L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Erhvervsudvalget 2021-22
L 150 Bilag 3
Offentligt

Lovforslag nr.

L 150

Folketinget 2021-22

Fremsat den 29. marts 2022 af erhvervsministeren (Simon Kollerup)

Forslag

til

Lov om restriktioner på transaktioner med kontanter og værdipapirer i danske

kroner til Rusland og Belarus

Kapitel 1

Forbud mod transaktioner med kontanter i danske kroner

§ 1.

Det er forbudt at sælge, levere, overføre eller ekspor-

tere pengesedler eller mønter i danske kroner til Rusland

eller russiske statsborgere eller fysiske personer, der er bo-

siddende i Rusland, eller juridiske personer, enheder eller

organer etableret i Rusland, herunder Ruslands regering og

centralbank, eller til brug i Rusland.

Stk. 2.

Det er forbudt at deltage i aktiviteter, der har til

formål direkte eller indirekte at omgå forbuddet i stk. 1.

Stk. 3.

Stk. 1 finder ikke anvendelse på salg, levering,

overførsel eller eksport til statsborgere i en medlemsstat i

Den Europæiske Union eller fysiske personer, der har en

midlertidig eller permanent opholdstilladelse i en medlems-

stat i Den Europæiske Union.

Stk. 4.

Stk. 1 finder ikke anvendelse for salg, levering,

overførsel eller eksport af pengesedler eller mønter i danske

kroner, der er nødvendig til:

1) privat brug for fysiske personer, der rejser til eller fra

Rusland, eller medlemmer af deres nærmeste familie,

der rejser sammen med dem, eller

2) officielle formål for en diplomatisk eller konsulær re-

præsentation eller international organisation i Rusland,

der nyder immunitet i overensstemmelse med folkeret-

ten.

Stk. 5.

Stk. 1 har virkning indtil den 31. juli 2022, jf. dog

§ 5.

§ 2.

Det er forbudt at sælge, levere, overføre eller ekspor-

tere pengesedler eller mønter i danske kroner til Belarus

eller belarusiske statsborgere eller fysiske personer, der er

bosiddende i Belarus, eller juridiske personer, enheder eller

organer etableret i Belarus, herunder Belarus’ regering og

centralbank, eller til brug i Belarus.

Stk. 2.

Det er forbudt at deltage i aktiviteter, der har til

formål direkte eller indirekte at omgå forbuddet i stk. 1.

Stk. 3.

Stk. 1 finder ikke anvendelse på salg, levering,

overførsel eller eksport til statsborgere i en medlemsstat i

Den Europæiske Union eller fysiske personer, der har en

midlertidig eller permanent opholdstilladelse i en medlems-

stat i Den Europæiske Union.

Stk. 4.

Stk. 1 finder ikke anvendelse for salg, levering,

overførsel eller eksport af pengesedler eller mønter i danske

kroner, der er nødvendig til:

1) privat brug for fysiske personer, der rejser til eller fra

Belarus, eller medlemmer af deres nærmeste familie,

der rejser sammen med dem, eller

2) officielle formål for en diplomatisk eller konsulær re-

præsentation eller international organisation i Belarus,

der nyder immunitet i overensstemmelse med folkeret-

ten.

Stk. 5.

Stk. 1 har virkning indtil den 28. februar 2023, jf.

dog § 5.

Kapitel 2

Forbud mod salg af værdipapirer i danske kroner

§ 3.

Det er forbudt at sælge omsættelige værdipapirer i

danske kroner, der er udstedt efter den 12. april 2022, eller

andele i institutter for kollektiv investering, der leverer ek-

sponering mod sådanne værdipapirer, til russiske statsborge-

re eller fysiske personer, der er bosiddende i Rusland, eller

juridiske personer, enheder eller organer, der er etableret i

Rusland.

Stk. 2.

Det er forbudt at deltage i aktiviteter, der har til

formål direkte eller indirekte at omgå forbuddet i stk. 1.

Stk. 3.

Stk. 1 finder ikke anvendelse på salg til statsborge-

re i en medlemsstat i Den Europæiske Union eller på fysiske

personer, der har en midlertidig eller permanent opholdstil-

ladelse i en medlemsstat i Den Europæiske Union.

Stk. 4.

Stk. 1 har virkning indtil den 31. juli 2022, jf. dog

§ 5.

CQ002149

Erhvervsmin.,

Finanstilsynet, j.nr. 22-004618

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

§ 4.

Det er forbudt at sælge omsættelige værdipapirer

i danske kroner, der er udstedt efter den 12. april 2022,

eller andele i institutter for kollektiv investering, der leverer

eksponering mod sådanne værdipapirer, til belarusiske stats-

borgere eller fysiske personer, der er bosiddende i Belarus,

eller juridiske personer, enheder eller organer, der er etable-

ret i Belarus.

Stk. 2.

Det er forbudt at deltage i aktiviteter, der har til

formål direkte eller indirekte at omgå forbuddet i stk. 1.

Stk. 3.

Stk. 1 finder ikke anvendelse på salg til statsborge-

re i en medlemsstat i Den Europæiske Union eller på fysiske

personer, der har en midlertidig eller permanent opholdstil-

ladelse i en medlemsstat i Den Europæiske Union.

Stk. 4.

Stk. 1 har virkning indtil den 28. februar 2023, jf.

dog § 5.

§ 5.

Erhvervsministeren kan fastsætte regler, der forkorter

eller forlænger perioden nævnt i § 1, stk. 5, § 2, stk. 5, § 3,

stk. 4 og § 4, stk. 4.

Kapitel 3

Straf

§ 6.

Overtrædelse af § 1, stk. 1, § 2, stk. 1, § 3, stk.

1, eller § 4, stk. 1, straffes med bøde eller fængsel indtil

4 måneder, eller under særligt skærpende omstændigheder

med fængsel indtil 4 år.

Stk. 2.

Forsætlig overtrædelse af § 1, stk. 2, § 2, stk. 2,

§ 3, stk. 2, eller § 4, stk. 2, straffes med bøde eller fængsel

indtil 4 måneder eller under særligt skærpende omstændig-

heder med fængsel indtil 4 år.

Stk. 3.

Der kan pålægges selskaber m.v. (juridiske person-

er) strafansvar efter reglerne i straffelovens 5. kapitel.

Kapitel 4

Ikrafttrædelsesbestemmelse

§ 7.

Loven træder i kraft ved bekendtgørelsen i Lovtiden-

de.

Stk. 2.

Lovforslaget kan stadfæstes straks efter dets vedta-

gelse.

§ 8.

Loven ophæves den 1. april 2023.

Kapitel 5

Konsekvensændringer i hvidvaskloven

§ 9.

I lov om forebyggende foranstaltninger mod hvid-

vask og finansiering af terrorisme, jf. lovbekendtgørelse nr.

316 af 11. marts 2022, foretages følgende ændringer:

§ 47, stk. 1, 1. pkt.,

indsættes efter »pengeoverførsler,

og«: »love og«.

§ 57, stk. 1, 1. pkt.,

ændres »og forordninger udstedt af

Europa-Parlamentet og Rådet« til: »samt love og forordnin-

ger«.

§ 64, stk. 1, 1. pkt.,

ændres »samt Europa-Parlamentets

og Rådets forordninger« til: »samt love og forordninger«.

§ 65, stk. 1, 1. pkt.,

indsættes efter »i medfør heraf, og«:

»love og«.

Kapitel 6

Territorialbestemmelse

§ 10.

Loven gælder ikke for Færøerne og Grønland, men

kan ved kongelig anordning sættes helt eller delvis i kraft

for Færøerne og Grønland med de ændringer, som de hen-

holdsvis færøske og grønlandske forhold tilsiger.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Bemærkninger til lovforslaget

Almindelige bemærkninger

Indholdsfortegnelse

Indledning

Lovforslagets baggrund

Lovforslagets hovedpunkter

3.1. Forbud mod transaktioner med sedler og mønter i danske kroner

3.1.1. Gældende ret

3.1.2. Erhvervsministeriets overvejelser

3.1.3. Den foreslåede ordning

3.2. Forbud mod salg af omsættelige værdipapirer i danske kroner

3.2.1. Gældende ret

3.2.2. Erhvervsministeriets overvejelser

3.2.3. Den foreslåede ordning

3.3. Lovforslagets tidsmæssige udstrækning

3.3.1. Gældende ret

3.3.2. Erhvervsministeriets overvejelser

3.3.3. Den foreslåede ordning

Økonomiske konsekvenser og implementeringskonsekvenser for det offentlige

Økonomiske og administrative konsekvenser for erhvervslivet m.v.

Administrative konsekvenser for borgerne

Klimamæssige konsekvenser

Miljø- og naturmæssige konsekvenser

Forholdet til EU-retten

Hørte myndigheder og organisationer m.v.

Sammenfattende skema

aktioner med pengesedler i euro omfatter ikke øvrige valuta-

er i de europæiske lande, der står uden for det monetære

samarbejde, herunder bl.a. den danske og svenske krone.

Danmark støtter uden forbehold gennemførelsen af de euro-

pæiske restriktioner. Derfor er det også væsentligt at sikre,

at de vedtagne forbud mod transaktioner med pengesedler i

euro og visse værdipapirer i euro til Rusland og Belarus ikke

søges omgået ved at gøre brug af kontanter og værdipapirer

i danske kroner.

Med dette lovforslag indføres der i Danmark lignende re-

striktioner for pengesedler, mønter og værdipapirer i danske

kroner, som gælder for pengesedler og værdipapirer i euro,

hvilket skal sikre, at de fælles sanktioner vedtaget af EU

ikke søges omgået ved at gøre brug af pengesedler, mønter

og værdipapirer i danske kroner.

2. Lovforslagets baggrund

Det Europæiske Råd kan i henhold til art. 215 i TEUF ved-

tage afgørelser, der er rettet mod at afbryde eller indskrænke

de økonomiske og finansielle forbindelser med tredjelande,

hvis afgørelsen vedtages på baggrund af afsnit V, kapitel

2 i TEUF, der indeholder bestemmelser om den fælles uden-

rigs- og sikkerhedspolitik.

10.

11.

1. Indledning

De russiske væbnede styrkers militære invasion af Ukraine

den 24. februar 2022 har medført en helt ekstraordinær

situation i Danmark og i hele Europa. Den russiske upro-

vokerede og uberettigede militære aggression mod Ukraine

samt Belarus’ involvering i denne aggression mod Ukraine

er handlinger, der strider mod folkeretten og FN-pagtens

principper og underminerer europæisk og global sikkerhed

og stabilitet. Det bør have store konsekvenser for Rusland

og Belarus.

Som modsvar på disse aggressioner har Det Europæiske Råd

indført en lang række restriktive foranstaltninger. Fra dansk

side er der fuld og hel opbakning til Det Europæiske Råds

restriktive foranstaltninger, som har væsentlige konsekven-

ser og alvorlige omkostninger for Rusland og Belarus.

De restriktive foranstaltninger fra Rådets side berører bl.a.

finanssektoren. Der er bl.a. indført forbud mod at sælge,

levere, overføre eller eksportere pengesedler i euro og for-

bud mod at sælge visse omsættelige værdipapirer i euro til

russiske og belarusiske statsborgere eller fysiske personer,

der er bosiddende i Rusland eller Belarus, eller juridiske

personer, enheder eller organer, der er etableret i Rusland el-

ler Belarus. Herunder også regeringerne og centralbankerne

i Rusland og Belarus. Foranstaltningerne vedrørende trans-

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Det Europæiske Råd kan efterfølgende vedtage rådsforord-

ninger med kvalificeret flertal efter fælles forslag af Uni-

onens højtstående repræsentant for udenrigsanliggender og

sikkerhedspolitik og Kommissionen.

3. Lovforslagets hovedpunkter

3.1 Forbud mod transaktioner med pengesedler og møn-

ter i danske kroner

3.1.1 Gældende ret

Rådets afgørelse (FUSP) 2022/346 af 1. marts 2022 om æn-

dring af afgørelse 2014/512/FUSP om restriktive foranstalt-

ninger på baggrund af Ruslands handlinger, der destabilise-

rer situationen i Ukraine, indsætter art. 1f, der indebærer et

forbud mod transaktioner med eurosedler til Rusland. Afgø-

relsen er givet virkning ved art. 5i i Rådets forordning (EU)

2022/345 af 1. marts 2022 om ændring af forordning (EU)

nr. 833/2014 om restriktive foranstaltninger på baggrund af

Ruslands handlinger, der destabiliserer situationen i Ukrai-

ne.

Rådets afgørelse (FUSP) 2022/399 af 9. marts 2022 om æn-

dring af afgørelse 2012/642/FUSP om restriktive foranstalt-

ninger på baggrund af situationen i Hviderusland og Hvide-

ruslands involvering i den russiske aggression mod Ukraine

indsætter art. 2x, der indebærer et forbud mod transaktioner

med eurosedler til Belarus. Afgørelsen er givet virkning ved

Rådets forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022 om æn-

dring af forordning (EF) nr. 765/2006 om restriktive foran-

staltninger på baggrund af situationen i Belarus og Belarus�½

involvering i den russiske aggression mod Ukraine.

Rådets forordning (EU) nr. 833/2014 og Rådets forordning

(EF) nr. 765/2006 med efterfølgende ændringer fastsætter

en lang række sanktioner mod Rusland og Belarus. Forord-

ningerne er direkte gældende i Danmark. Det betyder, at

bl.a. danske virksomheder er forpligtet til at efterleve for-

ordningernes forbud om salg af kontanter i euro, ligesom

øvrige handlepligter skal efterleves, f.eks. ved at indefryse

pengemidler og økonomiske ressourcer, eller afstå fra at yde

service til personer og virksomheder opført på sanktionsli-

ster.

Det følger af straffelovens § 110 c, stk. 3, at den, der over-

træder bestemmelser indeholdt i eller udstedt i medfør af

forordninger, som er vedtaget med hjemmel i artikel 60,

301 eller 308 i traktaten om oprettelse af Det Europæiske

Fællesskab eller artikel 215 eller 352 i traktaten om Den

Europæiske Unions Funktionsmåde, og som tager sigte på

helt eller delvis at afbryde eller indskrænke de finansielle

eller økonomiske forbindelser med et eller flere lande uden

for Den Europæiske Union eller på tilsvarende sanktioner

over for enkeltpersoner, grupper af personer eller juridiske

personer straffes med bøde eller fængsel indtil 4 måneder

eller under særligt skærpende omstændigheder fængsel ind-

til 4 år. Uagtsomme overtrædelser straffes med bøde eller

fængsel indtil 2 år, jf. straffelovens § 110 c, stk. 4.

Overtrædelser af forordning (EF) nr. 765/2006 og forord-

ning (EU) nr. 833/2014 med efterfølgende ændringer er fast-

sat med hjemmel i TEUF art. 215 og straffes dermed efter

straffelovens § 110 c.

Der gælder ikke i dag et forbud mod salg, levering, overfør-

sel og eksport af pengesedler eller mønter i danske kroner.

Toldloven indeholder dog generelt regler om kontrol og

toldbehandling, jf. toldlovens kapitel 4. I toldlovens kapitel

4 er blandt andet fastsat regler for tilsyn og kontrol med per-

soner, herunder kontrol af likvide midler, der føres ind i EU

eller det danske toldområde fra eller til øvrige dele af EU’s

toldområde jf. toldlovens §§ 10, 23, 24 og 25. Der gælder

desuden specifikke regler om kontrol med likvide midler i

medfør af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU)

2018/1672 af 23. oktober 2018 om kontrol med likvide mid-

ler, der føres ind i eller ud af Unionen (pengeforordningen),

som er direkte anvendelige i Danmark.

Efter toldlovens § 10 a, stk. 1, foretager Skatteforvaltningen

blandt andet kontrol af, at der ikke ved indførsel i, udførsel

fra eller transit gennem det danske toldområde sker overtræ-

delse af forbud mod indførsel, udførsel eller transit, der er

fastsat af sikkerhedsmæssige, sundhedsmæssige, veterinære,

plantepatologiske, valutamæssige eller andre grunde (både

på indre og ydre grænser). Skatteforvaltningen foretager

herunder kontrol med likvide midler.

De nævnte regelsæt fastsætter de overordnede rammer for

Skatteforvaltningens kontrol og eftersyn, rejsendes pligt til

at angive visse ejendele samt en oplysningspligt, der blandt

andet gælder, hvis personer medbringer likvide midler, der

svarer til værdien af 10.000 euro eller derover, jf. toldlovens

§ 10 c og pengeforordningens art. 3.

For så vidt angår uledsagede likvide midler med en værdi

svarende til eller over 10.000 euro gælder der ikke en til-

svarende forpligtelse til at angive disse midler. Uledsagede

likvide midler er f.eks. kontanter, der indgår i en forsendelse

uden en bærer, jf. toldlovens § 10 b, stk. 1. Ved sådanne

tilfælde kan Skatteforvaltningen dog kræve, at afsenderen

eller modtageren af kontanterne foretager en indberetning til

Skatteforvaltningen indenfor 30 dage, jf. toldlovens § 10 d

og pengeforordningens art. 4.

3.1.2. Erhvervsministeriets overvejelser

Valutahandel er afgørende for, at den internationale økono-

mi er velfungerende. Valutahandel sker bl.a. som følge af

handel med varer og tjenesteydelser på tværs af lande med

forskellige valutaer, ligesom der også sker valutahandel, når

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

der foretages direkte investeringer i udenlandske virksom-

heder, og når virksomheder tager lån på de internationale

kapitalmarkeder. Mange valutahandler er desuden affødt af

finansielle og ikke-finansielle virksomheders behov for at

styre valutakurseksponeringer på tilgodehavender og gæld

samt indtægter og udgifter i fremmed valuta.

Den danske krone kan indgå i internationale valutahand-

ler. Den danske fastkurspolitik indebærer, at den danske kro-

nes kurs tæt følger kursen på euro. Dermed kan den danske

krone til dels erstatte euroen i visse valutahandler, og kan

dermed fungere som en slags erstatningsvaluta for euroen.

Som svar på Ruslands invasion af Ukraine og Belarus invol-

vering i den russiske invasion, er det afgørende, at de indfør-

te restriktioner er effektive og ikke kan omgås. Erhvervsmi-

nisteriet finder det derfor nødvendigt og afgørende at sikre

gennemførslen af tilsvarende restriktioner for salg m.v. af

pengesedler eller mønter i danske kroner.

Erhvervsministeriet finder endvidere, at overtrædelse af for-

buddet bør straffes på samme vis som overtrædelser af

forordninger om finansielle eller økonomiske sanktioner i

henhold til straffelovens § 110 c.

Det er Skatteministeriets vurdering, at reglerne i toldlovens

kapitel 4 og pengeforordningen, som administreres af Skat-

teforvaltningen, vil kunne anvendes i relation til kontrol og

administration af forbuddet mod eksport af pengesedler og

mønter i danske kroner. Det bemærkes i øvrigt, at Skattefor-

valtningen efter gældende regler ikke har kontrolforanstalt-

ninger eller beføjelser i forhold til kontrol og administration

af sanktionerne vedrørende forbuddene mod salg, levering

eller overførsel af pengesedler og mønter i danske kroner.

3.1.3. Den foreslåede ordning

Det foreslås, at det skal være forbudt at sælge, levere, over-

føre eller eksportere pengesedler eller mønter i danske kro-

ner til Rusland eller Belarus, eller til russiske eller belarusi-

ske statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende i

Rusland eller Belarus, eller juridiske personer, enheder eller

organer, der er etableret i Rusland eller Belarus, herunder

også regeringerne og centralbankerne i Rusland og Belarus.

Disse forbud svarer til forbuddene for salg af pengesedler

i euro indeholdt i art. 5i i forordning (EU) 2022/345 af 1.

marts 2022 og art. 1za i forordning (EU) 2022/398 af 9.

marts 2022.

Det foreslåede vil medføre, at hverken fysiske eller juridiske

personer må sælge, levere, overføre eller eksportere penge-

sedler eller mønter i danske kroner til de omfattede fysiske

eller juridiske personer, enheder eller organer, der er etable-

ret i Rusland eller Belarus, herunder Rusland eller Belarus’

regeringer og centralbanker, eller til brug i Rusland eller

Belarus.

Det foreslåede forbud vil ikke indebære yderligere handle-

pligter for de fysiske eller juridiske personer, som afstår fra

at sælge, levere, overføre eller eksportere pengesedler eller

mønter.

En virksomhed eller person, der afstår fra at sælge penge-

sedler eller mønter i danske kroner til f.eks. en virksomhed

etableret i Rusland, vil ikke blive forpligtet til at underrette

myndighederne herom.

Forslaget indeholder ligeledes ikke en forpligtelse til at un-

derrette Erhvervsstyrelsen, som bl.a. er tilfældet hvis der

foretages indefrysning i medfør af EU forordninger indehol-

dende finansielle sanktioner. Forslaget indeholder heller ik-

ke en forpligtelse til at underrette Hvidvasksekretariatet.

Personer og virksomheder, der er underretningspligtige efter

hvidvaskloven, skal dog underrette Hvidvasksekretariatet i

National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) i tilfælde,

hvor der er mistanke om mulig hvidvask eller finansiering

af terrorisme. Underretning af Hvidvasksekretariatet sker på

baggrund af hvidvasklovens § 26.

Det foreslås, at det forbydes, at deltage i aktiviteter, hvis

formål er direkte eller indirekte at omgå forbuddet.

Det foreslåede vil bl.a. medføre, at det er forbudt, at agere

som stedfortræder for de fysiske eller juridiske personer,

enheder eller organer omfattet af forbuddet.

Det foreslås, at forbuddet ikke finder anvendelse på salg,

levering, overførsel eller eksport til statsborgere i en med-

lemsstat i Den Europæiske Union eller fysiske personer,

der har en midlertidig eller permanent opholdstilladelse i

en medlemsstat i Den Europæiske Union. Ligeledes foreslås

det, at undtage salg, levering, overførsel eller eksport, der er

nødvendig til personligt brug for fysiske personer, der rejser

til eller fra Rusland eller Belarus, eller medlemmer af deres

nærmeste familie, der rejser sammen med dem, eller offici-

elle formål for en diplomatisk eller konsulær repræsentation

eller international organisation i Rusland eller Belarus, der

nyder immunitet i overensstemmelse med folkeretten.

Det foreslåede vil bl.a. medføre, at salg til russiske eller

belarusiske statsborgere, der har midlertidig eller permanent

opholdstilladelse i Danmark eller en anden medlemsstat i

Den Europæiske Union, ikke er omfattet af forbuddet. Det

er således ikke forbudt at sælge, overføre eller eksportere

pengesedler eller mønter i danske kroner til russiske eller

belarusiske statsborgere, så længe de har lovligt ophold i

Danmark eller en medlemsstat i Den Europæiske Union.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Det foreslås, at overtrædelse af forbuddet kan straffes med

bøde eller fængsel indtil 4 måneder eller under særligt skær-

pende omstændigheder med fængsel indtil 4 år.

Der henvises til bemærkningerne til lovforslagets §§ 2, 3 og

3.2. Forbud mod salg af omsættelige værdipapirer i dan-

ske kroner

3.2.1. Gældende ret

Rådets afgørelse (FUSP) 2022/327 af 25. februar 2022 om

ændring af afgørelse 2014/512/FUSP om restriktive foran-

staltninger på baggrund af Ruslands handlinger, der destabi-

liserer situationen i Ukraine, art. 1, nr. 2, indsætter bl.a.

art. 1d. Art. 1d, der fastsætter et forbud mod salget af visse

omsættelige værdipapirer i euro. Afgørelsen er givet virk-

ning ved Rådets forordning (EU) 2022/328 af 25. februar

2022, art. 1, nr. 9, der fastsætter forbuddet ved at gennemfø-

re ændringer til forordning (EU) nr. 833/2014 om restriktive

foranstaltninger på baggrund af Ruslands handlinger, der

destabiliserer situationen i Ukraine.

Rådets afgørelse (FUSP) 2022/399 af 9. marts 2022 om

ændring af afgørelse 2012/642/FUSP om restriktive foran-

staltninger på baggrund af situationen i Hviderusland og

Hvideruslands involvering i den russiske aggression mod

Ukraine indeholder i art. 1, nr. 3, et forbud mod salg af om-

sættelige værdipapirer i euro. Afgørelsen er givet virkning

ved Rådets forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022,

der gennemfører ændringer til forordning (EU) nr. 765/2006

om restriktive foranstaltninger på baggrund af situationen i

Belarus og Belarus’ involvering i den russiske aggression

mod Ukraine.

Der gælder ikke et lignende forbud for salg af omsættelige

værdipapirer i danske kroner.

Der er desuden fastsat en række restriktioner på handel

med omsættelige værdipapirer udstedt af russiske våbenpro-

ducenter, statsejede virksomheder, og virksomheder der age-

rer på vegne af de virksomheder, og virksomheder der er

indirekte kontrolleret af de virksomheder. Restriktionerne er

bl.a. fastsat ved Rådets forordning (EU) 2022/328 af 25.

februar 2022, art. 1, nr. 8, der nyaffatter art. 5 i forordning

(EU) nr. 833/2014 af 31. juli 2014.

Derudover er der fastsat et forbud for europæiske værdipa-

pircentraler mod at levere tjenester omfattet af bilaget til

forordning (EU) nr. 909/2014 for så vidt angår omsættelige

værdipapirer, der er udstedt efter den 12. april 2022, til rus-

siske statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende

i Rusland, eller juridiske personer, enheder eller organer,

der er etableret i Rusland. Bilaget til forordning (EU) nr.

909/2014 indeholder bl.a. registreringsydelser, centrale for-

valtningsydelser og afviklingsydelser. Forbuddet medfører,

at de omfattede vil være afskåret fra handel med omsætteli-

ge værdipapirer, der er udstedt efter den 12. april 2022, på

de markeder, som er tilknyttet de europæiske værdipapircen-

traler.

Omsættelige værdipapir er defineret i art. 1, nr. 1, i forord-

ning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022, og i art. 1, nr. 1, i

forordning (EU) 2022/398 af 9. marts. Definitionen følger,

med få undtagelser, definition på omsættelige værdipapirer i

lov om kapitalmarkeder § 4, nr. 1, jf. lovbekendtgørelse nr.

2014 af 1. november 2021.

Rådets forordning (EU) nr. 833/2014 og Rådets forordning

(EF) nr. 765/2006 med efterfølgende ændringer fastsætter en

lang række sanktioner mod Rusland og Belarus. Forordnin-

gerne er direkte gældende i Danmark. Det betyder, at bl.a.

danske virksomheder er forpligtet til at efterleve forordnin-

gernes forbud om salg af omsættelige værdipapirer i euro,

ligesom øvrige handlepligter skal efterleves, f.eks. ved at

indefryse pengemidler og økonomiske ressourcer, eller afstå

fra at yde service til personer og virksomheder opført på

sanktionslister.

Det følger af straffelovens § 110 c, stk. 3, at den, der over-

træder bestemmelser indeholdt i eller udstedt i medfør af

forordninger, som er vedtaget med hjemmel i artikel 60,

301 eller 308 i traktaten om oprettelse af Det Europæiske

Fællesskab eller artikel 215 eller 352 i traktaten om Den

Europæiske Unions Funktionsmåde, og som tager sigte på

helt eller delvis at afbryde eller indskrænke de finansielle

eller økonomiske forbindelser med et eller flere lande uden

for Den Europæiske Union eller på tilsvarende sanktioner

over for enkeltpersoner, grupper af personer eller juridiske

personer straffes med bøde eller fængsel indtil 4 måneder

eller under særligt skærpende omstændigheder fængsel ind-

til 4 år. Uagtsomme overtrædelser straffes med bøde eller

fængsel indtil 2 år, jf. straffelovens § 110 c, stk. 4.

Overtrædelser af forordning (EF) nr. 765/2006 og forord-

ning (EU) nr. 833/2014 med efterfølgende ændringer er fast-

sat med hjemmel i TEUF art. 215 og straffes dermed efter §

110 c.

3.2.2. Erhvervsministeriets overvejelser

De forbud, der er sat i kraft ved forordning (EU) 2022/328

af 25. februar 2022 og forordning (EU) 2022/398 af 9. marts

2022, forbyder ikke salg af omsættelige værdipapirer i dan-

ske kroner. Dette efterlader en risiko for, at fysiske eller

juridiske personer fra Rusland eller Belarus vil forsøge at

udnytte handel med værdipapirer i danske kroner til at omgå

sanktionerne i forordningerne.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Erhvervsministeriet finder det nødvendigt og afgørende, at

der bliver fastsat et tilsvarende forbud mod salg af omsætte-

lige værdipapirer i danske kroner, udstedt efter den 12. april

2022, for at besværliggøre omgåelse af forordningerne ved

spekulation i den danske krone.

Erhvervsministeriet finder endvidere, at overtrædelse af for-

buddet bør straffes på samme vis som overtrædelser af

forordninger om finansielle eller økonomiske sanktioner i

henhold til straffelovens § 110 c.

3.2.3. Den foreslåede ordning

Det foreslås, at det skal være forbudt at sælge omsættelige

værdipapirer i danske kroner, der er udstedt efter den 12.

april 2022, eller andele i institutter for kollektiv investering,

der leverer eksponering mod sådanne værdipapirer, til russi-

ske statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende i

Rusland, eller juridiske personer, enheder eller organer, der

er etableret i Rusland.

Det foreslås, at samme forbud skal gælde for salg til belaru-

siske statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende

Belarus, eller juridiske personer, enheder eller organer, der

er etableret i Belarus, for omsættelige værdipapir, der er

udstedt efter den 12. april 2022.

Disse forbud svarer til forbuddene for salg af omsættelige

værdipapirer indeholdt i forordning (EU) 2022/328 af 25.

februar 2022 og forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022.

Det foreslåede vil medføre, at hverken fysiske eller juridiske

personer må sælge de pågældende omsættelige værdipapirer

i danske kroner til de omfattede fysiske og juridiske person-

er.

En virksomhed eller person, der afstår fra at sælge omsætte-

lige værdipapirer i danske kroner til f.eks. en virksomhed

etableret i Rusland, vil ikke blive forpligtet til at underrette

myndighederne herom.

Forslaget indeholder ligeledes ikke en forpligtelse til at un-

derrette Erhvervsstyrelsen, som bl.a. er tilfældet hvis der

foretages indefrysning i medfør af EU forordninger indehol-

dende finansielle sanktioner. Forslaget indeholder heller ik-

ke en forpligtelse til at underrette Hvidvasksekretariatet.

Personer og virksomheder, der er underretningspligtige efter

hvidvaskloven, skal dog underrette Hvidvasksekretariatet i

National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) i tilfælde,

hvor der er mistanke om mulig hvidvask eller finansiering

af terrorisme. Underretning af Hvidvasksekretariatet sker på

baggrund af hvidvasklovens § 26.

Det foreslås, at det skal være forbudt at deltage i aktiviteter,

hvis formål er direkte eller indirekte at omgå forbuddet.

Det foreslås, at forbuddet ikke finder anvendelse på salg

til statsborgere i en medlemsstat i Den Europæiske Union

eller fysiske personer, der har en midlertidig eller permanent

opholdstilladelse i en medlemsstat i Den Europæiske Union.

Det foreslåede vil bl.a. medføre, at salg til russiske eller

belarusiske statsborgere, der har midlertidig eller permanent

opholdstilladelse i Danmark eller en anden EU-medlemsstat,

ikke er forbudt.

Det foreslås, at overtrædelse af forbuddet kan straffes med

bøde eller fængsel indtil 4 måneder eller under særligt skær-

pende omstændigheder med fængsel indtil 4 år.

Der henvises til de specielle bemærkninger til lovforslagets

§§ 3, 4 og 6.

3.3. Lovforslagets tidsmæssige udstrækning

3.3.1. Gældende ret

Indtil den 31. juli 2022 er der fra EU’s side fastsat restriktio-

ner på salg af pengesedler og visse omsættelige værdipapirer

i euro til russiske statsborgere eller fysiske personer, der er

bosiddende i Rusland, eller juridiske personer, enheder eller

organer, der er etableret i Rusland, jf. art. 1, nr. 10, i Det

Europæiske Råds afgørelse (FUSP) 2022/327 af 25. februar

2022 om ændring af afgørelse 2014/512/FUSP om restrikti-

ve foranstaltninger på baggrund af Ruslands handlinger, der

destabiliserer situationen i Ukraine.

Indtil den 28. februar 2023 finder samme restriktioner an-

vendelse for salg af pengesedler og visse omsættelige vær-

dipapirer i euro til belarusiske statsborgere eller fysiske per-

soner, der er bosiddende i Belarus, eller juridiske personer,

enheder eller organer, der er etableret i Belarus, anvendelse,

jf. art. 1, nr. 1, i Det Europæiske Råds afgørelse (FUSP)

2022/307 af 24. februar 2022 om ændring af afgørelse

2012/642/FUSP om restriktive foranstaltninger på baggrund

af situationen i Hviderusland.

Afgørelserne er givet virkning ved forordning (EU)

2022/328 af 25. februar 2022, forordning (EU) 2022/345

af 1. marts 2022 og forordning (EU) 2022/394 af 9. marts

2022. Til forskel fra de bagvedlæggende afgørelser indehol-

der forordningerne ikke en tidsmæssig begrænsning. Det er

derfor uklart, hvor længe forordningerne har virkning.

3.3.2. Erhvervsministeriets overvejelser

Restriktionerne er en reaktion på Ruslands invasion af Ukra-

ine og Belarus’ involvering i denne. Restriktionerne er ind-

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

gribende og bør alene opretholdes så længe, at der er årsag

til at fastholde restriktionerne. På den baggrund findes det

hensigtsmæssigt at fastsætte en solnedgangsklausul for lo-

ven.

Derudover findes det hensigtsmæssigt, at forbuddene som

udgangspunkt alene skal finde anvendelse i den periode,

som Det Europæiske Råd har tilkendegivet at de tilsvarende

forbud i euro vil finde anvendelse på tidspunktet for lovfor-

slagets fremsættelse.

Det findes således hensigtsmæssigt at fastsætte, at forbudde-

ne alene har virkning i samme periode, som er forudsat i

afgørelserne fra Det Europæiske Råd, da forordningernes

tidsmæssige udstrækning er uklar.

Endvidere findes det nødvendigt, at give erhvervsministe-

ren beføjelse til at forlænge eller forkorte forbuddene indtil

loven ophører. Denne beføjelse vil alene skulle anvendes,

hvis Det Europæiske Råd vælger at forlænge eller forkorte

forbuddene.

3.3.2. Den foreslåede ordning

Det foreslås, at § 1, stk. 1, og § 3, stk. 1, skal have virkning

indtil den 31. juli 2022.

Det foreslåede svarer til den tidsmæssige begrænsning,

der er fastsat for sanktionerne mod Rusland ved afgørelse

(FUSP) 2022/327 af 25. februar 2022, art. 1, nr. 10.

Det foreslås, at § 2, stk. 1, og § 4, stk. 1, skal have virkning

indtil den 28. februar 2023.

Det foreslåede svarer til den tidsmæssige begrænsning,

der er fastsat for sanktionerne mod Belarus ved afgørelse

(FUSP) 2022/307 af 24. februar 2022, art. 1, nr. 1.

Det foreslås, at erhvervsministeren kan fastsætte regler om

at forkorte eller forlænge perioden nævnt i § 1, stk. 5, § 2,

stk. 5, § 3, stk. 4, og § 4, stk. 4.

Det foreslåede vil medføre, at erhvervsministeren kan udste-

de en bekendtgørelse og derved fastsætte, at virkningsperio-

den for forbuddene i §§ 1-4, forkortes eller forlænges. Det

foreslåede skal sikre, at erhvervsministeren kan ændre pe-

rioden for forbuddenes virkning, så forbuddene ikke løber

længere eller kortere end forbuddene på EU-niveau.

Det foreslås, at loven som helhed ophæves den 1. april

2023.

Det foreslåede vil medføre, at restriktionerne, der gennem-

føres med lovforslaget, automatisk ophæves, medmindre

Folketinget forinden beslutter at forlænge reglernes gyldig-

hedsperiode. Det forudsættes i den forbindelse, at der forud

for en eventuel videreførelse af loven tages højde for, hvor-

vidt perioden for de restriktioner, som er pålagt Rusland og

Belarus af Det Europæiske Råd, ligeledes er forlænget.

4. Økonomiske konsekvenser og implementeringskonse-

kvenser for det offentlige

Lovforslaget forventes at have begrænsede økonomiske

konsekvenser for det offentlige, da der alene forventes at

være få sager om overtrædelse af de restriktioner, der er in-

deholdt i lovforslaget, og som derfor vil skulle behandles af

politiet, anklagemyndigheden og domstolene. Det kan dog

på det foreliggende grundlag ikke afvises, at der potentielt

kan være tale om sager af høj kompleksitet, som vil kunne

medføre et betydeligt ressourcetræk i straffesagskæden.

Det forventes imidlertid, at merudgifterne som følge af lov-

forslaget kan håndteres inden for Justitsministeriets eksister-

ende økonomiske ramme.

Lovforslaget vurderes at medføre administrative opgaver for

Skatteforvaltningen. Der foreligger aktuelt ikke et tilstræk-

keligt grundlag for at vurdere omfanget heraf. Det forventes

umiddelbart, at udgifterne som følge af lovforslaget kan

håndteres inden for Skatteministeriets økonomiske rammer.

Lovforslaget vurderes at medføre administrative opgaver

for Finanstilsynet, Erhvervsstyrelsen, Spillemyndigheden og

Advokatrådet, idet deres tilsynsområde foreslås udvidet. Der

foreligger aktuelt ikke et tilstrækkeligt grundlag for at vur-

dere omfanget heraf. Det forventes imidlertid, at merudgif-

ter som følge af lovforslaget kan håndteres inden for Finans-

tilsynets, Erhvervsstyrelsens, Spillemyndighedens og Advo-

katrådets eksisterende økonomiske rammer.

Lovforslaget vurderes at efterleve seks ud af syv af prin-

cipperne for digitaliseringsklar lovgivning, da lovforslaget

ikke forhindrer automatisk sagsbehandling, tryg og sikker

datahåndtering, anvendelse af offentlig infrastruktur eller

forebyggelsen af snyd og fejl. Lovforslagets definition af

omsættelige værdipapirer, redegjort for i bemærkningerne til

lovforslagets §§ 3 og 4, adskiller sig dog, på få områder,

fra samme begreb i lov om kapitalmarkeder § 1, nr. 1, litra

c, hvorfor begrebet ikke bliver genbrugt i sin helhed, og

derfor umiddelbart vurderes ikke at overholde princippet om

genbrug af data og begreber på tværs af lovgivningen.

5. Økonomiske og administrative konsekvenser for er-

hvervslivet mv.

Lovforslaget medfører økonomiske konsekvenser for er-

hvervslivet, da det ikke vil være muligt at sælge pengesedler

eller mønter og visse omsættelige værdipapirer i danske kro-

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

ner til fysiske eller juridiske personer omfattet af forbuddet i

§ 1, stk. 1, § 2, stk. 1, § 3, stk. 1, og § 4, stk. 1. Det er ikke

muligt at kvantificere de økonomiske konsekvenser.

6. Administrative konsekvenser for borgerne

Lovforslaget medfører ikke administrative konsekvenser for

borgerne.

7. Klimamæssige konsekvenser

Lovforslaget medfører ikke klimamæssige konsekvenser.

8. Miljø- og naturmæssige konsekvenser

Lovforslaget medfører ikke miljø- og naturmæssige konse-

kvenser.

9. Forholdet til EU-retten

Lovforslaget indeholder ikke EU-retlige aspekter.

10. Hørte myndigheder og organisationer mv.

Et udkast til lovforslag vil i perioden fra den 29. marts 2022

til den 30. marts 2022 være sendt i høring hos nedenstående

myndigheder og organisationer m.v. Den korte høringsperio-

de skal ses i lyset af den ekstraordinære situation, og ønsket

om hurtigst muligt at sikre, at forbuddet i de fælles sankti-

oner vedtaget af EU ikke søges omgået ved salg af penge-

sedler eller mønter og værdipapirer i danske kroner, hvilket

også danner baggrunden for fremsættelsen af lovforslaget.

Aalborg Universitet, Aarhus BSS, Advokatsamfundet,

Akademisk Arkitektforening, Akademikerne Andelskassen,

Arbejderbevægelsens Erhvervsråd, Arbejdsmarkedets Er-

hvervssikring (AES), Arbejdsmarkedets Tillægspension

(ATP), CBS, CEPOS, Computershare, DAFINA, Danish

Venture Capital and Private Equity Association (DVCA),

Danmarks Nationalbank, Danmarks Skibskredit A/S, Dansk

Aktionærforening, Dansk Arbejdsgiverforening, Dansk

Byggeri, Dansk Ejendomsmæglerforening, Dansk Energi,

Dansk Erhverv, Dansk Forening for International Motorkø-

11. Sammenfattende skema

retøjsforsikring (DFIM), Dansk Industri, Dansk Iværksæt-

ter Forening, Dansk Investor Relations Forening – DIRF,

Positive konsekvenser/mindreudgifter Negative konsekvenser/merudgif-

ter

(hvis ja, angiv omfang/Hvis nej, anfør

»Ingen«)

(hvis ja, angiv omfang/Hvis nej,

anfør »Ingen«)

Økonomiske konsekvenser for stat, Ingen.

Ja. Konsekvenser er ikke kvantifi-

kommuner og regioner

ceret yderligere.

Implementeringskonsekvenser for Ingen.

Ingen.

stat, kommuner og regioner

Dansk Kredit Råd, Dansk Management Råd, Dansk Metal,

Dansk Standard, Danske Advokater, Danske Forsikrings-

funktionærers Landsforening, Danske Maritime, Danske

Rederier, Danske Regioner, Den Danske Aktuarforening,

Den Danske Dommerforening, Den Danske Finansanalyti-

kerforening, Den Danske Fondsmæglerforening, Det natio-

nale netværk af virksomhedsledere, Det Økonomiske Råds

sekretariat (DØRS), Drivkraft Danmark, Ejendomsforenin-

gen, Experian, Fagbevægelsens Hovedorganisation, FDFA

– Foreningen af Danske Forsikringsmæglere og Forsikrings-

agenturer, FDIH – Foreningen for Distance- og Internet-

handel, FinansDanmark, Finans og Leasing, Finansforbun-

det, Finanshuset i Fredensborg A/S, Finansiel Stabilitet,

Finanssektorens Arbejdsgiverforening, First North, Forbru-

gerrådet Tænk, Forbrugsforeningen, Foreningen af Forret-

ningsførere for Udenlandske Forsikringsselskaber, Forenin-

gen af Interne Revisorer v/ Kim Stormly Hansen, Forenin-

gen Danske Revisorer, Foreningen for platformsøkonomi,

FOREX, Forsikring & Pension, Forsikringsforbundet, For-

sikringsmæglerforeningen, v/ Direktør Flemming Kosake-

witsch, FSR – danske revisorer, Garantiformuen, Garban-In-

tercapital Scandinavia, HK, Horesta Arbejdsgiverorganisa-

tion, Håndværksrådet, Indsamlingsorganisationernes Bran-

cheorganisation (ISOBRO), Intertrust (Denmark), ISACA

Denmark Chapter, IT-branchen, KommuneKredit, Kommu-

nernes Landsforening, Komiteen for god selskabsledelse,

Kromann Reumert, Kuratorforeningen, Københavns Uni-

versitet, Landbrug & Fødevarer, Landsdækkende Banker,

Landsforeningen af forsvarsadvokater, Landsforeningen for

Bæredygtigt Landbrug, Ledernes Hovedorganisation, Libe-

rale Erhvervs Råd, Lokale Pengeinstitutter, Lønmodtagernes

Dyrtidsfond (LD), Mybanker, NASDAQ Copenhagen A/S,

Nets A/S, Nokas Kontantservice P/S, Nordic Blockchain

Association, Oxfam IBIS, Parcelhusejernes Landsforening,

Postnord Juridiske afdeling, Revisornævnet, Roskilde Uni-

versitetscenter, Skibs- og Bådebyggeriets Arbejdsgiverfor-

ening, Syddansk Universitet, Telekommunikationsindustrien

i Danmark, Udbetaling Danmark, VP Securities A/S, Wes-

tern Union, Thomson Reuters Nordic, Transparency Interna-

tional Danmark, Ørsted, Den Europæiske Centralbank, Fæ-

røernes Hjemmestyre via Rigsombudsmanden på Færøerne

og Grønlands Selvstyre via Rigsombudsmanden i Grønland.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Økonomiske konsekvenser for er-

hvervslivet

Administrative konsekvenser for er-

hvervslivet

Administrative konsekvenser for

borgerne

Klimamæssige konsekvenser

Miljø- og naturmæssige konsekven-

ser

Forholdet til EU-retten

Er i strid med de principper for im-

plementering

af erhvervsrettet EU-regulering/

Går videre end minimumskrav i EU-

regulering

(sæt X)

Ingen.

Ja. Konsekvenser er ikke kvantifi-

ceret yderligere.

Ingen.

NEJ

Bemærkninger til lovforslagets enkelte bestemmelser

Til § 1

Der er i forordning (EU) 2022/345 af 1. marts 2022 fore-

taget en række ændringer i Rådets forordning (EU) nr.

833/2014 af 31. juli 2014 om restriktive foranstaltninger på

baggrund af Ruslands handlinger, der destabiliserer situatio-

nen i Ukraine.

Ændringerne til forordning (EU) nr. 833/2014 har til formål

at fastsætte en række sanktioner mod Rusland som følge af

Ruslands invasion af Ukraine.

I forordning (EU) 2022/345 af 1. marts 2022, art. 1, nr. 3,

er der fastsat et forbud mod at sælge, levere, overføre eller

eksportere pengesedler i euro til Rusland eller til fysiske

eller juridiske personer, enheder eller organer i Rusland,

herunder Ruslands regering og centralbank, eller til brug for

Rusland.

Forordningen giver bl.a. virkning til Rådets afgørelse

(FUSP) 2022/346 af 1. marts 2022 om ændring af afgørelse

2014/512/FUSP om restriktive foranstaltninger på baggrund

af Ruslands handlinger, der destabiliserer situationen i Ukra-

ine.

Der gælder i dag ingen restriktioner for at sælge, levere,

overføre eller eksportere pengesedler eller mønter i danske

kroner til Rusland.

Den foreslåede bestemmelse i

§ 1, stk. 1,

indfører et forbud

mod at sælge, levere, overføre eller eksportere pengesedler

eller mønter i danske kroner til Rusland eller russiske stats-

borgere eller fysiske personer, der er bosiddende i Rusland,

eller juridiske personer, enheder eller organer etableret i

Rusland, herunder Ruslands regering og centralbank, eller

til brug i Rusland.

Den foreslåede bestemmelse svarer til art. 1, nr. 3, i forord-

ning (EU) 2022/345 af 1. marts 2022, der tilføjer art. 5i til

forordning (EU) nr. 833/2014, idet den foreslåede bestem-

melse dog omfatter både pengesedler og mønter.

Den foreslåede bestemmelse indebærer, at det er forbudt

at sælge, levere, overføre eller eksportere pengesedler eller

mønter i danske kroner til Rusland eller russiske statsborge-

re eller fysiske personer, der er bosiddende i Rusland, eller

juridiske personer, enheder eller organer etableret i Rusland,

herunder Ruslands regering og centralbank, eller til brug i

Rusland.

Overtrædelse af lovforslagets § 1, stk. 1, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 1. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Det foreslås i

§ 1, stk. 2,

at det forbydes at deltage i aktivite-

ter, hvis formål direkte eller indirekte er at omgå stk. 1.

Bestemmelsen svarer til art. 12 i forordning (EU) nr.

833/2014, der blev nyaffattet ved art 1, nr. 4, i forordning

(EU) 2022/334 af 28. februar 2022.

Den foreslåede bestemmelse er subsidiær til den foreslåede

stk. 1 og omfatter dispositioner, der ikke er omfattet af stk.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

1, men hvis formål er, at Rusland eller russiske statsborgere

eller fysiske personer, der er bosiddende i Rusland, eller

juridiske personer, enheder eller organer etableret i Rusland,

herunder Ruslands regering og centralbank, kommer i besid-

delse af pengesedler eller mønter i danske kroner.

Overtrædelse af lovforslagets § 1, stk. 2, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 2. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Det foreslås i

§ 1, stk. 3,

at stk. 1 ikke finder anvendelse på

salg, levering, overførsel eller eksport til statsborgere i en

medlemsstat i Den Europæiske Union eller fysiske personer,

der har en midlertidig eller permanent opholdstilladelse i en

medlemsstat i Den Europæiske Union.

Rådets forordning (EU) nr. 833/2014 med senere ændrin-

ger indeholder ikke en lignende bestemmelse. Den foreslå-

ede bestemmelse skønnes dog nødvendig for at sikre, at

personer med dobbeltstatsborgerskab i f.eks. Rusland og

Danmark kan fortsætte med at få udleveret kontanter. Den

foreslåede bestemmelse svarer til den undtagelse, der gælder

for restriktionerne forsalg af omsættelige værdipapirer til

hhv. russere og belarusere. Der henvises i den sammenhæng

til de specielle bemærkninger til lovforslagets § 3, stk. 3, og

§ 4, stk. 3.

Den foreslåede bestemmelse i § 1, stk. 3, medfører, at det

ikke er forbudt at overføre, sælge, levere eller eksportere

pengesedler eller mønter til personer der har midlertidig el-

ler permanent opholdstilladelse eller statsborgerskab i f.eks.

Danmark eller en anden medlemsstat i Den Europæiske Uni-

on, og fysiske personer, der er bosiddende i Rusland, og

som har statsborgerskab i en medlemsstat i Den Europæiske

Union.

Med

§ 1, stk. 4,

foreslås det, at stk. 1 ikke finder anvendelse

for salg, levering, overførsel eller eksport af pengesedler

eller mønter i danske kroner, der er nødvendig til:

1) privat brug for fysiske personer, der rejser til eller fra

Rusland, eller medlemmer af deres nærmeste familie, der

rejser sammen med dem, eller

2) officielle formål for en diplomatisk eller konsulær repræ-

sentation eller international organisation i Rusland, der ny-

der immunitet i overensstemmelse med folkeretten.

Bestemmelsen svarer til art. 1, nr. 3, i forordning (EU)

2022/345 af 1. marts 2022, der tilføjer art. 5i til forordning

(EU) nr. 833/2014.

Den foreslåede bestemmelse i § 1, stk. 4, fastsætter en und-

tagelse til forbuddet i § 1, stk. 1, når salget, leveringen,

overførslen eller eksporten af pengesedler eller mønter i

danske kroner er nødvendig efter stk. 4, nr. 1 og 2.

Undtagelsen i stk. 4, nr. 1, omfatter f.eks. salg af pengesed-

ler eller mønter i danske kroner til en russisk statsborger,

der ikke er omfattet af undtagelsen i stk. 3, når den russiske

statsborger skal bruge pengesedlerne eller mønterne i forbin-

delse med rejse til eller fra Rusland, jf. det foreslåede stk. 4,

nr. 1.

Undtagelsen i stk. 4, nr. 2, omfatter f.eks. levering af pen-

gesedler eller mønter til internationale organisationer i Rus-

land, der nyder immunitet i overensstemmelse med folkeret-

ten.

Det foreslås i

§ 1, stk. 5,

at stk. 1 har virkning indtil den 31.

juli 2022, jf. dog § 5.

Det foreslåede svarer til den tidsmæssige begrænsning, der

på tidspunktet for lovforslaget fremsættelse, fremgår af af-

gørelse (FUSP) 2022/327 af 25. februar 2022, art. 1, nr. 10.

Der henvises til de specielle bemærkninger til lovforslagets

§ 5, om erhvervsministerens mulighed for at forkorte eller

forlænge perioden for forbuddenes virkning.

Der henvises i øvrigt til pkt. 3.1. i lovforslagets almindelige

bemærkninger.

Til § 2

Der er i forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022 fore-

taget en række ændringer af Rådets forordning (EF) nr.

765/2006 af 18. maj 2006 om indførelse af restriktive foran-

staltninger over for præsident Lukasjenko og visse embeds-

mænd i Belarus.

Ændringerne til forordning (EU) nr. 833/2014 har til formål

at fastsætte en række sanktioner mod Belarus som følge af

Belarus’ involvering i den russiske aggression mod Ukraine.

I forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022, art. 1, nr. 4,

er der fastsat et forbud mod at sælge, levere, overføre eller

eksportere pengesedler i euro til belarus eller til fysiske eller

juridiske personer, enheder eller organer i Belarus, herunder

Belarus’ regering og centralbank, eller til brug i Belarus.

Forordningen giver bl.a. virkning til Rådets afgørelse

(FUSP) 2022/399 af 9. marts 2022 om ændring af afgørelse

2012/642/FUSP om restriktive foranstaltninger på baggrund

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

af situationen i Hviderusland og Hvideruslands involvering i

den russiske aggression mod Ukraine.

Der gælder i dag ingen restriktioner for at sælge, levere,

overføre eller eksportere pengesedler eller mønter i danske

kroner til Belarus.

Den foreslåede bestemmelse i

§ 2, stk. 1,

indfører et forbud

mod at sælge, levere, overføre eller eksportere pengesedler

eller mønter i danske kroner til Belarus eller belarusiske

statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende i Bela-

rus, eller juridiske personer, enheder eller organer etableret i

Belarus, herunder Belarus’ regering og centralbank, eller til

brug i Belarus.

Den foreslåede bestemmelse i § 2, stk. 1, skal ses i sammen-

hæng med art. 1, nr. 4, i forordning (EU) 2022/398 af 9.

marts 2022, art. 1za til forordning (EF) nr. 765/2006, idet

den foreslåede bestemmelse dog omfatter både pengesedler

og mønter.

Den foreslåede bestemmelse indebærer, at det er forbudt

at sælge, levere, overføre eller eksportere pengesedler eller

mønter i danske kroner til Belarus eller belarusiske statsbor-

gere eller fysiske personer, der er bosiddende i Belarus, eller

juridiske personer, enheder eller organer etableret i Belarus,

herunder Belarus’ regering og centralbank, eller til brug i

Belarus.

Overtrædelse af lovforslagets § 2, stk. 1, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 1. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Det foreslås i

§ 2, stk. 2,

at det forbydes at deltage i aktivite-

ter, hvis formål er direkte eller indirekte at omgå stk. 1.

Bestemmelsen svarer til art. 1m i forordning (EF) nr.

765/2006, der blev indsat ved art. 1, nr. 3, i forordning (EU)

2022/398 af 9. marts 2022.

Den foreslåede bestemmelse er subsidiær til den foreslåede

stk. 1 og omfatter dispositioner, der ikke er omfattet af stk.

1, men hvis formål er, at Belarus eller belarusiske statsbor-

gere eller fysiske personer, der er bosiddende i Belarus, eller

juridiske personer, enheder eller organer etableret i Belarus,

herunder Belarus’ regering og centralbank, kommer i besid-

delse af pengesedler eller mønter i danske kroner.

Overtrædelse af lovforslagets § 2, stk. 2, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 1. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Det foreslås i

§ 2, stk. 3,

at stk. 1 ikke finder anvendelse på

salg, levering, overførsel eller eksport til statsborgere i en

medlemsstat i Den Europæiske Union eller fysiske personer,

der har en midlertidig eller permanent opholdstilladelse i en

medlemsstat i Den Europæiske Union.

Rådets forordning (EF) nr. 765/2006 med senere ændringer

indeholder ikke en lignende bestemmelse. Den foreslåede

bestemmelse skønnes dog nødvendig for at sikre, at bl.a.

personer med dobbeltstatsborgerskab i f.eks. Belarus og

Danmark kan fortsætte med at få udleveret kontanter. Den

foreslåede bestemmelse svarer til den undtagelse, der gælder

for restriktionerne for salg af omsættelige værdipapirer til

hhv. belarusere og russere. Der henvises i den sammenhæng

til de specielle bemærkninger til lovforslagets § 3, stk. 3, og

§ 4, stk. 3.

Den foreslåede bestemmelse i § 2, stk. 3, medfører, at det

ikke er forbudt at overføre, sælge, levere eller eksportere

pengesedler eller mønter til fysiske personer, der har midler-

tidig eller permanent opholdstilladelse eller statsborgerskab

i f.eks. Danmark eller en anden medlemsstat i Den Europæ-

iske Union, og fysiske personer, der er bosiddende i Belarus,

og som har statsborgerskab i en medlemsstat i Den Europæ-

iske Union.

Med

§ 2, stk. 4,

foreslås det, at stk. 1 ikke finder anvendelse

for salg, levering, overførsel eller eksport af pengesedler

eller mønter i danske kroner, der er nødvendig til:

1) privat brug for fysiske personer, der rejser til eller fra

Belarus, eller medlemmer af deres nærmeste familie, der

rejser sammen med dem, eller

2) officielle formål for en diplomatisk eller konsulær repræ-

sentation eller international organisation i Belarus, der nyder

immunitet i overensstemmelse med folkeretten.

Bestemmelsen svarer til art. 1, nr. 4, i forordning (EU)

2022/398 af 9. marts 2022, der tilføjer art. 1za til forordning

(EF) nr. 765/2006.

Den foreslåede bestemmelse i § 2, stk. 4, fastsætter en und-

tagelse til forbuddet i § 2, stk. 1, når salget, leveringen,

overførslen eller eksporten af pengesedler eller mønter i

danske kroner er nødvendig efter stk. 4, nr. 1 og 2.

Undtagelsen i stk. 4, nr. 1, omfatter f.eks. salg af pengesed-

ler eller mønter i danske kroner til en belarusisk statsborger,

der ikke er omfattet af undtagelsen i stk. 3, når den belaru-

siske statsborger skal bruge kontanterne i forbindelse med

rejse til eller fra Belarus, jf. det foreslåede stk. 4, nr. 1.

Undtagelsen i stk. 4, nr. 2, omfatter f.eks. levering af pen-

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

gesedler eller mønter til internationale organisationer i Bela-

rus, der nyder immunitet i overensstemmelse med folkeret-

ten.

Det foreslås i

§ 2, stk. 5,

at stk. 1 har virkning indtil den 28.

februar 2023, jf. dog § 5.

Det foreslåede svarer til den tidsmæssige begrænsning, der

på tidspunktet for lovforslagets fremsættelse, fremgår af af-

gørelse (FUSP) 2022/399 af 9. marts 2022, art. 1, nr. 3.

Der henvises til de specielle bemærkninger til lovforslagets

§ 5, om erhvervsministerens mulighed for at forkorte eller

forlænge perioden for forbuddenes virkning.

Der henvises i øvrigt til pkt. 3.1. i lovforslagets almindelige

bemærkninger.

Til § 3

Der er i forordning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022,

forordning (EU) 2022/334 af 28. februar 2022, forordning

(EU) 2022/345 af 1. marts 2022, forordning (EU) 2022/350

af 1. marts 2022, og forordning (EU) 2022/394 af 9. marts

2022 foretaget en række ændringer i forordning (EU) nr.

833/2014 af 31. juli 2014 om restriktive foranstaltninger på

baggrund af Ruslands handlinger, der destabiliserer situatio-

nen i Ukraine.

Ændringerne til forordning (EU) nr. 833/2014 har til formål

at fastsætte en række sanktioner mod Rusland, som følge af

Ruslands invasion af Ukraine.

I forordning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022, art. 1, nr. 9,

er der fastsat et forbud mod salg af omsættelige værdipapi-

rer i euro, der er udstedt efter den 12. april 2022, eller andele

i institutter for kollektiv investering, der leverer eksponering

mod sådanne værdipapirer, til russiske statsborgere eller fy-

siske personer, der er bosiddende i Rusland, eller juridiske

personer, enheder eller organer, der er etableret i Rusland.

Det bemærkes, at det af den danske sprogversion af for-

ordning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022, fremgår, at

forbuddet omfatter salg af omsættelige værdipapirer i euro

udstedt efter den 26. februar 2022. Bl.a. den engelske, tyske,

spanske og franske sprogversion fastsætter dog, at forbuddet

alene skal gælde for omsættelige værdipapirer udstedt efter

den 12. april 2022, hvilket svarer til et lignende forbud over

for Belarus i forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022.

Forordning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022 giver virk-

ning til bl.a. Rådets afgørelse (FUSP) 2022/327 af 25. fe-

bruar 2022 om ændring af afgørelse 2014/512/FUSP om

restriktive foranstaltninger på baggrund af Ruslands hand-

linger, der destabiliserer situationen i Ukraine.

I art. 1, nr. 1, i forordning (EU) 2022/328 af 25. februar

2022, er der fastsat en ændring af definitionen på omsætteli-

ge værdipapirer i art. 1, litra f, i-iii, i forordning (EU) nr.

833/2014 af 31. juli 2014.

Det følger af litra f, at omsættelige værdipapirer omfatter

værdipapirer nævnt i i-iii, som kan omsættes på kapitalmar-

kedet, med undtagelse af betalingsinstrumenter.

Det følger af litra f, i, at aktier i selskaber og andre vær-

dipapirer, der kan sidestilles med aktier i selskaber, partner-

skaber og andre foretagender, samt depotbeviser vedrørende

aktier, er omsættelige værdipapirer.

Det følger af litra f, ii, at obligationer eller andre gældsin-

strumenter, herunder depotbeviser vedrørende sådanne vær-

dipapirer, er omsættelige værdipapirer.

Det følger af litra f, iii, at alle andre værdipapirer, hvormed

værdipapirerne i litra f, i og ii, kan erhverves eller sælges,

eller som afregnes kontant med et beløb, hvis størrelse fast-

sættes med værdipapirer, er omsættelige værdipapirer.

I forordningen (EU) 2022/394 af 9. marts 2022 er det ty-

deliggjort, at også kryptoaktiver, som kan omsættes på ka-

pitalmarkeder, med undtagelse af betalingsinstrumenter, er

omfattet af begrebet omsættelige værdipapirer i henhold til

forordningen.

Omsættelige værdipapirer er ligeledes defineret i § 4, nr. 1, i

lov om kapitalmarkeder, jf. lovbekendtgørelse nr. 2014 af 1.

november 2021. § 4, nr. 1, litra a og b, i lov om kapitalmar-

keder, svarer ordlydsmæssigt til forordningens art. 1, nr. 9,

i og ii. Det fremgår dog af § 4, nr. 1, litra c, i lov om kapital-

markeder, at alle andre værdipapirer, hvormed værdipapirer

nævnt under litra a eller b kan erhverves eller sælges, eller

som afregnes kontant med et beløb, hvis størrelse fastsættes

med værdipapirer, valutaer, renter eller afkast, råvareindeks

og andre indeks og mål som reference er omsættelige værdi-

papirer. Dette er til forskel fra den definition, der er fastsat

i forordning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022, der alene

omfatter alle andre værdipapirer, hvormed de litra a eller b

nævnte værdipapirer kan erhverves eller sælges, eller som

afregnes kontant med et beløb, hvis størrelse fastsættes med

værdipapirer.

Den foreslåede bestemmelse i

§ 3, stk. 1,

indfører et forbud

mod at sælge omsættelige værdipapirer i danske kroner, der

er udstedt efter den 12. april 2022, eller andele i institut-

ter for kollektiv investering, der leverer eksponering mod

sådanne værdipapirer, til russiske statsborgere eller fysiske

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

personer, der er bosiddende i Rusland, eller juridiske person-

er, enheder eller organer, der er etableret i Rusland.

Det foreslåede svarer til art. 1, nr. 9, i forordning (EU)

2022/328 af 25. februar 2022.

En juridisk person er etableret i Rusland, hvis virksomheden

er hjemmehørende i Rusland. En virksomhed er hjemmehø-

rende i Rusland, når ledelsen har sæde i Rusland eller virk-

somheden er indregistreret i Rusland.

Omsættelige værdipapirer er defineret i forordning (EU)

2022/328 af 25. februar 2022, art. 1, litra f, i-iii, hvis ind-

hold er gengivet ovenfor. Med de undtagelser, der er nævnt

ovenfor, er definitionen den samme som definitionen i lov

om kapitalmarkeder § 4, nr. 1, litra a-c. Der henvises derfor

til bemærkningerne til § 4, nr. 1, i lov om kapitalmarkeder,

jf. Folketingstidende 2016-17, A, L 155, som fremsat, side

93-94, for yderligere oplysninger om, hvilke værdipapirer

der er omfattet af det foreslåede forbud i § 3, stk. 1.

Formålet med den foreslåede § 3, stk. 1, er at sikre, at

sanktionerne for salg af omsættelige værdipapirer i euro in-

deholdt i forordning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022 ikke

bliver omgået ved, at salg i stedet foretages med omsætteli-

ge værdipapirer i danske kroner.

Overtrædelse af lovforslagets § 3, stk. 1, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 1. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Det foreslås i

§ 3, stk. 2,

at det forbydes at deltage i aktivite-

ter, hvis direkte eller indirekte formål er at omgå stk. 1.

Den foreslåede bestemmelse er subsidiær til den foreslåede

stk. 1 og omfatter dispositioner, der ikke er omfattet af stk.

1, men hvis formål er, at Rusland eller russiske statsborgere

eller fysiske personer, der er bosiddende i Rusland, eller

juridiske personer, enheder eller organer i Rusland, herunder

Ruslands regering og centralbank, kommer i besiddelse af

omsættelige værdipapirer i danske kroner.

Overtrædelse af lovforslagets § 3, stk. 2, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 2. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Det foreslåede skal ses i sammenhæng med art. 1, nr. 4, i

forordning (EU) 2022/334 af 28. februar 2022, der tilføjer

art. 12 til forordning (EU) nr. 833/2014. Art. 12 fastsætter,

at det er forbudt bevidst og forsætligt at deltage i aktiviteter,

hvis formål eller følge er en omgåelse af forbuddene i for-

ordningen, herunder ved at agere som stedfortræder for de

fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er

omhandlet i en række artikler, eller ved at handle til deres

fordel ved at anvende undtagelserne i bl.a. art. 5f, stk. 2.

Det foreslås i

§ 3, stk. 3,

at stk. 1 ikke finder anvendelse

på salg til statsborgere i en medlemsstat i Den Europæiske

Union eller på fysiske personer, der har en midlertidig eller

permanent opholdstilladelse i en medlemsstat i Den Euro-

pæiske Union.

Den foreslåede bestemmelse i § 3, stk. 3, skal ses i sammen-

hæng med art. 1, nr. 9, i forordning (EU) 2022/328, der bl.a.

indsætter art. 5f i forordning (EU) nr. 833/2014. Art. 5f, stk.

2, fastsætter, at stk. 1 ikke finder anvendelse på statsborgere

i en medlemsstat eller fysiske personer, der har en midlerti-

dig eller permanent opholdstilladelse i en medlemsstat.

Den foreslåede bestemmelse i § 3, stk. 3, medfører, at det

ikke er forbudt at sælge omsættelige værdipapirer i danske

kroner, udstedt efter den 12. april 2022, eller andele i in-

stitutter for kollektiv investering, der leverer eksponering

mod sådanne værdipapirer, til russiske statsborgere, der har

midlertidig eller permanent opholdstilladelse eller statsbor-

gerskab i f.eks. Danmark eller en anden medlemsstat i Den

Europæiske Union, og fysiske personer, der er bosiddende i

Rusland, og som har statsborgerskab i en medlemsstat i Den

Europæiske Union.

Det foreslås i

§ 3, stk. 4,

at stk. 1 har virkning indtil den 31.

juli 2022, jf. dog § 5.

Den foreslåede tidsmæssige begrænsning af forbuddene sva-

rer til den tidsmæssige begrænsning, der, på tidspunktet

for lovforslagets fremsættelse, fremgår af afgørelse (FUSP)

2022/327 af 25. februar 2022, art. 1, nr. 10.

Der henvises til de specielle bemærkninger til lovforslagets

§ 5, om erhvervsministerens mulighed for at fastsætte regler,

der forkorter eller forlænger perioden for forbuddenes virk-

ning.

Der henvises i øvrigt til pkt. 3.2. i lovforslagets almindelige

bemærkninger.

Til § 4

Der er i forordning (EU) 2022/355 af 2. marts 2022 og for-

ordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022 foretaget en række

ændringer af forordning (EU) nr. 765/2006 om restriktive

foranstaltninger på baggrund af situationen i Belarus og Be-

larus’ involvering i den russiske aggression mod Ukraine.

Ændringerne til forordning (EU) nr. 765/2006 har til formål

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

at fastsætte en række sanktioner mod Belarus som følge af

Belarus’ involvering i Ruslands invasion af Ukraine.

I forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022, art. 1, nr. 4, er

der fastsat et forbud mod salg af omsættelige værdipapirer i

euro, der er udstedt efter den 12. april 2022, eller andele i

institutter for kollektiv investering, der leverer eksponering

mod sådanne værdipapirer, til belarusiske statsborgere eller

fysiske personer, der er bosiddende i Belarus, eller juridiske

personer, enheder eller organer, der er etableret i Belarus.

Forordningen giver virkning til bl.a. Rådets afgørelse

(FUSP) 2022/399 af 9. marts 2022 om ændring af afgørelse

2012/642/FUSP om restriktive foranstaltninger på baggrund

af situationen i Hviderusland og Hvideruslands involvering i

den russiske aggression mod Ukraine.

Forordning (EU) 2022/398 af 9. marts 2022 indeholder en

definition på værdipapirer i art. 1, nr. 9, i-iii.

Det følger af art. 1, nr. 9, at værdipapirer omfatter værdipa-

pirer nævnt i i-iii, herunder i form af kryptoaktiver, som kan

omsættes på kapitalmarkedet, med undtagelse af betalings-

instrumenter.

Det følger af art. 1, nr. 9, i, at aktier i selskaber og andre

værdipapirer, der kan sidestilles med aktier i selskaber, part-

nerskaber og andre foretagender, samt depotbeviser vedrø-

rende aktier, er omsættelige værdipapirer.

Det følger af art. 1, nr. 9, ii, at obligationer eller an-

dre gældsinstrumenter, herunder depotbeviser vedrørende

sådanne værdipapirer, er omsættelige værdipapirer.

Det følger af art. 1, nr. 9, iii, at alle andre værdipapirer,

hvormed værdipapirerne i litra f, i og ii, kan erhverves el-

ler sælges, eller som afregnes kontant med et beløb, hvis

størrelse fastsættes med værdipapirer, er omsættelige værdi-

papirer.

Omsættelige værdipapirer er ligeledes defineret i § 4, nr. 1,

i lov om kapitalmarkeder, jf. lovbekendtgørelse nr. 2014 af

1. november 2021. § 4, nr. 1, litra a og b, i lov om kapital-

markeder, svarer ordlydsmæssigt til forordningens art. 1, nr.

9, i og ii. Det fremgår af § 4, nr. 1, litra c, i lov om kapital-

markeder, at omsættelige værdipapirer, der kan handles på

kapitalmarkeder bl.a. skal forstås som, alle andre værdipapi-

rer, hvormed værdipapirer nævnt under litra a eller b kan

erhverves eller sælges, eller som afregnes kontant med et

beløb, hvis størrelse fastsættes med værdipapirer, valutaer,

renter eller afkast, råvareindeks og andre indeks og mål som

reference er omsættelige værdipapirer. Denne definition ad-

skiller sig fra den definition, der er fastsat i forordning (EU)

2022/398 af 9. marts 2022, der alene omfatter alle andre

værdipapirer, hvormed de litra a eller b nævnte værdipapirer

kan erhverves eller sælges, eller som afregnes kontant med

et beløb, hvis størrelse fastsættes med værdipapirer.

Det foreslås i

§ 4, stk. 1,

at det forbydes at sælge omsætteli-

ge værdipapirer i danske kroner, der er udstedt efter den 12.

april 2022, eller andele i institutter for kollektiv investering,

der leverer eksponering mod sådanne værdipapirer, til bela-

rusiske statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende

i Belarus, eller juridiske personer, enheder eller organer, der

er etableret i Belarus.

Det foreslåede svarer til art. 1, nr. 4, i forordning (EU)

2022/398 af 9. marts 2022.

Omsættelige værdipapirer er defineret i forordning (EU) nr.

833/2014 af 31. juli 2014, art. 1, nr. 9, i-iii, hvis indhold

er gengivet ovenfor. Med de undtagelser nævnt ovenfor

er definitionen den samme, som definitionen i lov om ka-

pitalmarkeder § 4, nr. 1, litra a-c. Der henvises derfor til

bemærkningerne til § 4, nr. 1, i lov om kapitalmarkeder,

jf. Folketingstidende 2016-17, A, L 155, som fremsat, side

93-94, for yderligere oplysninger om, hvilke værdipapirer

der er omfattet af det foreslåede forbud i § 4, stk. 1.

En juridisk person er etableret i Belarus, hvis virksomheden

er hjemmehørende i Belarus. En virksomhed er hjemmehø-

rende i Belarus, når ledelsen har sæde i Belarus eller virk-

somheden er indregistreret i Belarus.

Overtrædelse af lovforslagets § 4, stk. 1, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 1. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Det foreslås i

§ 4, stk. 2,

at det forbydes at deltage i aktivite-

ter, hvis direkte eller indirekte formål er at omgå stk. 1.

Den foreslåede bestemmelse er subsidiær til den foreslåede

stk. 1 og omfatter dispositioner, der ikke er omfattet af stk.

1, men hvis formål er direkte eller indirekte, at Belarus eller

belarusiske statsborgere eller fysiske personer, der er bosid-

dende i Belarus, eller juridiske personer, enheder eller orga-

ner i Belarus, herunder Belarus’ regering og centralbank,

kommer i besiddelse af omsættelige værdipapirer i danske

kroner.

Overtrædelse af lovforslagets § 4, stk. 2, foreslås strafbelagt

ved lovforslagets § 6, stk. 2. Der henvises til bemærkninger-

ne til den foreslåede § 6.

Den foreslåede bestemmelse i § 4, stk. 2, skal ses i sammen-

hæng med art. 1, nr. 3, i forordning (EU) 2022/398 af 9.

marts 2022, der nyaffatter art. 1m i forordning (EU) nr.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

833/2014. Art. 1m fastsætter, at det er forbudt bevidst og

forsætligt at deltage i aktiviteter, der har til formål eller

følge direkte eller indirekte at omgå de forbud, der er fastsat

i forordningen.

Det foreslås i

§ 4, stk. 3,

at stk. 1 ikke finder anvendelse

på salg til statsborgere i en medlemsstat i Den Europæiske

Union eller på fysiske personer, der har en midlertidig eller

permanent opholdstilladelse i en medlemsstat i Den Euro-

pæiske Union.

Den foreslåede bestemmelse i § 4, stk. 3, skal ses i sammen-

hæng med art. 1, nr. 4, i forordning (EU) 2022/398, der bl.a.

indsætter art. 1y i forordning (EU) 765/2006. Art. 1y, stk. 2,

fastsætter, at stk. 1 ikke finder anvendelse på statsborgere i

en medlemsstat eller på fysiske personer, der har en midler-

tidig eller permanent opholdstilladelse i en medlemsstat.

Den foreslåede bestemmelse i § 4, stk. 3, medfører, at det

ikke er forbudt at sælge omsættelige værdipapirer i danske

kroner, udstedt efter den 12. april 2022, eller andele i insti-

tutter for kollektiv investering, der leverer eksponering mod

sådanne værdipapirer, til belarusiske statsborgere, der har

midlertidig eller permanent opholdstilladelse eller statsbor-

gerskab i f.eks. Danmark eller en anden medlemsstat i Den

Europæiske Union, og fysiske personer, der er bosiddende i

Belarus, og som har statsborgerskab i en medlemsstat i Den

Europæiske Union.

Det foreslås i

§ 4, stk. 4,

at stk. 1 har virkning indtil den 28.

februar 2023, jf. dog § 5.

Den foreslåede tidsmæssige begrænsning af forbuddene sva-

rer til den tidsmæssige begrænsning, der, på tidspunktet

for lovforslaget fremsættelse, fremgår af afgørelse (FUSP)

2022/399 af 9. marts 2022, art. 1, nr. 3.

Der henvises til de specielle bemærkninger til lovforslagets

§ 5, om erhvervsministerens mulighed for at fastsætte regler,

der forkorter eller forlænger perioden for forbuddenes virk-

ning.

Der henvises i øvrigt til pkt. 3.2 i lovforslagets almindelige

bemærkninger.

stede bekendtgørelser, der forkorter eller forlænger de fore-

slåede forbud i §§ 1-4. Denne mulighed vil alene kunne

anvendes med henblik på at sikre parallelitet mellem gyldig-

hedsperioden for de foreslåede forbud i §§ 1-4 og de tilsva-

rende forbud på EU-niveau, som er indeholdt i forordning

(EF) nr. 765/2006 og forordning (EU) nr. 833/2014. Dette

vil være relevant, hvis Det Europæiske Råd skulle forlænge

eller forkorte sanktionerne mod Rusland eller Belarus.

Til § 6

Der findes ikke regler om sanktioner for overtrædelse af

forbud mod salg m.v. af pengesedler eller mønter og omsæt-

telige værdipapirer i danske kroner.

Det følger af straffelovens § 110 c, stk. 3, at den, der over-

træder bestemmelser indeholdt i eller udstedt i medfør af

forordninger, som er vedtaget med hjemmel i artikel 60,

301 eller 308 i traktaten om oprettelse af Det Europæiske

Fællesskab eller artikel 215 eller 352 i traktaten om Den

Europæiske Unions Funktionsmåde, og som tager sigte på

helt eller delvis at afbryde eller indskrænke de finansielle

eller økonomiske forbindelser med et eller flere lande uden

for Den Europæiske Union eller på tilsvarende sanktioner

over for enkeltpersoner, grupper af personer eller juridiske

personer straffes med bøde eller fængsel indtil 4 måneder

eller under særligt skærpende omstændigheder fængsel ind-

til 4 år. Uagtsomme overtrædelser straffes med bøde eller

fængsel indtil 2 år, jf. straffelovens § 110 c, stk. 4.

Overtrædelser af forordning (EF) nr. 765/2006 og forord-

ning (EU) nr. 833/2014 med efterfølgende ændringer straf-

fes efter straffelovens § 110 c, stk. 3 og 4.

Det foreslås med § 6 at strafbelægge overtrædelser af en

række bestemmelser i loven.

Hensigten med bestemmelsen er at sidestille overtrædelser

af disse bestemmelser med overtrædelser, der sanktioneres

efter straffelovens § 110 c, herunder i relation til strafudmå-

ling. Straffelovens § 110 c, stk. 4, fastsætter straf på op til

2 år ved uagtsomme overtrædelser omfattet af bestemmel-

sens stk. 3. Overtrædelser af nærværende forslag forudsæt-

tes sanktioneret på samme vis. Det betyder, at uagtsomme

overtrædelser § 1, stk. 1, § 2, stk. 1, § 3, stk. 1, eller § 4, stk.

1, kan straffes med bøde eller fængsel indtil 2 år.

Det bemærkes, at straf for overtrædelse af de foreslåede

bestemmelser forudsætter, at den pågældende fysiske eller

juridiske person er undergivet dansk straffemyndighed efter

de almindelige regler i straffelovens §§ 6-12.

Det vil ved straffastsættelsen efter den foreslåede § 6 gene-

relt skulle indgå som en skærpende omstændighed, hvis de

Til § 5

Det foreslås i

§ 5,

at erhvervsministeren kan fastsætte regler

om at forkorte eller forlænge perioden nævnt i § 1, stk. 5, §

2, stk. 5, § 3, stk. 4, og § 4, stk. 4.

Det foreslåede giver erhvervsministeren mulighed for at ud-

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

strafbare dispositioner er sket med henblik på at understøtte

den russiske invasion af Ukraine og Belarus’ deltagelse heri.

Med

§ 6, stk. 1,

foreslås det at overtrædelse at § 1, stk. 1,

§ 2, stk. 1, § 3, stk. 1, eller § 4, stk. 1, straffes med bøde

eller fængsel indtil 4 måneder eller under særligt skærpende

omstændigheder med fængsel indtil 4 år.

Tilregnelseskravet for overtrædelser af disse bestemmelser

er uagtsomhed.

De foreslåede bestemmelser i § 1, stk. 1, og § 2, stk. 1, fast-

sætter forbud mod at sælge, levere, overføre eller eksportere

pengesedler eller mønter i danske kroner til Rusland eller

Belarus, eller russiske eller belarusiske statsborgere eller fy-

siske personer, der er bosiddende i Rusland eller Belarus, el-

ler juridiske personer, enheder eller organer etableret i Rus-

land eller Belarus, herunder Ruslands og Belarus’ regeringer

og centralbanker, eller til brug i Rusland eller Belarus.

Den strafbare handling består således i at sælge, levere,

overføre eller eksportere pengesedler eller mønter i danske

kroner til en person eller enhed, der er omfattet af forbudde-

ne i § 1, stk. 1, eller § 2, stk. 1.

Det vil også være strafbart, evt. som medvirken eller forsøg,

jf. straffelovens §§ 21 og 23, at købe pengesedler eller møn-

ter i danske kroner på vegne af en person omfattet af det

foreslåede forbud i stk. 1, eller at medvirke til salg, levering,

overførsel eller eksport af pengesedler eller mønter i danske

kroner til en, der er omfattet af forbuddet i den foreslåede §

1, stk. 1, og § 2, stk. 1.

De foreslåede bestemmelser i § 3, stk. 1, og § 4, stk. 1,

fastsætter forbud mod salg af omsættelige værdipapirer i

danske kroner, der er udstedt efter den 12. april 2022, eller

andele i institutter for kollektiv investering, der leverer ek-

sponering mod sådanne værdipapirer, til russiske eller bela-

rusiske statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende

i Rusland eller Belarus, eller juridiske personer, enheder

eller organer, der er etableret i Rusland eller Belarus.

Den strafbare handling kan f.eks. bestå i at sælge et omsæt-

teligt værdipapir i danske kroner til en russisk eller belaru-

sisk statsborger eller en fysisk person, der er bosiddende i

Rusland eller Belarus, eller til en juridisk person, enhed eller

et organ, der er etableret i Rusland eller Belarus.

Det vil også være strafbart, evt. som medvirken eller forsøg,

jf. straffelovens §§ 21 og 23, at købe omsættelige værdipa-

pirer i danske kroner eller andele i institutter for kollektiv

investering, der leverer eksponering mod sådanne værdipa-

pirer på vegne af en person omfattet af de foreslåede forbud

i § 3, stk. 1, og § 4, stk. 1, eller at medvirke til salg af

omsættelige værdipapirer i danske kroner eller andele i insti-

tutter for kollektiv investering, der leverer eksponering mod

sådanne værdipapirer til en, der er omfattet af forbuddet i

den foreslåede § 3, stk. 1, og § 4, stk. 1.

Med

§ 6, stk. 2,

foreslås det, at forsætlige overtrædelser af

de foreslåede § 1, stk. 2, § 2, stk. 2, § 3, stk. 2, og § 4, stk. 2,

straffes med bøde eller fængsel indtil 4 måneder eller under

særligt skærpende omstændigheder fængsel indtil 4 år.

De omfattede bestemmelser omhandler omgåelse af forbud-

dene, der fremgår af stk. 1 i de foreslåede §§ 1-4. Omgåel-

sesbestemmelserne i stk. 2 i de foreslåede §§ 1-4 er subsi-

diære til forbudsbestemmelserne i stk. 1 i de foreslåede §§

1-4.

Omgåelse efter § 1, stk. 2, og § 2, stk. 2, omfatter disposi-

tioner, der ikke er omfattet af § 1, stk. 1, og § 2, stk. 1, men

hvis formål er at omgå forbuddene i § 1, stk. 1, og § 2, stk.

1, så de personer og enheder m.v., der er omfattet af stk. 1,

kommer i besiddelse af pengesedler eller mønter i danske

kroner.

Omgåelse efter § 3, stk. 2, og § 4, stk. 2, omfatter disposi-

tioner, der ikke er omfattet af § 3, stk. 1, og § 4, stk. 1, men

hvis formål er at omgå forbuddene i § 3, stk. 1, og § 4, stk.

1, så de personer og enheder m.v., der er omfattet af stk. 1,

kommer i besiddelse af omsættelige værdipapirer i danske

kroner.

Det forudsættes på den baggrund, at § 6, stk. 2, vil være sub-

sidiær til den foreslåede § 6, stk. 1. Straf efter den foreslåede

§ 6, stk. 2, vil således alene være aktuelt, hvor den pågæl-

dende ikke kan straffes efter § 6, stk. 1, herunder for forsøg,

jf. straffelovens § 21, eller medvirken, jf. straffelovens § 23.

Den strafbare handling ved overtrædelse af § 1, stk. 2 og §

2, stk. 2, kan også bestå i f.eks. at kanalisere pengesedler

eller mønter i danske kroner til selskaber, der er hjemme-

hørende uden for Danmark med henblik på igennem disse

selskaber at omgå det foreslåede forbud i stk. 1, hvor dette

konkret ikke er omfattet af stk. 1.

De foreslåede bestemmelser i § 3, stk. 2, eller § 4, stk.

2, fastsætter, at det er forbudt at deltage i aktiviteter, hvis

formål direkte eller indirekte er omgåelse af stk. 1.

Den strafbare handling ved overtrædelse af § 3, stk. 2, el-

ler § 4, stk. 2, kan bestå i f.eks. at kanalisere omsættelige

værdipapirer til selskaber, der er hjemmehørende uden for

Danmark med henblik på igennem de selskaber at omgå

forbuddene i § 3, stk. 1, eller § 4, stk. 1, hvor transaktionen

konkret ikke måtte være omfattet af disse bestemmelser.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Det fremgår af den foreslåede bestemmelse i

§ 6, stk. 3,

der kan pålægges selskaber m.v. (juridiske personer) strafan-

svar efter reglerne i straffelovens 5. kapitel.

Det følger af § 27, stk. 1, 1. pkt., i straffeloven, at strafan-

svar for en juridisk person forudsætter, at der inden for dens

virksomhed er begået en overtrædelse, der kan tilregnes en

eller flere til den juridiske person knyttede personer eller

den juridiske person som sådan.

De strafbelagte bestemmelser i lovforslaget omhandler for-

bud for bl.a. juridiske personer. De mulige ansvarssubjekter

ved overtrædelse af bestemmelserne kan være den juridiske

person og/eller en eller flere personer med tilknytning til

den juridiske person – oftest ledelsen. Der vil kunne rejses

tiltale mod den juridiske person alene eller mod både den

juridiske person og en eller flere personer med tilknytning

til den juridiske person.

Ved valg af ansvarssubjekt i tilfælde, hvor der er grund-

lag for at pålægge juridiske personer strafansvar, er det

udgangspunktet, at tiltalen rejses mod den juridiske per-

son. Der kan i en række tilfælde være anledning til – ud

over tiltalen mod den juridiske person – tillige at rejse til-

tale mod en eller flere fysiske personer, såfremt den eller

de pågældende har handlet forsætligt eller udvist grov uagt-

somhed. Der bør som udgangspunkt ikke rejses tiltale mod

underordnede ansatte. Der henvises til bemærkningerne til

straffelovens § 26, jf. Folketingstidende 1995-1996, tillæg

A, side 4055.

Til § 7

Det foreslås i

§ 7, stk. 1,

at loven træder i kraft ved bekendt-

gørelsen i Lovtidende.

Det foreslås i

§ 7, stk. 2,

at lovforslaget kan stadfæstes straks

efter dets vedtagelse.

Når et lovforslag er endeligt vedtaget i Folketinget, skal det

stadfæstes, jf. grundlovens § 22. Dette skal finde sted inden

30 dage regnet fra vedtagelsen. I modsat fald bortfalder

forslaget.

Omvendt kan stadfæstelse normalt ikke ske inden for de

første tre søgnedage (herunder lørdage) efter lovforslagets

vedtagelse. Det skyldes, at et mindretal i Folketinget inden

for denne frist som udgangspunkt kan begære folkeafstem-

ning om lovforslaget. Foreligger der et særdeles påtrængen-

de tilfælde, og indeholder lovforslaget en særlig bestemmel-

se herom, kan forslaget dog imidlertid stadfæstes straks efter

vedtagelsen, jf. grundlovens § 42, stk. 7.

Den foreslåede bestemmelse skal ses i lyset af den ekstraor-

dinære situation i Ukraine, hvilket har medført sanktioner

mod Rusland og Belarus på EU-plan. Bestemmelsen om

straksstadfæstelse i lovforslaget er begrundet i behovet for

hurtigst muligt at hindre muligheden for at omgå forbuddet

mod transaktioner med pengesedler og værdipapirer i euro

på EU-plan ved i stedet at benytte den danske krone, der

som følge af fastkurspolitikken kan fungere som en erstat-

ningsvaluta for euroen. Der vurderes derfor at foreligge

et sådant særdeles påtrængende tilfælde, som kan begrun-

de stadfæstelse straks efter lovforslagets vedtagelse efter

grundlovens § 42, stk. 7.

Af samme grund foreslås det, at loven skal træde i kraft ved

bekendtgørelsen i Lovtidende.

Til § 8

Den foreslåede bestemmelse i

§ 8

fastsætter, at loven ophæ-

ves den 1. april 2023.

Den foreslåede bestemmelse i § 8 indebærer, at restriktio-

nerne, der gennemføres med lovforslaget, automatisk ophæ-

ves, medmindre Folketinget forinden beslutter at forlænge

de ændrede reglers gyldighedsperiode. Det forudsættes i den

forbindelse, at der forud for en eventuel videreførelse af

loven tages højde for, hvorvidt perioden for de restriktioner,

som er pålagt Rusland og Belarus af Det Europæiske Råd,

ligeledes er forlænget.

De restriktioner, der gælder for salg af pengesedler og

omsættelige værdipapirer i euro til russiske og belarusiske

statsborgere eller fysiske personer, der er bosiddende i Rus-

land og Belarus, eller juridiske personer, enheder eller orga-

ner, der er etableret i Rusland og Belarus, er fastsat ved

hhv. forordning (EU) 2022/328 af 25. februar 2022 og for-

ordning (EU) 2022/394 af 9. marts 2022.

Henset til at restriktionerne er en reaktion på Ruslands inva-

sion af Ukraine og Belarus’ involvering i den russiske inva-

sion, forudsættes det, at restriktionerne alene skal fastholdes

i en afgrænset periode.

Det foreslåede skal ses i sammenhæng med lovforslagets §

1, stk. 5, og § 3, stk. 4, der fastsætter, at forbuddene imod

Rusland har virkning indtil den 31. juli 2022, og § 2, stk. 5,

og § 4, stk. 4, der fastsætter, at forbuddene imod Belarus har

virkning indtil den 28. februar 2023.

Det foreslåede skal endvidere ses i sammenhæng med lov-

forslagets § 5, hvorefter erhvervsministeren vil have mulig-

hed for at fastsætte regler, der forlænger eller forkorter pe-

rioden for forbuddene nævnt i § 1, stk. 5, § 2, stk. 5, § 3, stk.

4 og § 4, stk. 4.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Der henvises i øvrigt til pkt. 3.3. i lovforslagets almindelige

bemærkninger.

Til § 9

Til nr. 1 (§ 47, stk. 1, 1. pkt. i hvidvaskloven)

Det følger af § 47, stk. 1, 1. pkt., at Finanstilsynet påser, at

virksomheder og personer omfattet af § 1, stk. 1, nr. 1-12, 18

og 22-26, og filialer, distributører og agenter her i landet af

sådanne udenlandske virksomheder og personer, overholder

loven, regler udstedt i medfør heraf, Europa-Parlamentets

og Rådets forordning 2015/847/EU af 20. maj 2015 om

oplysninger, der skal medsendes ved pengeoverførsler, og

forordninger indeholdende regler om finansielle sanktioner

mod lande, personer, grupper, juridiske enheder eller orga-

ner.

Det følger af § 49, stk. 1, at virksomheder og personer

nævnt i § 1, stk. 1, nr. 1-12, 18 og 22-26, samt leveran-

dører og underleverandører til disse skal give Finanstilsy-

net de oplysninger, der er nødvendige for tilsynets virksom-

hed. Oplysninger, der er af væsentlig betydning for Finans-

tilsynets tilsyn, skal gives af egen drift og hurtigst muligt.

Det følger af § 49, stk. 2, at virksomheder og personer,

der har afgivet oplysninger efter stk. 1, hurtigst muligt skal

berigtige oplysningerne, hvis de efterfølgende konstaterer, at

oplysningerne ikke var korrekte ved afgivelsen eller senere

er blevet misvisende.

Det følger af § 78, at bl.a. overtrædelse af § 49, stk. 1 og 2,

kan straffes med bøde, medmindre højere straf er forskyldt

efter straffelovens regler.

Det foreslås i

§ 47, stk. 1, 1. pkt.,

at indsætte »love og« efter

»pengeoverførsler, og«.

Det foreslåede vil medføre, at Finanstilsynet kan påse over-

holdelsen af love, der indeholder regler om finansielle sank-

tioner mod lande, personer, grupper, juridiske enheder eller

organer, ligesom det i dag er tilfældet for forordninger på

samme område, for virksomheder og personer som nævnt i §

1, stk. 1, nr. 1-12, 18 og 22-26. Dette betyder eksempelvis,

at Finanstilsynet kan påse overholdelse af lov om restriktio-

ner på transaktioner med kontanter og værdipapirer i danske

kroner til Rusland og Belarus.

Det foreslåede vil medføre en udvidelse af Finanstilsynets

tilsynskompetencer, men vil derudover ikke ændre de befø-

jelser, som Finanstilsynet kan anvende i udøvelse af tilsy-

net. Det foreslåede medfører ikke, at flere virksomheder og

personer vil være underlagt Finanstilsynets tilsyn. Det med-

fører heller ikke en ændring i Finanstilsynets tilsynspraksis i

henhold til hvidvaskloven.

Finanstilsynets tilsyn med de omfattede virksomheder og

personers overholdelse af love, der indeholder regler om fi-

nansielle sanktioner mod lande, personer, grupper, juridiske

enheder eller organer, vil bl.a. kunne udøves ved, at Finans-

tilsynet kræver de oplysninger af de omfattede virksomhe-

der og personer, der er nødvendige for Finanstilsynets tilsyn,

i henhold til § 49, stk. 1. En virksomhed eller person vil

ligeledes være forpligtet til at berigtige afgivne oplysninger

i henhold § 49, stk. 2. Overtrædelse af § 49, stk. 1 og 2, er

strafbelagt, jf. § 78, stk. 1, 2. pkt.

Til nr. 2 (§ 57, stk. 1, 1. pkt., i hvidvaskloven)

Det følger af § 57, stk. 1, 1. pkt., at Erhvervsstyrelsen påser,

at virksomheder og personer omfattet af § 1, stk. 1, nr. 14-17

og 21, og filialer, distributører og agenter her i landet af

sådanne udenlandske virksomheder og personer overholder

denne lov, regler udstedt i medfør heraf og forordninger

udstedt af Europa-Parlamentet og Rådet indeholdende regler

om finansielle sanktioner mod lande, personer, grupper, juri-

diske enheder eller organer.

Det følger af § 59, stk. 1, at virksomheder og personer

som nævnt i § 1, stk. 1, nr. 14-17 og 21, skal give Erhvervs-

styrelsen de oplysninger, der er nødvendige for styrelsens

virksomhed.

Det følger af § 78, at bl.a. overtrædelse af § 59, stk. 1, kan

straffes med bøde, medmindre højere straf er forskyldt efter

straffelovens regler.

Det foreslås i

§ 57, stk. 1, 1. pkt.,

at ændre »og forordninger

udstedt af Europa-Parlamentet og Rådet« til: »samt love og

forordninger«.

Det foreslåede vil medføre, at Erhvervsstyrelsen kan påse

overholdelsen af love, der indeholder regler om finansielle

sanktioner mod lande, personer, grupper, juridiske enheder

eller organer, ligesom det i dag er tilfældet for forordninger

på samme område, for virksomheder og personer som nævnt

i § 1, stk. 1, nr. 14-17 og 21. Dette betyder eksempelvis, at

Erhvervsstyrelsen kan påse overholdelse af lov om restrikti-

oner på transaktioner med kontanter og værdipapirer i dan-

ske kroner til Rusland og Belarus.

Det foreslåede vil medføre en udvidelse i Erhvervsstyrel-

sens tilsynskompetencer, men vil derudover ikke ændre de

beføjelser, som Erhvervsstyrelsen kan anvende i udøvelse

af tilsynet. Det foreslåede medfører ikke, at flere virksom-

heder eller personer vil være underlagt Erhvervsstyrelsens

tilsyn. Det vil heller ikke medføre en ændring i Erhvervssty-

relsens tilsynspraksis i henhold til hvidvaskloven.

L 150 - 2021-22 - Bilag 3: Lovforslag sendt i høring, fra erhvervsministeren

Erhvervsstyrelsens tilsyn med de omfattede virksomheder

og personers overholdelse af love, der indeholder regler om

finansielle sanktioner mod lande, personer, grupper, juridi-

ske enheder eller organer, vil bl.a. kunne udøves ved, at

Erhvervsstyrelsen kræver de oplysninger af de omfattede

virksomheder og personer, der er nødvendige for styrelsens

virksomhed, i henhold til § 59, stk. 1. Overtrædelse af § 59,

stk. 1, er strafbelagt, jf. § 78, stk. 1, 2. pkt.

Til nr. 3 (§ 64, stk. 1, 1. pkt., i hvidvaskloven)

Det følger af § 64, stk. 1, 1. pkt., at Advokatrådet påser, at

advokater omfattet af § 1, stk. 1, nr. 13, og advokater, der

er etableret i en anden EU-medlemsstat, i et EØS-land eller

i Schweiz, og som udøver advokatvirksomhed her i landet,

overholder loven og de regler, der er udstedt i medfør heraf,

samt Europa-Parlamentets og Rådets forordninger indehol-

dende regler om finansielle sanktioner mod lande, personer,

grupper, juridiske enheder eller organer.

Det foreslås i

§ 64, stk. 1, 1. pkt.,

at ændre »samt Europa-

Parlamentets og Rådets forordninger« til: »samt love og

forordninger«.

Det foreslåede vil medføre, at Advokatrådet kan påse over-

holdelsen af love, der indeholder regler om finansielle sank-

tioner mod lande, personer, grupper, juridiske enheder eller

organer, ligesom det i dag er tilfældet for forordninger på

samme område, for advokater omfattet af § 1, stk. 1, nr. 13,

og advokater, der er etableret i en anden EU-medlemsstat,

i et EØS-land eller i Schweiz, og som udøver advokatvirk-

somhed her i landet. Dette betyder eksempelvis, at Advo-

katrådet kan påse overholdelse af lov om restriktioner på

transaktioner med kontanter og værdipapirer i danske kroner

til Rusland og Belarus.

Det foreslåede vil medføre en udvidelse i Advokatrådets

tilsynskompetencer, men vil derudover ikke ændre de befø-

jelser, som Advokatrådet kan anvende i udøvelse af tilsy-

net. Det foreslåede medfører ikke, at flere virksomheder

eller personer vil være underlagt Advokatrådets tilsyn. Det

vil heller ikke medføre en ændring i Erhvervsstyrelsens til-

synspraksis i henhold til hvidvaskloven.

Til nr. 4 (§ 65, stk. 1, 1. pkt., i hvidvaskloven)

Det følger af § 65, stk. 1, 1. pkt., at Spillemyndigheden

påser, at udbydere af spil omfattet af § 1, stk. 1, nr. 19,

og filialer, distributører og agenter her i landet af sådanne

udenlandske virksomheder og personer overholder loven,

de regler, der er udstedt i medfør heraf, og forordninger

indeholdende regler om finansielle sanktioner mod lande,

personer, grupper, juridiske enheder eller organer.

Det følger af § 65, stk. 2, at udbydere af spil skal give

Spillemyndigheden de oplysninger, der er nødvendige for

myndighedens virksomhed.

Det følger af § 78, at bl.a. overtrædelse af § 65, stk. 2, kan

straffes med bøde, medmindre højere straf er forskyldt efter

straffelovens regler.

Det foreslås i

§ 65, stk. 1, 1. pkt.,

at indsætte »love og« efter

»i medfør heraf, og«.

Det foreslåede vil medføre, at Spillemyndigheden kan påse

overholdelsen af love, der indeholder regler om finansielle

sanktioner mod lande, personer, grupper, juridiske enheder

eller organer, ligesom det i dag er tilfældet for forordninger

på samme område, for så vidt angår udbydere af spil omfat-

tet af § 1, stk. 1, nr. 19. Dette betyder eksempelvis, at Spille-

myndigheden kan påse overholdelse af lov om restriktioner

på transaktioner med kontanter og værdipapirer i danske

kroner til Rusland og Belarus.

Det foreslåede vil medføre en udvidelse af Spillemyndighe-

dens tilsynskompetencer, men vil derudover ikke ændre de

beføjelser, som Spillemyndigheden kan anvende i udøvelse

af tilsynet. Det foreslåede medfører ikke, at flere virksom-

heder eller personer vil være under Spillemyndighedens til-

syn. Det medfører heller ikke en ændring i Spillemyndighe-

dens tilsynspraksis i henhold til hvidvaskloven.

Spillemyndighedens tilsyn med udbydere af spil omfattet af

§ 1, stk. 1, nr. 19, overholdelse af love, der indeholder reg-

ler om finansielle sanktioner mod lande, personer, grupper,

juridiske enheder eller organer, vil bl.a. kunne udøves ved,

at Spillemyndigheden kræver de oplysninger af udbydere af

spil, der er nødvendige for Spillemyndighedens virksomhed,

i henhold til § 65, stk. 2. Overtrædelse af § 65, stk. 2, er

strafbelagt, jf. § 78, stk. 1, 2. pkt.

Til § 10

Det foreslås i

§ 10,

at loven ikke gælder for Færøerne og

Grønland, men at loven ved kongelig anordning helt eller

delvis kan sættes i kraft for Færøerne og Grønland med

de ændringer, som de henholdsvis færøske og grønlandske

forhold tilsiger.