Retsudvalget 2021-22
REU Alm.del Bilag 117
Offentligt
2512489_0001.png
Sekretariatet
KRONPRINSESSEGADE 28
1306 KØBENHAVN K
TLF.
33 96 97 98
DATO: 8. december 2021
SAGSNR.: 2020 – 14/CBB
ID NR.: 778094
SAGSNR.: 2020 - 14
ID NR.: 721294
Rapport vedr. Advokatrådets tilsyn 2020
Indledning
Denne rapport beskriver Advokatrådets generelle tilsynsvirksomhed i 2020 og følger
op på Advokatrådets interne tilsynsplan for 2020.
Advokatrådets tilsyn har været påvirket at Covid-19, som bl.a. har betydet
aflysninger af tilsynsbesøg, og herunder også forsinket oplæring af nyansatte
tilsynsførende. Selv om Advokatrådet i videst muligt omfang har erstattet
tilsynsbesøgene med skriftlige tilsyn og online tilsyn, har pandemien desværre
betydet, at der ikke har været ført tilsyn med alle udtrukne advokatvirksomheder.
Målsætningen har været, at disse tilsyn skulle gennemføres i foråret 2021. På
nuværende tidspunkt er de planlagte tilsyn for 2020 således gennemført med
undtagelse af ni tilsyn, der af forskellige årsager, herunder sundhedsmæssige, fortsat
udestår.
Rapporten er udarbejdet til
Advokatsamfundets hjemmeside.
Justitsministeriet
og
offentliggøres
på
Det risikobaserede tilsyn - risikoklassifikation og udvælgelse
Ved lov nr. 1540 af 18. december 2018 blev der i retsplejeloven indført
bestemmelser, der nærmere angiver, hvordan Advokatrådet skal udøve sit tilsyn. Det
fremgår heraf, at tilsynet skal være risikobaseret, og at Advokatrådet skal sikre, at der
over en årrække føres tilsyn med samtlige advokater og advokatvirksomheder.
Bestemmelserne om Advokatrådets tilsyn trådte i kraft den 1. juli 2019.
Risikoklassificeringen foretages foreløbigt midt på kalenderåret og danner grundlag
for udtagningen det følgende efterår og forår. Klassifikationen er ikke en vurdering
af, hvorvidt den konkrete advokat eller advokatvirksomhed har overtrådt reglerne.
Klassificeringsmodellen er baseret på data og statistiske sammenhænge og opdeler
populationen i tre grupper; høj, mellem og lav.
Advokatrådets plan for efteråret 2020
[email protected]
www.advokatsamfundet.dk
1
 REU, Alm.del - 2021-22 - Bilag 117: Advokatrådets tilsynsrapport for 2020, fra justitsministeren
2512489_0002.png
Sekretariatet
Det følger af retsplejeloven, at Advokatrådets tilsyn skal tilrettelægges, så alle
advokater og advokatvirksomheder over tid underlægges tilsyn, og samtidig sådan, at
en risikoklassifikation er styrende for, hvor ofte tilsyn gennemføres. Advokatrådet
arbejder på denne baggrund ud fra en forudsætning om, at der gennemføres tilsyn
mindst hvert tredje år for Høj risikogruppe, hvert sjette år for Mellem risikogruppe
og hvert tiende år for Lav risikogruppe. Dermed vil alle advokater og
advokatvirksomheder mindst en gang over en ti års periode have fået foretaget et
tilsynsbesøg.
Ved forhøjelse af advokaternes obligatoriske bidrag pr. 1. januar 2020, har
Advokatrådet fået tilført flere ressourcer, som er brugt til opnormering af tilsynet.
Også i 2020 er størstedelen af kræfterne brugt på at gennemføre tilsyn blandt
advokatvirksomheder i den høje risikogruppe, hvor alle skal have tilsyn indenfor en
treårig periode. Af virksomheds- og organisationsansatte advokater var der efter
risikoscoringen alene én advokat i Høj risikogruppe, som manglede tilsynsbesøg.
Skemaet nedenfor angiver, hvor mange advokatvirksomheder og virksomheds- og
organisationsansatte advokater, der blev udtaget til at skulle have tilsyn i 2020. Som
nævnt i indledningen har Covid-19 desværre betydet, at der ikke har været ført tilsyn
med alle udtagne advokater og advokatvirksomheder:
Planlagte tilsyn for 2020
Risikogruppe
Advokater
1
Advokatvirksomheder
Høj
1
120
Mellem
20
100
Lav
80
70
Gennemførte tilsynsbesøg i 2020
I advokatvirksomhederne blev der samlet set gennemført 189 tilsynsbesøg i 2020.
Heraf var 25 besøg opfølgning på tidligere tilsynsbesøg, hvor tilsynet som følge af
mangler ved typisk opdrags- og prisoplysninger og/eller kundekendskabsprocedure i
sager omfattet af hvidvaskloven havde besluttet at aflægge nyt besøg inden for seks
til tolv måneder. Fire besøg i advokatvirksomheder var udløst af konkrete
oplysninger tilgået Advokatsamfundet (spontantilsyn) og var altså ikke en del af de
udtagne virksomheder.
Blandt de virksomheds- og organisationsansatte advokater er der i 2020 gennemført
69 tilsyn. Samtidig med tilsynsbesøg hos advokatvirksomhederne blev der i 2020 ført
tilsyn med 339 advokater.
1
Virksomheds-/organisationsansatte advokater.
[email protected]
www.advokatsamfundet.dk
2
 REU, Alm.del - 2021-22 - Bilag 117: Advokatrådets tilsynsrapport for 2020, fra justitsministeren
2512489_0003.png
Sekretariatet
Målsætningen har været, at tilsynet med advokater og advokatvirksomheder i 2021
skulle tilrettelægges således, at Advokatrådet kunne opfylde målsætningen om den
minimale hyppighed af tilsyn for alle risikogrupperne på trods af Covid-19, der
fortsat har givet udfordringer i forhold til gennemførelse af fysiske tilsynsbesøg hos
advokater og advokatfirmaer. Fysiske tilsynsbesøg blev suppleret med online og
skriftlige tilsyn.
Der er blevet udtrukket flere advokater og advokatvirksomheder i sommeren 2021
med henblik på at supplere de resterende 2020-sager.
Det risikobaserede tilsyn
Det risikobaserede tilsyn hos advokatvirksomhederne omfatter som hidtil navnlig
obligatorisk
efteruddannelse,
forsikringsforhold,
EU-advokater,
interessekonfliktretningslinjer,
oplysningspligter,
hvidvaskloven
og
advokatselskabsreglerne.
Tilsynet med de virksomheds-/organisationsansatte advokater omfatter obligatorisk
efteruddannelse, forsikringsforhold, EU-advokater og brug af advokattitlen.
Spontantilsyn
Oplysninger fra advokater, klienter og myndigheder, oplysninger indgået via
whistleblower-ordning, oplysninger i medier mv. kan give anledning til beslutning
om ekstraordinært udkørende tilsyn hos advokater eller advokatvirksomheder. Det
almindelige tilsyn kan endvidere suppleres af et tilsynsskema vedrørende
klientkontoforhold, hvis de konkrete omstændigheder giver anledning hertil.
Hvidvaskspecifikke tilsyn
Hvidvask og terrorfinansiering har store samfundsmæssige konsekvenser, og
forebyggelsen har politisk og mediemæssig bevågenhed, ligesom FATF og
Europarådet løbende følger de danske myndigheders kompetence og vilje til at føre
et risikobaseret og konsekvent tilsyn efter hvidvaskloven.
Advokatrådet har derfor iværksat et særligt tilsyn specifikt rettet mod hvidvask og
finansielle sanktioner. Udtagelsen af advokater til dette supplerende tilsyn sker bl.a.
på baggrund af oplysninger modtaget i tilsynserklæringerne. Det hvidvaskspecifikke
tilsyn har ikke indflydelse på det risikobaserede tilsyn, som således fortsat vil
omfatte tilsyn på hvidvaskområdet.
Andre tilsynsaktiviteter
Advokater og advokatselskaber skal årligt indsende en klientkonto- og
tilsynserklæring indeholdende oplysninger om klientkontoforhold, forsikring og
[email protected]
www.advokatsamfundet.dk
3
 REU, Alm.del - 2021-22 - Bilag 117: Advokatrådets tilsynsrapport for 2020, fra justitsministeren
2512489_0004.png
Sekretariatet
garanti samt ejerandele i anden virksomhed. Klientkonto- og tilsynserklæringerne for
2020 er gennemgået, og erklæringer med oplysninger, der har givet anledning til
yderligere undersøgelser er blevet udtaget til særskilt behandling.
Advokater og advokatfuldmægtige skal efter afslutning på deres individuelle treårs
efteruddannelsesperiode indberette antallet af kursuslektioner mv., som de i perioden
har deltaget i. Det kontrolleres løbende, om indberetningerne indgives inden fristerne
herfor, og der foretages almindelig sagsbehandling i tilfælde, hvor advokaten har
indberettet mindre end de krævede 54 lektioner.
[email protected]
www.advokatsamfundet.dk
4