 1, 2 og 4-7,«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 6
3) I
1. pkt. ændres
»§§ 251 og 252« til: »§§ 251,
252, 259 og 262-264«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 8
4) I
stk. 1 og 2
indsættes efter »247«: », 259«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 9
5)
Henvisningen »stk. 1,« udgår, og efter
»§§« indsættes: »259
og«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 28
6) I
stk. 3 ændres »agent
til« til: »agent udpeget af«.
[Sproglig korrektion]
Til § 50
7) I
stk. 2, nr. 1, ændres
»væsentlige mellem- til langsigtede risici« til:
»væsentlige risici på mellemlang til lang
sigt«.
[Præcisering]
8) I
stk. 3, nr. 1, ændres
»evaluering af mellem- til langsigtede resultater,«
til: »evaluering af resultater på mellemlang til lang
sigt,«.
[Præcisering]
Til § 61
9) I
stk. 4, nr. 2, indsættes efter
»omfattet af«: »denne lovs«.
[Præcisering]
Til § 71
10) I
stk. 5 ændres »stk.
1-6« til: »stk. 1-4«.
[Korrektion]
Til § 76
11) I
2. pkt. indsættes efter
»varetage sit hverv«: »eller sin
stilling«.
[Præcisering]
Til § 78
12)
Efter »et fondsmæglerselskab« indsættes:
»eller en fondsmæglerholdingvirksomhed«, og
»dets« ændres til: »dens«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 109
13) I
stk. 1, nr. 3, litra b, 1. pkt.,
ændres »herunder« til: »og der som minimum
indeholder oplysninger om«.
[Præcisering]
14) I
stk. 4, nr. 2, ændres »Den
pågældende« til: »Modtageren af
udbetalingen«.
[Præcisering]
Til § 120
15) I
stk. 1, 1. pkt., ændres
»kapitalgrundlag, likvide aktiver« til:
»kapitalgrundlag og likvide aktiver«, og
»kapitalgrundlag af« ændres til:
»kapitalgrundlag og likvide aktiver af«.
[Præcisering]
Til § 122
16) I
stk. 1 indsættes som 2. pkt.:
»Det vejledende niveau af yderligere
kapitalgrundlag skal fastsættes under hensyntagen til
proportionalitetsprincippet og til størrelsen, den
systemiske betydning, arten, omfanget og kompleksiteten af de
aktiviteter, som udføres af
fondsmæglerselskabet.«
[Præcisering]
Til § 155
17) I
stk. 1 og stk. 2,
1. pkt., indsættes efter »til
Finanstilsynet«: »ved digital kommunikation«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 195
18) I
stk. 1 ændres »en af
situationerne« til: »situationen«.
[Sproglig korrektion]
Til § 205
19) I
nr. 4, litra a, ændres tre steder
»stk. 1« til: »bestemmelsen«.
[Korrektion]
Til § 217
20) I
stk. 1, 1. pkt., indsættes efter
»nævnte investeringsservice og -aktiviteter,«:
»en fondsmæglerholdingvirksomhed, en blandet
holdingvirksomhed, en blandet finansiel holdingvirksomhed eller et
finansieringsinstitut«.
[Videreførelse af
gældende ret]
21) I
stk. 2 indsættes efter
»Fondsmæglerselskabet«: »,
fondsmæglerholdingvirksomheden, den blandede
holdingvirksomhed, den blandede finansielle holdingvirksomhed eller
finansieringsinstituttet«.
[Videreførelse af
gældende ret]
22) I
stk. 4, 1. pkt., indsættes efter
»fondsmæglerselskabet«: »,
fondsmæglerholdingvirksomheden, den blandede
holdingvirksomhed, den blandede finansielle holdingvirksomhed eller
finansieringsinstituttet«, og i stk.
5 indsættes efter
»fondsmæglerselskabet«: »,
fondsmæglerholdingvirksomheden, den blandede
holdingvirksomhed, den blandede finansielle holdingvirksomhed eller
finansieringsinstituttet«, og efter
»fondsmæglerselskabets« indsættes: »,
fondsmæglerholdingvirksomhedens, den blandede
holdingvirksomheds, den blandede finansielle holdingvirksomheds
eller finansieringsinstituttets«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 233
23) I
stk. 4 indsættes efter
»tilhørende«: »en filial eller en
tilknyttet agent etableret her i landet eller en«.
[Korrektion som følge af
ændringsforslag nr. 1]
Til § 236
24) I
stk. 3 ændres »§ 14,
stk. 7, §§ 64, 64 a-64 c, 70, 70 a, 71 og 72 a, §
75, stk. 3, §§ 75 a-75 c, 79 a, 80 a-80 c, 75 a-75 c, 77
a-77 i, 124, 125 a-h, 142, 143, 143 a, 144, 170, 171, 175 og 200,
regler udstedt i medfør heraf samt kapitel 21-25 i lov om
finansiel virksomhed« til: »§ 14, stk. 7,
§§ 64, 64 a-64 c, 70, 70 a, 71 og 72 a, § 75, stk.
3, §§ 75 a-75 c, 77 a-77 i, 79 a, 80 a-80 c, 124, 125
a-125 h, 142, 143, 143 a, 144, 170, 171, 175 og 200 i lov om
finansiel virksomhed og regler udstedt i medfør heraf samt
kapitel 21-25 i lov om finansiel virksomhed.«
[Korrektion af
rækkefølge på oplistede bestemmelser]
Til § 242
25) I
stk. 1 indsættes efter »et
fondsmæglerselskab«: »eller en
fondsmæglerholdingvirksomhed«, og »i
fondsmæglerselskabet« udgår.
[Videreførelse af
gældende ret]
26) I
stk. 2 indsættes efter »et
fondsmæglerselskab«: »eller en
fondsmæglerholdingvirksomhed«.
[Videreførelse af
gældende ret]
27) I
stk. 5, 1. pkt., og stk. 7, 1. pkt., indsættes efter
»fondsmæglerselskabet«: »eller
fondsmæglerholdingvirksomheden«.
[Videreførelse af
gældende ret]
28) I
stk. 7, 1. og 2.
pkt., indsættes efter
»fondsmæglerselskabets«: »eller
fondsmæglerholdingvirksomhedens«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 256
29) Stk. 1, nr.
20, affattes således:
»20) Det
kompetente medlem af Naalakkersuisut som led i ansvaret for den
økonomiske stabilitet i Grønland og til brug for
krisehåndtering af fondsmæglerselskaber i
Grønland«.
[Justering af tavshedspligten som
følge af ressortomlægning i Grønland]
30) I
stk. 1, nr. 22, ændres
»Grønlands landsstyre« til
»Naalakkersuisut«.
[Sproglig korrektion]
Til § 259
31) I
stk. 1 og 2
indsættes efter
»fondsmæglerholdingvirksomheden,«: »den
tilknyttede agent etableret her i landet,«.
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 276
32)
Som nr. 6 og 7 indsættes:
»6)
Europa-Parlamentets og Rådets forordning 2019/1238/EU af 20.
juni 2019 om et paneuropæisk personligt pensionsprodukt.
7)
Europa-Parlamentets og Rådets forordning 2019/2088/EU af 27.
november 2019 om bæredygtighedsrelaterede oplysninger i
sektoren for finansielle tjenesteydelser.«
[Videreførelse af
gældende ret]
Til § 297
33)
Efter nr. 3 indsættes som nyt nummer:
»01. I §
1, stk. 1, ændres »stk. 2-13 og 16.« til:
»stk. 2-12 og 15.««
[Korrektion af henvisning]
34) Nr.
13 affattes således:
»13. I §
1, stk. 15, der bliver stk. 14, ændres »nr.
7« til: »nr. 6«, i stk.
16, der bliver stk. 15, udgår »§ 125, stk.
1,«, og i stk. 17, der bliver
stk. 16, ændres »nr. 30 og 31« til: »nr. 28
og 29«.«
[Korrektion af henvisning]
35) I
den under nr. 17 foreslåede
affattelse af § 5, stk. 1, nr. 2,
ændres i litra b »bilag I
til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,«
til: »bilag 1 i lov om fondsmæglerselskaber og
investeringsservice og -aktiviteter,«.
[Korrektion af henvisning]
36) I
den under nr. 17 foreslåede
affattelse af § 5, stk. 1, nr. 2,
ændres i litra b, nr. ii,
»bilag I til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv
2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om
fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter,«.
[Korrektion af henvisning]
37) I
den under nr. 17 foreslåede
affattelse af § 5, stk. 1, nr. 2
ændres i litra b, nr. iii,
»bilag I til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv
2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om
fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter,«.
[Korrektion af henvisning]
38) Nr.
19 affattes således:
»19. § 5, stk. 1, nr. 4, der bliver nr. 3,
affattes således:
»3) Investeringsservice og
investeringsaktivitet: Aktiviteter som nævnt i bilag
1, afsnit A, i lov om fondsmæglerselskaber og
investeringsservice og -aktiviteter i forbindelse med de
instrumenter, der er anført i samme lovs bilag
2.««
[Korrektion af henvisninger]
39) Nr.
28 affattes således:
»28. I §
5, stk. 1, nr. 54, der bliver nr. 51, § 272, stk. 1, 1. pkt., og § 355, stk. 2, nr. 10, ændres
», et realkreditinstitut eller et fondsmæglerselskab
I« til: »eller et realkreditinstitut«.«
[Konsekvensrettelse]
40) Nr.
32 affattes således:
»32. I §
5, stk. 6, nr. 1, udgår »§ 125, stk.
3,«, og i nr. 4 udgår
»125,«.«
[Konsekvensrettelse]
41) Nr.
54 affattes således:
»54. I §
14 a, stk. 1, 3. pkt., ændres »§ 7, stk. 1,
§ 8, stk. 1, og § 9, stk. 1,« til: »§ 7,
stk. 1, og § 8, stk. 1,«.«
[Korrektion af henvisninger]
42) Nr.
77 affattes således:
»77. I §
43, stk. 4, 1. pkt., ændres »,
fondsmæglerselskaber, filialer af udenlandske
pengeinstitutter og investeringsselskaber samt tilknyttede agenter
omfattet af § 9 a, der yder rådgivning om finansielle
instrumenter« til: »og filialer af udenlandske
pengeinstitutter«.«
[Sproglig korrektion]
43)
Efter nr. 82 indsættes som nyt nummer:
»02. I §
71, stk. 3, 1. pkt., der bliver stk. 2, 1. pkt.,
ændres »jf. stk. 1-3.« til: »jf. stk.
1.««
[Konsekvensrettelse]
44) Nr.
83 affattes således:
»83. I §
71, a, stk. 1, 1. pkt., ændres », et
realkreditinstitut og et fondsmæglerselskab I« til:
»og et realkreditinstitut«.«
[Konsekvensrettelse]
45) Nr.
84 affattes således:
»84. I §
71 b, stk. 1, 1. pkt., udgår », et
fondsmæglerselskab I«.«
[Lovteknisk ændring]
46) Nr.
103 affattes således:
»103. I §
125 a, stk. 1, og § 125 b, stk.
1, ændres », et realkreditinstitut og et
fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i
bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »og et
realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
47)
Efter nr. 103 indsættes som nyt nummer:
»03. I §
125 a, stk. 1, udgår », jf. dog stk.
2«.«
[Konsekvensrettelse]
48) Nr.
109 affattes således:
»109. I §
125 d, stk. 2, 2. pkt., ændres »,
realkreditinstitut eller fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de aktiviteter, der
er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« til:
»eller realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
49) Nr.
110 affattes således:
»110. I §
125 e, stk. 1, 1. pkt., ændres », et
realkreditinstitut eller et fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og
6« til: »eller et realkreditinstitut«.«
[Sproglig korrektion]
50)
Efter nr. 110 indsættes som nyt nummer:
»04. I §
125 e, stk. 1, 2. pkt., ændres »,
realkreditinstitut eller fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og
6,« til: »eller realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
51)
Efter nr. 113 indsættes som nyt nummer:
»05. I §
125 f, stk. 9, ændres », et realkreditinstitut
og et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I
har tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4,
afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »og et
realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
52) Nr.
114 affattes således:
»114. I §
125 h, stk. 1, 3. pkt., og § 308,
stk. 1, 2. pkt., ændres », realkreditinstitutter
og fondsmæglerselskaber I, hvis fondsmæglerselskabet I
har tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er
nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6« til: »og
realkreditinstitutter«.«
[Korrektion af henvisninger og
sprog]
53)
Efter nr. 126 indsættes som nye numre:
»06. I §
157 a, stk. 1, og § 157 b, stk.
1, ændres »§ 157, stk. 1, 2. pkt.,«
til: »§ 157, stk. 1, 1. pkt.,«.
07. I
§ 170, stk. 1, 1. pkt.,
ændres », jf. dog stk. 2 og 3« til: », jf.
dog stk. 3«.«
[Konsekvensrettelse]
54)
Efter nr. 131 indsættes som nyt nummer:
»08. I §
174, stk. 1, ændres », 147 og 156« til:
»og 147«.«
[Konsekvensrettelse]
55) Nr.
140 affattes således:
»140. I §
177 a, stk. 1, § 182 b, stk. 1, 1. pkt., § 224 a, stk. 3,
§ 260, stk. 1, 1. pkt., § 266, stk. 1, 3. pkt., §
271, stk. 1, to steder i § 274,
stk. 1, og i § 276, stk. 1,
og § 344, stk. 8, udgår
», et fondsmæglerselskab I«.«
[Korrektion af henvisning]
56)
Efter nr. 168 indsættes som nyt nummer:
»09. I §
313, stk. 1, udgår », fondsmæglerselskab
I«.«
[Lovteknisk ændring]
57) Nr.
181 affattes således:
»181. I §
355, stk. 2, nr. 12, udgår »§ 9, stk. 1 og
3,«, og »§ 10, stk. 1 og 5,« ændres
til: »§ 10, stk. 1 og 6,«.«
[Konsekvensrettelse]
58) Nr.
185 affattes således:
»185. I §
373, stk. 1, udgår »§ 9, stk. 1-3 og
5-7,«, »§ 10, stk. 1, 2, 5 og 6,«
ændres til: »§ 10, stk. 1, 2, 6 og 7,«,
»§§ 27 og 28,« ændres til:
»§ 28,«, og », 156«
udgår.«
[Konsekvensrettelse]
59) Nr.
187 affattes således:
»187. I §
373, stk. 2, 1. pkt., ændres »§ 71, stk. 1
og 2,« til: »§ 71, stk. 1,«, og »,
§ 72, stk. 1 og 2, og stk. 3, 3. pkt.,« og »§
77 e, stk. 1,« udgår.«
[Konsekvensrettelse]
60) Nr.
188 affattes således:
»188. I §
373, stk. 9, udgår »§ 9, stk. 1 og
2,«, »§ 72, stk. 2, nr. 3 og 4,« og
»§ 156,«, »§ 170, stk. 1-3 og 5«
ændres til: »§ 170, stk. 1, 2 og 5«, og
»§ 173, stk. 1-3,« udgår.«
[Konsekvensrettelse]
Til § 300
61) Nr.
13 affattes således:
»13. I §
191, stk. 1, ændres », jf. § 30 i lov om
finansiel virksomhed, eller yder tjenesteydelser, jf. § 31 i
lov om finansiel virksomhed« til: »eller yder
tjenesteydelser, jf. §§ 42 og 43 i lov om
fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter«.«
[Korrektion af henvisning]
Til § 305
62) Nr.
12 affattes således:
»12. I §
20, stk. 2, 1. pkt., og stk. 3, 1.
pkt., indsættes efter »§ 61 i lov om
finansiel virksomhed«: »eller §§ 59, 61 eller
62 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter«.«
[Korrektion af trykfejl]
63) Nr.
14 affattes således:
»14. I §
44, stk. 4, indsættes efter »§ 61 i lov om
finansiel virksomhed«: »eller §§ 59, 61 eller
62 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter«.«
[Korrektion af trykfejl]
Bemærkninger
Til nr. 1
§ 3 indeholder en opregning af de
regler, som gælder for tilknyttede agenter, der er etableret
i Danmark. Det foreslås at tilføje § 232, §
233, stk. 4, og §§ 259 og 262-264 til de regler, der er
opregnet i § 3.
Tilføjelsen er en
videreførelse af de nuværende regler for tilknyttede
agenter. Den sikrer, at der fortsat er den fornødne
gennemsigtighed omkring Finanstilsynets
undersøgelsesbeføjelser og kommunikationen med
Finanstilsynet, og at adressater for afgørelser fra
Finanstilsynet, herunder tilknyttede agenter etableret her i landet
i relation til bl.a. registrering, har partsstatus.
Til nr. 2
§ 4, stk. 1, indeholder en opregning
af de regler, der gælder for
fondsmæglerholdingvirksomheder. Det foreslås at
tilføje § 78 og § 242, stk. 1, 2 og 4-7, til de
regler, der er opregnet i § 4, stk. 1.
Tilføjelsen er en
videreførelse af gældende ret.
Fondsmæglerholdingvirksomheder skal således fortsat
være underlagt krav til bestyrelsens kollektive egnethed,
ligesom fondsmæglerholdingvirksomheder af Finanstilsynet kan
få afsat ledelsesmedlemmer under visse betingelser.
Til nr. 3
§ 6 indeholder en opregning af de
regler, der gælder for investeringsselskaber,
kreditinstitutter og administrationsselskaber, der er meddelt
tilladelse til at yde eller udføre investeringsservice og
-aktiviteter i et land inden for Den Europæiske Union eller i
et land, som Unionen har indgået aftale med på det
finansielle område, og som udøver
grænseoverskridende tjenesteydelser med investeringsservice
og -aktiviteter her i landet. Det foreslås at tilføje
§§ 259 og 262-264 til de regler, der er opregnet i §
6, 1. pkt.
Tilføjelsen er en
videreførelse af gældende ret. Tilføjelsen af
§ 259 sikrer, at der fortsat er den fornødne
gennemsigtighed omkring, at adressater for afgørelser fra
Finanstilsynet, herunder investeringsselskaber, kreditinstitutter
og administrationsselskaber, har partsstatus, og tilføjelsen
af §§ 262-264 sikrer, hvordan kommunikation med
Finanstilsynet skal ske.
Til nr. 4
§ 8 indeholder en opregning af de
regler, der gælder for investeringsselskaber og
kreditinstitutter, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den
Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale
med på det finansielle område, og for hvilket land
Europa-Kommissionen ikke har vedtaget en afgørelse som
omhandlet i artikel 47, stk. 1, i Europa-Parlamentets og
Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om
markeder for finansielle instrumenter, eller hvor en sådan
afgørelse ikke længere er gyldig, og som udøver
grænseoverskridende tjenesteydelser med investeringsservice
og -aktiviteter med eller uden accessoriske tjenesteydelser
udøvet her i landet.
Det foreslås at tilføje §
259 til de regler, der er opregnet i § 8, stk. 1 og 2.
Tilføjelsen af § 259 i § 8, stk. 1 og 2, sikrer,
at der fortsat er den fornødne gennemsigtighed omkring, at
adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder
investeringsselskaber og kreditinstitutter, har partsstatus.
Tilføjelserne er en videreførelse af gældende
ret.
Til nr. 5
§ 9 indeholder en opregning af de
regler, der gælder for leverandører og
underleverandører til outsourcingvirksomheder. Det
foreslås i § 9, at den specifikke henvisning til stk. 1
i § 232 udgår, idet der rettelig skal henvises til
§ 232 i sin helhed. Det foreslås desuden at
tilføje § 259 til de regler, der er opregnet i §
9. Tilføjelsen af § 259 sikrer, at der fortsat er den
fornødne gennemsigtighed omkring, at adressater for
afgørelser fra Finanstilsynet, herunder leverandører
og underleverandører, har partsstatus. Tilføjelsen er
en videreførelse af gældende ret.
Til nr. 6
§ 28 indeholder regler om tilknyttede
agenter. Det foreslås at tydeliggøre i stk. 3, at der
er tale om en tilknyttet agent udpeget af et
fondsmæglerselskab. Ændringen er en sproglig
korrektion. Der er tale om en videreførelse af
gældende ret.
Til nr. 7
§ 50 indeholder regler om
aktionærrettigheder. Det foreslås at ændre stk.
2, nr. 1, således at det bliver tydeliggjort, at der menes
væsentlige risici på mellemlang og lang sigt. Der er
tale om en sproglig tilpasning.
Til nr. 8
§ 50 indeholder regler om
aktionærrettigheder. Det foreslås at ændre stk.
3, nr. 1, således at det bliver tydeliggjort, at der menes
evaluering af resultater på mellemlang og lang sigt. Der er
tale om en sproglig tilpasning.
Til nr. 9
§ 61, stk. 4, nr. 2, opregner
forskellige retsakter, og den foreslåede ændring af
bestemmelsens ordlyd ved at indsætte »denne lovs«
sikrer behørig adskillelse mellem henvisningen til § 13
i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter og henvisningen til bestemmelserne i lov om finansiel
virksomhed. Ændringen er af præciserende karakter.
Til nr. 10
I det fremsatte § 71, stk. 5, henvises
der til »stk. 1-6«. Der er fem stykker i § 71. I
§ 71, stk. 5, skal der alene henvises til de fire
øvrige stykker. Der foretages derfor en korrektion af
henvisningen i § 71, stk. 5, så der rettelig henvises
til »stk. 1-4«.
Til nr. 11
§ 76, 2. pkt., fastlægger, at et
ledelsesmedlem løbende skal vurdere, hvorvidt vedkommende
har afsat tilstrækkelig tid til at varetage sit hverv.
Imidlertid dækker et ledelsesmedlem
både over bestyrelses- og direktionsmedlemmer, hvorefter der
skal refereres til såvel varetagelse af et hverv som
bestyrelsesmedlem som varetagelse af en stilling som
direktionsmedlem. Der er tale om en sproglig præcisering, som
sikrer, at det er tydeligt, at både bestyrelsesmedlemmer og
direktionsmedlemmer afsætter tilstrækkelig tid til at
varetage deres hverv eller deres stilling. Der er tale om
videreførelse af gældende ret.
Til nr. 12
§ 78 indeholder regler om bestyrelsens
kollektive egnethed. Det foreslås, at bestyrelser i
fondsmæglerholdingvirksomheder skal være omfattet af
§ 78. Ændringsforslaget viderefører
gældende ret.
Med ændringen gøres det klart,
at bestyrelser i fondsmæglerholdingvirksomheder ligesom
bestyrelser i fondsmæglerselskaber er omfattet af
bestemmelsen om kollektiv egnethed. I forlængelse heraf
foreslås det at lave en sproglig ændring ved at
ændre »dets« til »dens«, idet
bestemmelsen refererer til bestyrelsen i et
fondsmæglerselskab eller en
fondsmæglerholdingvirksomhed.
Til nr. 13
§ 109 indeholder regler om
aflønning af ledelsen og væsentlige risikotagere. Det
foreslås, at det i § 109, stk. 1, nr. 3, litra b, 1.
pkt., sprogligt præciseres, hvilke krav der er til den
anbefaling, virksomheden skal udarbejde til det øverste
organ i overensstemmelse med bestemmelsen. Ændringen er af
præciserende karakter, da den er med til at
tydeliggøre kravene til anbefalingen.
Til nr. 14
§ 109 indeholder regler om
aflønning af ledelsen og væsentlige risikotagere. Det
foreslås at ændre § 109, stk. 4, nr. 2, med en
sproglig præcisering, så det i stedet er modtageren af
udbetalingen af udskudte variable løndele, der refereres
til. Ændringen er af præciserende karakter, da den
alene tydeliggør, at det er modtageren af udbetalingen, der
skal have efterlevet kravene til egnethed og hæderlighed og
ikke have deltaget i eller have været ansvarlig for en
adfærd, der har resulteret i betydelige tab for
virksomheden.
Til nr. 15
§ 120 indeholder regler om det
individuelle solvensbehov.
Det foreslås at foretage sproglige
præciseringer for at sikre en mere direktivnær
implementering. Det er i bestemmelsen anført, at et
fondsmæglerselskab skal have tilstrækkeligt
kapitalgrundlag, likvide aktiver og interne procedurer til
risikomåling og risikostyring til løbende vurdering og
opretholdelse af et kapitalgrundlag af en størrelse, type og
fordeling, som er passende til at dække de risici, som
fondsmæglerselskabet kan udgøre for andre, og som
fondsmæglerselskabet er eller kan blive eksponeret mod. De
sproglige ændringer består i at indsætte
henvisning til likvide aktiver i andet led af sætningen, da
likvide aktiver også skal være af en størrelse,
type og fordeling, der er passende til at dække de risici,
som fondsmæglerselskabet kan udgøre for andre, og som
fondsmæglerselskabet er eller kan blive eksponeret mod.
Til nr. 16
§ 122 indeholder regler om vejledning
om yderligere kapitalgrundlag. Det foreslås at indsætte
et 2. pkt. i § 122, stk. 1, der beskriver, under hvilke
forudsætninger Finanstilsynet vil fastsætte det
vejledende niveau af yderligere kapitalgrundlag. Dette vil ske
under hensyntagen til proportionalitetsprincippet,
størrelsen, den systemiske betydning, arten, omfanget og
kompleksiteten af de aktiviteter, som udføres af
fondsmæglerselskabet.
Til nr. 17
§ 155 indeholder regler om indsendelse
af årsrapporter. Ved ændring af § 155, stk. 1 og
stk. 2, 1. pkt., foreslås det, at indsendelse til
Finanstilsynet skal ske ved digital kommunikation. Ændringen
opretholder den gældende retstilstand. Med ændringen
bliver det gjort klart, at årsrapporten og protokollatet skal
indsendes til Finanstilsynet ved anvendelse af digital
kommunikation.
Til nr. 18
§ 195 indeholder regler om
afviklingshindringer. Det foreslås at ændre »en
af situationerne« til »situationen«.
Ændringen foretages, fordi der i bestemmelsen ikke omtales
flere situationer, men blot én. Der er tale om en sproglig
korrektion.
Til nr. 19
§ 205 indeholder regler om
nedskrivningsegnede passiver. I nr. 4, litra a, er der tre
henvisninger til stk. 1, der skal ændres, da der kun er
ét stykke i § 205, hvorfor det ikke er muligt at
henvise til stk. 1 som foreskrevet i bestemmelsen. Henvisningerne
til stk. 1 er dermed misvisende og skal korrigeres.
Til nr. 20-22
§ 217 indeholder regler om
kontraktmæssig anerkendelse af Finanstilsynets og Finansiel
Stabilitets nedskrivnings- og konverteringsbeføjelser.
Det foreslås at ændre §
217, stk. 1, 1. pkt., stk. 2, stk. 4, 1. pkt., og stk. 5, for at
opretholde den gældende retstilstand i lov om finansiel
virksomhed. Med ændringerne bliver
fondsmæglerholdingvirksomheder, blandede holdingvirksomheder,
blandede finansielle holdingvirksomheder og
finansieringsinstitutter omfattet af bestemmelserne.
Til nr. 23
Ifølge § 233 kan Finanstilsynet
få fysisk adgang til forretningslokaler under nogle
nærmere bestemte betingelser. Det foreslås i §
233, stk. 4, at indsætte filialer og tilknyttede agenter
etableret her i landet som følge af ændringsforslag
nr. 1. Ændringen er videreførelse af gældende
ret i forhold til Finanstilsynets
undersøgelsesbeføjelser.
Til nr. 24
§ 236 oplister i stk. 3 de
bestemmelser i lov om finansiel virksomhed, der finder anvendelse
for et fondsmæglerselskab omfattet af bestemmelsens stk. 1.
Det foreslås i § 236, stk. 3, at berigtige kronologien i
de oplistede bestemmelser ved at ændre hele oplistningen af
de pågældende bestemmelser.
Til nr. 25-28
§ 242 indeholder beføjelser til
Finanstilsynet til at kræve, at et ledelsesmedlem bliver
afsat eller nedlægger sit hverv. Det foreslås i §
242, stk. 1, 2, 5 og 7, at indsætte
fondsmæglerholdingvirksomheder. Indsættelsen
opretholder gældende retstilstand. Med ændringen
gøres det klart, at fondsmæglerholdingvirksomheder
ligesom fondsmæglerselskaber er omfattet af bestemmelsen om
Finanstilsynets mulighed for afsættelse af
ledelsesmedlemmer.
Til nr. 29 og 30
§ 256 indeholder en opregning af de
forskellige enheder, som Finanstilsynets ansatte kan dele
fortrolige oplysninger med på trods af deres skærpede
tavshedspligt, jf. § 255. Det foreslås, at stk. 1, nr.
20, ændres, således at det fremgår, at fortrolige
oplysninger kan deles med det medlem af Naalakkersuisut, som lovens
faglige område sorterer under. Ændringen foretages, da
den medlemspost, der henvises til i lovforslagets § 256, stk.
1, nr. 20, ikke længere eksisterer. Bestemmelsen bliver
således sikret mod ressortomlægninger såvel som
oprettelse og nedlæggelse af poster i Naalakkersuisut.
Det foreslås i nr. 20 og 22, at
henvisningen til »Grønlands Landsstyre«
ændres til »Naalakkersuisut«. Ændringen
sker, som følge af at det officielle navn for den
grønlandske regering er Naalakkersuisut.
Til nr. 31
§ 259 indeholder regler om, hvilke
virksomheder der kan anses som parter i henhold til loven. Det
foreslås i § 259, stk. 1 og 2, at indsætte
tilknyttede agenter etableret her i landet. Ændringen sikrer,
at tilknyttede agenter etableret her i landet kan have partsstatus.
Ændringen viderefører den gældende
retstilstand.
Til nr. 32
Ifølge § 276 kan
erhvervsministeren fastsætte nærmere regler, som er
nødvendige i henhold til EU-retlige forpligtelser. Det
foreslås i § 276 at indsætte to nye numre, der
henviser til Europa-Parlamentets og Rådets forordning
2019/1238/EU af 20. juni 2019 om et paneuropæisk personligt
pensionsprodukt og Europa-Parlamentets og Rådets forordning
2019/2088/EU af 27. november 2019 om bæredygtighedsrelaterede
oplysninger i sektoren for finansielle tjenesteydelser.
Ændringen viderefører den gældende
retstilstand.
Til nr. 33
Med § 297, nr. 12, ophæves
§ 1, stk. 9. Det medfører, at eventuelle henvisninger
til § 1, stk. 1, nr. 10-16, skal konsekvensændres. Det
foreslås derfor, at henvisningen i § 1, stk. 1, til
»stk. 2-13 og 16.« ændres til »stk. 2-12 og
15.«. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 34
Med § 297, nr. 102, ophæves
§ 125. Det indebærer, at henvisninger til § 125 som
konsekvens skal ophæves. Det foreslås derfor med den
nye affattelse af nr. 13, at henvisningen til § 125, stk. 1, i
§ 1, stk. 16, der bliver stk. 15, udgår. Der foretages
ikke en materiel ændring.
Til nr. 35-37
Med § 297, nr. 17, nyaffattes §
5, stk. 1, nr. 2. Bestemmelsen er en
definition af begrebet kreditinstitut. I denne nyaffattelse er der
tre steder henvisninger til bilag I til Europa-Parlamentets og
Rådets direktiv 2014/65/EU. Disse henvisninger skulle
rettelig have været til bilag 1 i lov om
fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.
Bilaget oplister investeringsaktiviteter. Det foreslås
derfor, at henvisningerne til »bilag I til
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« i
§ 5, stk. 1, nr. 2, litra b, litra b, nr. i, og litra b, nr.
ii, ændres til »bilag 1 i lov om
fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter,«. De korrekte henvisninger sikrer, at
definitionen af kreditinstitut er korrekt. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 38
Med § 297, nr. 18, ophæves
§ 5, stk. 1, nr. 3. Det indebærer, at eventuelle
henvisninger til efterfølgende numre i § 5, stk. 1, som
konsekvens skal ændres. Det foreslås derfor at
korrigere ændringen i § 297, nr. 19, så det
rettelig fremgår, at det er § 5, stk. 1, nr. 4, der
bliver nr. 3, der nyaffattes. I nyaffattelsen i lovforslagets
§ 297, nr. 19, er der henvisning til lovens bilag 5. Denne
henvisning skal rettelig være til bilag 2. Der foreslås
derfor, at henvisningen til bilag 5 i § 5, stk. 1, nr. 4, der
bliver stk. 3, ændres til bilag 2. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 39
Det foreslås i § 297, nr. 28, at
i § 5, stk. 1, nr. 54, der bliver nr. 51, § 271, stk. 1,
§ 272, stk. 1, 1. pkt., og § 355, stk. 2, nr. 10,
ændres », et realkreditinstitut eller et
fondsmæglerselskab I« til: »eller et
realkreditinstitut«. Ændringen til § 271, stk. 1,
fremgår allerede af det foreslåede § 297, nr. 163.
Det foreslås derfor, at ændringen til § 271, stk.
1, udgår af § 297, nr. 28. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 40
Med § 297, nr. 102, ophæves
§ 125. Det indebærer, at henvisninger til § 125 som
konsekvens skal ophæves. Det foreslås derfor, at
henvisningen til § 125 i § 5, stk. 6, nr. 1 og 4, som
konsekvens udgår. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 41
Med § 297, nr. 41, ophæves
§ 9. Det indebærer, at eventuelle henvisninger til
§ 9 som konsekvens skal udgå. I lovforslagets §
297, nr. 54, foreslås det, at henvisningen til § 9, skal
udgå i § 14 a, stk. 1, 2. pkt. Der er ingen henvisning
til § 9 i § 14 a, stk. 1, 2. pkt., men det er der i
§ 14 a, stk. 1, 3. pkt. Denne henvisning skal udgå som
konsekvens af § 297, nr. 41. Det foreslås derfor at
ændre § 297, nr. 54, således at det fremgår,
at det er § 14 a, stk. 1, 3. pkt. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 42
Det foreslås i § 297, nr. 77, at
henvisningerne til fondsmæglerselskaber, filialer af
udenlandske investeringsselskaber og tilknyttede agenter skal
udgå i § 43, stk. 4, 1. pkt., som konsekvens af
lovforslaget om en ny lov om fondsmæglerselskaber og
investeringsservice og -aktiviteter. Ændringen ville have
medført en sproglig uforståelig udformning af §
43, stk. 4, 1. pkt. Det foreslås derfor at lave en sproglig
korrektion af § 297, nr. 77. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 43
Det foreslås i § 297, nr. 82, at
§ 71, stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 71, stk.
2, skal derfor som konsekvens udgå. Det foreslås derfor
at ændre henvisningen til § 71, stk. 1-3, i § 71,
stk. 3, 1. pkt., der bliver stk. 2, 1. pkt. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 44
Det foreslås i § 297, nr. 83, at
begrebet et fondsmæglerselskab udgår af § 71 a,
stk. 1, 1. pkt. Der er alene henvisning til »et
fondsmæglerselskab I« i § 71 a, stk. 1, 1. pkt.
Det foreslås derfor at korrigere nr. 83, så »et
fondsmæglerselskab« ændres til »et
fondsmæglerselskab I«. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 45
Det foreslås i § 297, nr. 84, at
begrebet fondsmæglerselskab I udgår i § 71 b, stk.
1, 1. pkt., og § 313, stk. 1. Af lovtekniske årsager kan
disse to bestemmelser ikke ændres i ét
ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen
til § 313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Der
henvises til ændringsforslag nr. 56. Det foreslås
desuden en sproglig korrektion af ændringen til § 71 b,
stk. 1, 1. pkt. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 46
Det foreslås i § 297, nr. 103,
at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og
6,« udgår i § 125 a, stk. 1, § 125 b, stk. 1,
og § 125 f, stk. 9. Af lovtekniske årsager kan disse tre
bestemmelser ikke ændres i ét ændringsnummer.
Det foreslås derfor, at ændringen af § 125 f, stk.
9, foretages i et særskilt nummer. Der henvises til
ændringsforslag nr. 51. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 47
Det foreslås i § 297, nr. 104,
at § 125 a, stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 125
a, stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå. Det
foreslås derfor, at henvisningen til stk. 2 i § 125 a,
stk. 1, ophæves som konsekvens af § 297, nr. 104. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 48
Det foreslås i § 297, nr. 109,
at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de aktiviteter, der
er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår
af § 125 d, stk. 2. 2. pkt., og § 125 e, stk. 1, 2. pkt.
Af lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke
ændres i ét ændringsnummer. Det foreslås
derfor, at ændringen til § 125 e, stk. 1, 2. pkt.,
foretages i et særskilt nummer. Der henvises til
ændringsforslag nr. 50. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 49
Det foreslås i § 297, nr. 110,
at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de aktiviteter, der
er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår
i § 125 e, stk. 1, 1. pkt. Formuleringen af ændringen i
nr. 110 stemmer ikke overens med formuleringen af § 125 e,
stk. 1, 1. pkt. Der foretages en sproglig korrektion af nr. 110.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 50
Det foreslås, at henvisningen til
leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og
6,« udgår i § 125 e, stk. 1, 2. pkt. Forslaget
sker af lovtekniske årsager som beskrevet i nr. 48 i dette
ændringsforslag. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 51
Det foreslås, at henvisningen til
leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de aktiviteter, der
er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår
i § 125 f, stk. 9. Forslaget sker af lovtekniske årsager
som beskrevet i ændringsforslag nr. 46. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 52
Det foreslås i § 297, nr. 114,
at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis
fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de aktiviteter, der
er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår
i § 125 h, stk. 1, 3. pkt., og § 308, stk. 1, 2. pkt.
Formuleringen af ændringen i nr. 114 stemmer ikke overens med
formuleringen af de bestemmelser, der skal ændres. Der
foretages derfor en sproglig korrektion af nr. 114. Det
fremgår desuden af nr. 114, at det er i § 125 h, stk. 1,
2. pkt., at ovennævnte led skal udgå. Det er i §
125 h, stk. 1, 3. pkt., at det skal udgå. Derfor foretages en
ændring af henvisningen til § 125 h, i nr. 114. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 53
Det foreslås i § 297, nr. 126,
at § 156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2,
ophæves. Henvisninger til § 156 og § 157, stk. 1,
1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå.
Henvisninger til punktummer efter 1. pkt. i § 157, stk. 1,
skal som konsekvens rettes. Det foreslås derfor, at
henvisningen til § 157, stk. 1, 2. pkt., ændres til
§ 157, stk. 1, 1. pkt., i § 157 a, stk. 1, og § 157
b, stk. 1.
Det foreslås desuden i § 297,
nr. 127, at § 170, stk. 2, ophæves. Henvisninger til
§ 170, stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå. Det
foreslås derfor, at henvisningen til stk. 2 i § 170,
stk. 1, 1. pkt., udgår.
Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 54
Det foreslås i § 297, nr. 126,
at § 156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2,
ophæves. Henvisninger til § 156 og § 157, stk. 1,
1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå. Det
foreslås derfor, at henvisning til § 156 i § 174,
stk. 1, udgår. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 55
Begrebet fondsmæglerselskab I skal
ikke længere anvendes i lovgivningen. Det er derfor
foreslået i § 297, nr. 140, at begrebet
fondsmæglerselskab I skal udgå i bl.a. § 271 i lov
om finansiel virksomhed. Begrebet er omtalt flere steder i §
271, der indeholder seks stykker. Det foreslås derfor at
rette henvisningen, så det fremgår, at det er §
271, stk. 1, der skal ændres. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 56
Det foreslås i § 297, nr. 84, at
begrebet fondsmæglerselskab I udgår i § 71 b, stk.
1, 1. pkt. og § 313 stk. 1. Af lovtekniske årsager kan
disse to bestemmelser ikke ændres i ét
ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen
til § 313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Det
foreslås, at begrebet fondsmæglerselskab I udgår
i § 313, stk. 1. Der henvises til
ændringsforslag nr. 45. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 57
Det foreslås i § 297, nr. 42, at
indsætte et nyt stykke efter stk. 2 i § 10. Henvisninger
til efterfølgende stykker i § 10 skal som konsekvens
heraf ændres. Det foreslås derfor, at henvisningen til
§ 10, stk. 5, ændres til § 10, stk. 6, i §
355, stk. 2, nr. 12. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 58
Det foreslås i § 297, nr. 42, at
indsætte et nyt stykke efter stk. 2 i § 10. Henvisninger
til efterfølgende stykker i § 10 skal som konsekvens
heraf ændres. Det foreslås derfor, at henvisningen til
§ 10, stk. 5 og 6, ændres til § 10, stk. 6 og 7, i
§ 373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Det foreslås i § 297, nr. 59, at
§ 27 ophæves. Henvisninger til § 27 skal derfor som
konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen
til § 27 i § 373, stk. 1, udgår. Der foretages ikke
en materiel ændring.
Det foreslås i § 297, nr. 126,
at § 156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2,
ophæves. Henvisninger til § 156 og § 157, stk. 1,
1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå. Det
foreslås derfor, at henvisningen til § 156 udgår i
§ 373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 59
Det foreslås i § 297, nr. 86, at
§ 72 ophæves. Henvisninger til § 72 skal derfor som
konsekvens udgå. Det følger af lovforslagets §
297, nr. 187, at henvisningen til § 72, stk. 1 og 2,
ophæves i § 373, stk. 2, 1. pkt. I § 373, stk. 2,
1. pkt., henvises der imidlertid også til § 72, stk. 3,
3. pkt. Det foreslås derfor, at henvisningen til 72, stk. 3,
3. pkt., tillige udgår. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 60
Det foreslås i § 297, nr. 127,
at § 173 ophæves. Henvisninger til § 173 skal
derfor som konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at
henvisningen til § 173 udgår i § 373, stk. 9. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 61
Det foreslås i § 300, nr. 13, at
», jf. § 30 i lov om finansiel virksomhed, eller yder
tjenesteydelser, jf. § 31 i lov om finansiel virksomhed«
ændres til »eller yder tjenesteydelser, jf.
§§ 42 og 43 i lov om fondsmæglerselskaber« i
§ 191, stk. 1, i lov om kapitalmarkeder. Denne lovs titel er
»lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter«. Det foreslås derfor, at der i §
300, nr. 13, ændres til »eller yder tjenesteydelser,
jf. §§ 42 og 43 i lov om fondsmæglerselskaber og
investeringsservice og -aktiviteter« i § 191, stk. 1, i
lov om kapitalmarkeder. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 62
Det foreslås at foretage en
tilpasning af den foreslåede ændring af § 20, stk.
2, 1. pkt., og stk. 3, 1. pkt., så opremsningen i
bestemmelsen står korrekt, når de foreslåede
ændringer gennemføres.
Præciseringen medfører ikke en materiel
ændring.
Til nr. 63
Det foreslås at foretage en
tilpasning af den foreslåede ændring af § 44, stk.
4, så opremsningen i bestemmelsen står korrekt,
når de foreslåede ændringer
gennemføres. Præciseringen
medfører ikke en materiel ændring.
5. Udvalgsarbejdet
Lovforslaget blev fremsat den 7. april 2021
og var til 1. behandling den 16. april 2021. Lovforslaget blev
efter 1. behandling henvist til behandling i Erhvervsudvalget.
Oversigt over lovforslagets
sagsforløb og dokumenter
Lovforslaget og dokumenterne i forbindelse
med udvalgsbehandlingen kan læses under lovforslaget på
Folketingets hjemmeside www.ft.dk.
Møder
Udvalget har behandlet lovforslaget i 2
møder.
Høringssvar
Et udkast til lovforslaget har inden
fremsættelsen været sendt i høring, og
erhvervsministeren sendte den 18. november 2021 dette udkast til
udvalget, jf. ERU alm. del - bilag 77. Den 8. april 2021 sendte
erhvervsministeren høringssvarene og et høringsnotat
til udvalget.
Bilag
Under udvalgsarbejdet er der omdelt 4 bilag
på lovforslaget.
Spørgsmål
Udvalget har under udvalgsarbejdet stillet
2 spørgsmål til erhvervsministeren til skriftlig
besvarelse, som ministeren har besvaret.
Birgitte Vind (S) Christian
Rabjerg Madsen (S) Camilla Fabricius (S) Thomas Jensen (S) Henrik
Møller (S) Kasper Roug (S) nfmd. Malte Larsen (S) Orla Hav (S)
Rasmus Stoklund (S) Katrine Robsøe (RV) Samira Nawa (RV)
Theresa Berg Andersen (SF) Ina Strøjer-Schmidt (SF) Victoria
Velasquez (EL) Rune Lund (EL) Uffe Elbæk (UFG) Torsten Schack
Pedersen (V) Kenneth Mikkelsen (V) Anni Matthiesen (V) fmd. Anne Honoré
Østergaard (V) Thomas Danielsen (V) Heidi Bank (V) Tommy
Ahlers (V) Hans Kristian Skibby (DF) Mette Hjermind Dencker (DF)
Mona Juul (KF) Niels Flemming Hansen (KF) Rasmus Jarlov (KF) Alex
Vanopslagh (LA)
Nye Borgerlige, Alternativet,
Kristendemokraterne, Inuit Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin
og Javnaðarflokkurin havde ikke medlemmer i udvalget.
Socialdemokratiet (S) | 49 | |
Venstre, Danmarks Liberale Parti (V) | 39 | |
Dansk Folkeparti (DF) | 16 | |
Socialistisk Folkeparti (SF) | 15 | |
Radikale Venstre (RV) | 14 | |
Enhedslisten (EL) | 13 | |
Det Konservative Folkeparti (KF) | 13 | |
Nye Borgerlige (NB) | 4 | |
Liberal Alliance (LA) | 3 | |
Alternativet (ALT) | 1 | |
Kristendemokraterne (KD) | 1 | |
Inuit Ataqatigiit (IA) | 1 | |
Siumut (SIU) | 1 | |
Sambandsflokkurin (SP) | 1 | |
Javnaðarflokkurin (JF) | 1 | |
Uden for folketingsgrupperne (UFG) | 7 | |