L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

Erhvervsudvalget 2020-21
L 207 Bilag 5
Offentligt

Til lovforslag nr.

L 207

Folketinget 2020-21

Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

Betænkning

over

Forslag til lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter

[af erhvervsministeren (Simon Kollerup)]

1. Ændringsforslag

Erhvervsministeren har stillet 63 ændringsforslag til lov‐

forslaget.

2. Evaluering

Erhvervsministeren har i besvarelsen af spørgsmål 1 gi‐

vet tilsagn om, at der i overensstemmelse med aftalen i den

finansielle forligskreds 3 år efter ikrafttrædelsestidspunktet

for lovforslaget udarbejdes en evaluering af, om der er fun‐

det den rette balance mellem direktivnær implementering

og videreførelse af de nationale særregler, der ikke vedrø‐

rer aflønning. Ministeren har oplyst, at den finansielle for‐

ligskreds vil blive inddraget i og orienteret om evaluerin‐

gen. Ministeren har endvidere i sit svar på spørgsmål 2

oplyst, at der i forbindelse med evalueringen vil være anled‐

ning til at gennemføre et nabotjek på relevante områder, og

at resultatet heraf kan indgå i evalueringen.

3. Indstillinger

Udvalget

indstiller lovforslaget til

vedtagelse

med de stil‐

lede ændringsforslag.

Nye Borgerlige, Alternativet, Kristendemokraterne, Inu‐

it Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin og Javnaðarflok‐

kurin havde ved betænkningsafgivelsen ikke medlemmer i

udvalget og dermed ikke adgang til at komme med indstil‐

linger eller politiske bemærkninger i betænkningen.

En oversigt over Folketingets sammensætning er optrykt

i betænkningen.

4. Ændringsforslag med bemærkninger

Ændringsforslag

erhvervsministeren,

tiltrådt af

udvalget:

Til § 3

Efter »stk. 3 og 4,« indsættes: »§ 232, § 233, stk. 4, og

§§ 259 og 262-264«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 4

I stk. 1

indsættes efter »§§ 77,«: »78,«, og efter »§ 238,

stk. 3,« indsættes: »§ 242, stk. 1, 2 og 4-7,«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 6

1. pkt.

ændres »§§ 251 og 252« til: »§§ 251, 252, 259

og 262-264«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 8

stk. 1

indsættes efter »247«: », 259«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 9

Henvisningen »stk. 1,« udgår, og efter »§§« indsættes:

»259 og«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 28

stk. 3

ændres »agent til« til: »agent udpeget af«.

[Sproglig korrektion]

Til § 50

stk. 2, nr. 1,

ændres »væsentlige mellem- til langsigte‐

de risici« til: »væsentlige risici på mellemlang til lang sigt«.

[Præcisering]

AX026403

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

stk. 3, nr. 1,

ændres »evaluering af mellem- til lang‐

sigtede resultater,« til: »evaluering af resultater på mellem‐

lang til lang sigt,«.

[Præcisering]

Til § 61

stk. 4, nr. 2,

indsættes efter »omfattet af«: »denne

lovs«.

[Præcisering]

Til § 71

10)

stk. 5

ændres »stk. 1-6« til: »stk. 1-4«.

[Korrektion]

Til § 76

11)

2. pkt.

indsættes efter »varetage sit hverv«: »eller sin

stilling«.

[Præcisering]

Til § 78

12)

Efter »et fondsmæglerselskab« indsættes: »eller en

fondsmæglerholdingvirksomhed«, og »dets« ændres til:

»dens«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 109

13)

stk. 1, nr. 3, litra b, 1. pkt.,

ændres »herunder« til:

»og der som minimum indeholder oplysninger om«.

[Præcisering]

14)

stk. 4, nr. 2,

ændres »Den pågældende« til: »Modta‐

geren af udbetalingen«.

[Præcisering]

Til § 120

15)

stk. 1, 1. pkt.,

ændres »kapitalgrundlag, likvide ak‐

tiver« til: »kapitalgrundlag og likvide aktiver«, og »kapital‐

grundlag af« ændres til: »kapitalgrundlag og likvide aktiver

af«.

[Præcisering]

Til § 122

16)

stk. 1

indsættes som

2. pkt.:

»Det vejledende niveau af yderligere kapitalgrundlag skal

fastsættes under hensyntagen til proportionalitetsprincippet

og til størrelsen, den systemiske betydning, arten, omfanget

og kompleksiteten af de aktiviteter, som udføres af fonds‐

mæglerselskabet.«

[Præcisering]

Til § 155

17)

stk. 1

stk. 2, 1. pkt.,

indsættes efter »til Finanstil‐

synet«: »ved digital kommunikation«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 195

18)

stk. 1

ændres »en af situationerne« til: »situationen«.

[Sproglig korrektion]

Til § 205

19)

nr. 4, litra a,

ændres tre steder »stk. 1« til: »bestem‐

melsen«.

[Korrektion]

Til § 217

20)

stk. 1, 1. pkt.,

indsættes efter »nævnte investerings‐

service og -aktiviteter,«: »en fondsmæglerholdingvirksom‐

hed, en blandet holdingvirksomhed, en blandet finansiel hol‐

dingvirksomhed eller et finansieringsinstitut«.

[Videreførelse af gældende ret]

21)

stk. 2

indsættes efter »Fondsmæglerselskabet«: »,

fondsmæglerholdingvirksomheden, den blandede holding‐

virksomhed, den blandede finansielle holdingvirksomhed el‐

ler finansieringsinstituttet«.

[Videreførelse af gældende ret]

22)

stk. 4, 1. pkt.,

indsættes efter »fondsmæglerselska‐

bet«: », fondsmæglerholdingvirksomheden, den blandede

holdingvirksomhed, den blandede finansielle holdingvirk‐

somhed eller finansieringsinstituttet«, og i

stk. 5

indsæt‐

tes efter »fondsmæglerselskabet«: », fondsmæglerholding‐

virksomheden, den blandede holdingvirksomhed, den blan‐

dede finansielle holdingvirksomhed eller finansieringsin‐

stituttet«, og efter »fondsmæglerselskabets« indsættes: »,

fondsmæglerholdingvirksomhedens, den blandede holding‐

virksomheds, den blandede finansielle holdingvirksomheds

eller finansieringsinstituttets«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 233

23)

stk. 4

indsættes efter »tilhørende«: »en filial eller en

tilknyttet agent etableret her i landet eller en«.

[Korrektion som følge af ændringsforslag nr. 1]

Til § 236

24)

stk. 3

ændres »§ 14, stk. 7, §§ 64, 64 a-64 c, 70, 70

a, 71 og 72 a, § 75, stk. 3, §§ 75 a-75 c, 79 a, 80 a-80 c, 75

a-75 c, 77 a-77 i, 124, 125 a-h, 142, 143, 143 a, 144, 170,

171, 175 og 200, regler udstedt i medfør heraf samt kapitel

21-25 i lov om finansiel virksomhed« til: »§ 14, stk. 7, §§

64, 64 a-64 c, 70, 70 a, 71 og 72 a, § 75, stk. 3, §§ 75 a-75

c, 77 a-77 i, 79 a, 80 a-80 c, 124, 125 a-125 h, 142, 143, 143

a, 144, 170, 171, 175 og 200 i lov om finansiel virksomhed

og regler udstedt i medfør heraf samt kapitel 21-25 i lov om

finansiel virksomhed.«

[Korrektion af rækkefølge på oplistede bestemmelser]

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

Til § 242

25)

stk. 1

indsættes efter »et fondsmæglerselskab«: »el‐

ler en fondsmæglerholdingvirksomhed«, og »i fondsmægler‐

selskabet« udgår.

[Videreførelse af gældende ret]

26)

stk. 2

indsættes efter »et fondsmæglerselskab«: »el‐

ler en fondsmæglerholdingvirksomhed«.

[Videreførelse af gældende ret]

27)

stk. 5, 1. pkt.,

stk. 7, 1. pkt.,

indsættes

efter »fondsmæglerselskabet«: »eller fondsmæglerholding‐

virksomheden«.

[Videreførelse af gældende ret]

28)

stk. 7, 1.

2. pkt.,

indsættes efter »fondsmæglersel‐

skabets«: »eller fondsmæglerholdingvirksomhedens«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 256

29)

Stk. 1, nr. 20,

affattes således:

»20) Det kompetente medlem af Naalakkersuisut som led i

ansvaret for den økonomiske stabilitet i Grønland og

til brug for krisehåndtering af fondsmæglerselskaber i

Grønland«.

[Justering af tavshedspligten som følge af ressortomlægning

i Grønland]

30)

stk. 1, nr. 22,

ændres »Grønlands landsstyre« til

»Naalakkersuisut«.

[Sproglig korrektion]

Til § 259

31)

stk. 1

indsættes efter »fondsmæglerholdingvirk‐

somheden,«: »den tilknyttede agent etableret her i landet,«.

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 276

32)

Som

nr. 6

indsættes:

»6) Europa-Parlamentets

Rådets

forordning

2019/1238/EU af 20. juni 2019 om et paneuropæisk

personligt pensionsprodukt.

7) Europa-Parlamentets

Rådets

forordning

2019/2088/EU af 27. november 2019 om bæredygtig‐

hedsrelaterede oplysninger i sektoren for finansielle tje‐

nesteydelser.«

[Videreførelse af gældende ret]

Til § 297

33)

Efter nr. 3 indsættes som nyt nummer:

»01.

§ 1, stk. 1,

ændres »stk. 2-13 og 16.« til: »stk. 2-12 og

15.««

[Korrektion af henvisning]

34)

Nr. 13

affattes således:

»13.

§ 1, stk. 15,

der bliver stk. 14, ændres »nr. 7« til: »nr.

6«, i

stk. 16,

der bliver stk. 15, udgår »§ 125, stk. 1,«, og i

stk. 17,

der bliver stk. 16, ændres »nr. 30 og 31« til: »nr. 28

og 29«.«

[Korrektion af henvisning]

35)

I den under

nr. 17

foreslåede affattelse af

§ 5, stk. 1,

nr. 2,

ændres i

litra b

»bilag I til Europa-Parlamentets og

Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om fonds‐

mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter,«.

[Korrektion af henvisning]

36)

I den under

nr. 17

foreslåede affattelse af

§ 5, stk.

1, nr. 2,

ændres i

litra b, nr. ii,

»bilag I til Europa-Parla‐

mentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov

om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktivi‐

teter,«.

[Korrektion af henvisning]

37)

I den under

nr. 17

foreslåede affattelse af

§ 5, stk.

1, nr. 2

ændres i

litra b, nr. iii,

»bilag I til Europa-Parla‐

mentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov

om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktivi‐

teter,«.

[Korrektion af henvisning]

38)

Nr. 19

affattes således:

»19.

§ 5, stk. 1, nr. 4,

der bliver nr. 3, affattes således:

»3)

Investeringsservice og investeringsaktivitet:

Aktiviteter

som nævnt i bilag 1, afsnit A, i lov om fondsmægler‐

selskaber og investeringsservice og -aktiviteter i forbin‐

delse med de instrumenter, der er anført i samme lovs

bilag 2.««

[Korrektion af henvisninger]

39)

Nr. 28

affattes således:

»28.

§ 5, stk. 1, nr. 54,

der bliver nr. 51,

§ 272, stk. 1, 1.

pkt.,

§ 355, stk. 2, nr. 10,

ændres », et realkreditinstitut

eller et fondsmæglerselskab I« til: »eller et realkreditinsti‐

tut«.«

[Konsekvensrettelse]

40)

Nr. 32

affattes således:

»32.

§ 5, stk. 6, nr. 1,

udgår »§ 125, stk. 3,«, og i

nr. 4

udgår »125,«.«

[Konsekvensrettelse]

41)

Nr. 54

affattes således:

»54.

§ 14 a, stk. 1, 3. pkt.,

ændres »§ 7, stk. 1, § 8, stk. 1,

og § 9, stk. 1,« til: »§ 7, stk. 1, og § 8, stk. 1,«.«

[Korrektion af henvisninger]

42)

Nr. 77

affattes således:

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

»77.

§ 43, stk. 4, 1. pkt.,

ændres », fondsmæglerselskaber,

filialer af udenlandske pengeinstitutter og investeringssel‐

skaber samt tilknyttede agenter omfattet af § 9 a, der yder

rådgivning om finansielle instrumenter« til: »og filialer af

udenlandske pengeinstitutter«.«

[Sproglig korrektion]

43)

Efter nr. 82 indsættes som nyt nummer:

»02.

§ 71, stk. 3, 1. pkt.,

der bliver stk. 2, 1. pkt., ændres

»jf. stk. 1-3.« til: »jf. stk. 1.««

[Konsekvensrettelse]

44)

Nr. 83

affattes således:

»83.

§ 71, a, stk. 1, 1. pkt.,

ændres », et realkreditinstitut og

et fondsmæglerselskab I« til: »og et realkreditinstitut«.«

[Konsekvensrettelse]

45)

Nr. 84

affattes således:

»84.

§ 71 b, stk. 1, 1. pkt.,

udgår », et fondsmæglerselskab

I«.«

[Lovteknisk ændring]

46)

Nr. 103

affattes således:

»103.

§ 125 a, stk. 1,

§ 125 b, stk. 1,

ændres »,

et realkreditinstitut og et fondsmæglerselskab I, hvis fonds‐

mæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de aktiviteter,

der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »og et

realkreditinstitut«.«

[Lovteknisk ændring]

47)

Efter nr. 103 indsættes som nyt nummer:

»03.

§ 125 a, stk. 1,

udgår », jf. dog stk. 2«.«

[Konsekvensrettelse]

48)

Nr. 109

affattes således:

»109.

§ 125 d, stk. 2, 2. pkt.,

ændres », realkreditinstitut

eller fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har

tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A,

nr. 3 og 6,« til: »eller realkreditinstitut«.«

[Lovteknisk ændring]

49)

Nr. 110

affattes således:

»110.

§ 125 e, stk. 1, 1. pkt.,

ændres », et realkreditinstitut

eller et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I

har tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag

4, afsnit A, nr. 3 og 6« til: »eller et realkreditinstitut«.«

[Sproglig korrektion]

50)

Efter nr. 110 indsættes som nyt nummer:

»04.

§ 125 e, stk. 1, 2. pkt.,

ændres », realkreditinstitut

eller fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har

tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4,

afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »eller realkreditinstitut«.«

[Lovteknisk ændring]

51)

Efter nr. 113 indsættes som nyt nummer:

»05.

§ 125 f, stk. 9,

ændres », et realkreditinstitut og

et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har

tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A,

nr. 3 og 6,« til: »og et realkreditinstitut«.«

[Lovteknisk ændring]

52)

Nr. 114

affattes således:

»114.

§ 125 h, stk. 1, 3. pkt.,

§ 308, stk. 1, 2. pkt.,

ændres », realkreditinstitutter og fondsmæglerselskaber I,

hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de

aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6« til:

»og realkreditinstitutter«.«

[Korrektion af henvisninger og sprog]

53)

Efter nr. 126 indsættes som nye numre:

»06.

§ 157 a, stk. 1,

§ 157 b, stk. 1,

ændres »§ 157, stk.

1, 2. pkt.,« til: »§ 157, stk. 1, 1. pkt.,«.

07.

§ 170, stk. 1, 1. pkt.,

ændres », jf. dog stk. 2 og 3« til:

», jf. dog stk. 3«.«

[Konsekvensrettelse]

54)

Efter nr. 131 indsættes som nyt nummer:

»08.

§ 174, stk. 1,

ændres », 147 og 156« til: »og 147«.«

[Konsekvensrettelse]

55)

Nr. 140

affattes således:

»140.

§ 177 a, stk. 1, § 182 b, stk. 1, 1. pkt., § 224 a, stk.

3, § 260, stk. 1, 1. pkt., § 266, stk. 1, 3. pkt., § 271, stk. 1,

to steder i

§ 274, stk. 1,

og i

§ 276, stk. 1,

§ 344, stk. 8,

udgår », et fondsmæglerselskab I«.«

[Korrektion af henvisning]

56)

Efter nr. 168 indsættes som nyt nummer:

»09.

§ 313, stk. 1,

udgår », fondsmæglerselskab I«.«

[Lovteknisk ændring]

57)

Nr. 181

affattes således:

»181.

§ 355, stk. 2, nr. 12,

udgår »§ 9, stk. 1 og 3,«, og »§

10, stk. 1 og 5,« ændres til: »§ 10, stk. 1 og 6,«.«

[Konsekvensrettelse]

58)

Nr. 185

affattes således:

»185.

§ 373, stk. 1,

udgår »§ 9, stk. 1-3 og 5-7,«, »§ 10,

stk. 1, 2, 5 og 6,« ændres til: »§ 10, stk. 1, 2, 6 og 7,«, »§§

27 og 28,« ændres til: »§ 28,«, og », 156« udgår.«

[Konsekvensrettelse]

59)

Nr. 187

affattes således:

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

»187.

§ 373, stk. 2, 1. pkt.,

ændres »§ 71, stk. 1 og 2,« til:

»§ 71, stk. 1,«, og », § 72, stk. 1 og 2, og stk. 3, 3. pkt.,« og

»§ 77 e, stk. 1,« udgår.«

[Konsekvensrettelse]

60)

Nr. 188

affattes således:

»188.

§ 373, stk. 9,

udgår »§ 9, stk. 1 og 2,«, »§ 72, stk. 2,

nr. 3 og 4,« og »§ 156,«, »§ 170, stk. 1-3 og 5« ændres til:

»§ 170, stk. 1, 2 og 5«, og »§ 173, stk. 1-3,« udgår.«

[Konsekvensrettelse]

Til § 300

61)

Nr. 13

affattes således:

»13.

§ 191, stk. 1,

ændres », jf. § 30 i lov om finansiel

virksomhed, eller yder tjenesteydelser, jf. § 31 i lov om fi‐

nansiel virksomhed« til: »eller yder tjenesteydelser, jf. §§ 42

og 43 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice

og -aktiviteter«.«

[Korrektion af henvisning]

Til § 305

62)

Nr. 12

affattes således:

»12.

§ 20, stk. 2, 1. pkt.,

stk. 3, 1. pkt.,

indsættes efter

»§ 61 i lov om finansiel virksomhed«: »eller §§ 59, 61 eller

62 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og

-aktiviteter«.«

[Korrektion af trykfejl]

63)

Nr. 14

affattes således:

»14.

§ 44, stk. 4,

indsættes efter »§ 61 i lov om finansiel

virksomhed«: »eller §§ 59, 61 eller 62 i lov om fondsmæg‐

lerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter«.«

[Korrektion af trykfejl]

Bemærkninger

Til nr. 1

§ 3 indeholder en opregning af de regler, som gælder for

tilknyttede agenter, der er etableret i Danmark. Det foreslås

at tilføje § 232, § 233, stk. 4, og §§ 259 og 262-264 til de

regler, der er opregnet i § 3.

Tilføjelsen er en videreførelse af de nuværende regler

for tilknyttede agenter. Den sikrer, at der fortsat er den

fornødne gennemsigtighed omkring Finanstilsynets undersø‐

gelsesbeføjelser og kommunikationen med Finanstilsynet,

og at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder

tilknyttede agenter etableret her i landet i relation til bl.a.

registrering, har partsstatus.

Til nr. 2

§ 4, stk. 1, indeholder en opregning af de regler, der

gælder for fondsmæglerholdingvirksomheder. Det foreslås

at tilføje § 78 og § 242, stk. 1, 2 og 4-7, til de regler, der er

opregnet i § 4, stk. 1.

Tilføjelsen er en videreførelse af gældende ret. Fonds‐

mæglerholdingvirksomheder skal således fortsat være un‐

derlagt krav til bestyrelsens kollektive egnethed, ligesom

fondsmæglerholdingvirksomheder af Finanstilsynet kan få

afsat ledelsesmedlemmer under visse betingelser.

Til nr. 3

§ 6 indeholder en opregning af de regler, der gælder for

investeringsselskaber, kreditinstitutter og administrationssel‐

skaber, der er meddelt tilladelse til at yde eller udføre in‐

vesteringsservice og -aktiviteter i et land inden for Den

Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået

aftale med på det finansielle område, og som udøver græn‐

seoverskridende tjenesteydelser med investeringsservice og

-aktiviteter her i landet. Det foreslås at tilføje §§ 259 og

262-264 til de regler, der er opregnet i § 6, 1. pkt.

Tilføjelsen er en videreførelse af gældende ret. Tilføjel‐

sen af § 259 sikrer, at der fortsat er den fornødne gennem‐

sigtighed omkring, at adressater for afgørelser fra Finans‐

tilsynet, herunder investeringsselskaber, kreditinstitutter og

administrationsselskaber, har partsstatus, og tilføjelsen af §§

262-264 sikrer, hvordan kommunikation med Finanstilsynet

skal ske.

Til nr. 4

§ 8 indeholder en opregning af de regler, der gælder

for investeringsselskaber og kreditinstitutter, der er meddelt

tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som

Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle områ‐

de, og for hvilket land Europa-Kommissionen ikke har ved‐

taget en afgørelse som omhandlet i artikel 47, stk. 1, i Eu‐

ropa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014

af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter,

eller hvor en sådan afgørelse ikke længere er gyldig, og

som udøver grænseoverskridende tjenesteydelser med inve‐

steringsservice og -aktiviteter med eller uden accessoriske

tjenesteydelser udøvet her i landet.

Det foreslås at tilføje § 259 til de regler, der er opregnet

i § 8, stk. 1 og 2. Tilføjelsen af § 259 i § 8, stk. 1 og

2, sikrer, at der fortsat er den fornødne gennemsigtighed

omkring, at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, her‐

under investeringsselskaber og kreditinstitutter, har partssta‐

tus. Tilføjelserne er en videreførelse af gældende ret.

Til nr. 5

§ 9 indeholder en opregning af de regler, der gælder for

leverandører og underleverandører til outsourcingvirksom‐

heder. Det foreslås i § 9, at den specifikke henvisning til

stk. 1 i § 232 udgår, idet der rettelig skal henvises til §

232 i sin helhed. Det foreslås desuden at tilføje § 259 til

de regler, der er opregnet i § 9. Tilføjelsen af § 259 sikrer,

at der fortsat er den fornødne gennemsigtighed omkring,

at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder leve‐

randører og underleverandører, har partsstatus. Tilføjelsen er

en videreførelse af gældende ret.

Til nr. 6

§ 28 indeholder regler om tilknyttede agenter. Det fore‐

slås at tydeliggøre i stk. 3, at der er tale om en tilknyttet

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

agent udpeget af et fondsmæglerselskab. Ændringen er en

sproglig korrektion. Der er tale om en videreførelse af gæl‐

dende ret.

Til nr. 7

§ 50 indeholder regler om aktionærrettigheder. Det fore‐

slås at ændre stk. 2, nr. 1, således at det bliver tydelig‐

gjort, at der menes væsentlige risici på mellemlang og lang

sigt. Der er tale om en sproglig tilpasning.

Til nr. 8

§ 50 indeholder regler om aktionærrettigheder. Det fore‐

slås at ændre stk. 3, nr. 1, således at det bliver tydeliggjort,

at der menes evaluering af resultater på mellemlang og lang

sigt. Der er tale om en sproglig tilpasning.

Til nr. 9

§ 61, stk. 4, nr. 2, opregner forskellige retsakter, og den

foreslåede ændring af bestemmelsens ordlyd ved at indsætte

»denne lovs« sikrer behørig adskillelse mellem henvisnin‐

gen til § 13 i lov om fondsmæglerselskaber og investerings‐

service og -aktiviteter og henvisningen til bestemmelserne i

lov om finansiel virksomhed. Ændringen er af præciserende

karakter.

Til nr. 10

I det fremsatte § 71, stk. 5, henvises der til »stk.

1-6«. Der er fem stykker i § 71. I § 71, stk. 5, skal der

alene henvises til de fire øvrige stykker. Der foretages derfor

en korrektion af henvisningen i § 71, stk. 5, så der rettelig

henvises til »stk. 1-4«.

Til nr. 11

§ 76, 2. pkt., fastlægger, at et ledelsesmedlem løbende

skal vurdere, hvorvidt vedkommende har afsat tilstrækkelig

tid til at varetage sit hverv.

Imidlertid dækker et ledelsesmedlem både over bestyrel‐

ses- og direktionsmedlemmer, hvorefter der skal refereres til

såvel varetagelse af et hverv som bestyrelsesmedlem som

varetagelse af en stilling som direktionsmedlem. Der er tale

om en sproglig præcisering, som sikrer, at det er tydeligt, at

både bestyrelsesmedlemmer og direktionsmedlemmer afsæt‐

ter tilstrækkelig tid til at varetage deres hverv eller deres

stilling. Der er tale om videreførelse af gældende ret.

Til nr. 12

§ 78 indeholder regler om bestyrelsens kollektive egnet‐

hed. Det foreslås, at bestyrelser i fondsmæglerholdingvirk‐

somheder skal være omfattet af § 78. Ændringsforslaget

viderefører gældende ret.

Med ændringen gøres det klart, at bestyrelser i fonds‐

mæglerholdingvirksomheder ligesom bestyrelser i fonds‐

mæglerselskaber er omfattet af bestemmelsen om kollektiv

egnethed. I forlængelse heraf foreslås det at lave en sproglig

ændring ved at ændre »dets« til »dens«, idet bestemmelsen

refererer til bestyrelsen i et fondsmæglerselskab eller en

fondsmæglerholdingvirksomhed.

Til nr. 13

§ 109 indeholder regler om aflønning af ledelsen og væ‐

sentlige risikotagere. Det foreslås, at det i § 109, stk. 1, nr.

3, litra b, 1. pkt., sprogligt præciseres, hvilke krav der er til

den anbefaling, virksomheden skal udarbejde til det øverste

organ i overensstemmelse med bestemmelsen. Ændringen er

af præciserende karakter, da den er med til at tydeliggøre

kravene til anbefalingen.

Til nr. 14

§ 109 indeholder regler om aflønning af ledelsen og væ‐

sentlige risikotagere. Det foreslås at ændre § 109, stk. 4, nr.

2, med en sproglig præcisering, så det i stedet er modtageren

af udbetalingen af udskudte variable løndele, der refereres

til. Ændringen er af præciserende karakter, da den alene

tydeliggør, at det er modtageren af udbetalingen, der skal

have efterlevet kravene til egnethed og hæderlighed og ikke

have deltaget i eller have været ansvarlig for en adfærd, der

har resulteret i betydelige tab for virksomheden.

Til nr. 15

§ 120 indeholder regler om det individuelle solvensbe‐

hov.

Det foreslås at foretage sproglige præciseringer for at

sikre en mere direktivnær implementering. Det er i bestem‐

melsen anført, at et fondsmæglerselskab skal have tilstræk‐

keligt kapitalgrundlag, likvide aktiver og interne procedurer

til risikomåling og risikostyring til løbende vurdering og

opretholdelse af et kapitalgrundlag af en størrelse, type og

fordeling, som er passende til at dække de risici, som fonds‐

mæglerselskabet kan udgøre for andre, og som fondsmæg‐

lerselskabet er eller kan blive eksponeret mod. De sproglige

ændringer består i at indsætte henvisning til likvide aktiver i

andet led af sætningen, da likvide aktiver også skal være af

en størrelse, type og fordeling, der er passende til at dække

de risici, som fondsmæglerselskabet kan udgøre for andre,

og som fondsmæglerselskabet er eller kan blive eksponeret

mod.

Til nr. 16

§ 122 indeholder regler om vejledning om yderligere

kapitalgrundlag. Det foreslås at indsætte et 2. pkt. i § 122,

stk. 1, der beskriver, under hvilke forudsætninger Finanstil‐

synet vil fastsætte det vejledende niveau af yderligere kapi‐

talgrundlag. Dette vil ske under hensyntagen til proportiona‐

litetsprincippet, størrelsen, den systemiske betydning, arten,

omfanget og kompleksiteten af de aktiviteter, som udføres af

fondsmæglerselskabet.

Til nr. 17

§ 155 indeholder regler om indsendelse af årsrappor‐

ter. Ved ændring af § 155, stk. 1 og stk. 2, 1. pkt., foreslås

det, at indsendelse til Finanstilsynet skal ske ved digital

kommunikation. Ændringen opretholder den gældende rets‐

tilstand. Med ændringen bliver det gjort klart, at årsrappor‐

ten og protokollatet skal indsendes til Finanstilsynet ved

anvendelse af digital kommunikation.

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

Til nr. 18

§ 195 indeholder regler om afviklingshindringer. Det

foreslås at ændre »en af situationerne« til »situatio‐

nen«. Ændringen foretages, fordi der i bestemmelsen ikke

omtales flere situationer, men blot én. Der er tale om en

sproglig korrektion.

Til nr. 19

§ 205 indeholder regler om nedskrivningsegnede passi‐

ver. I nr. 4, litra a, er der tre henvisninger til stk. 1, der skal

ændres, da der kun er ét stykke i § 205, hvorfor det ikke

er muligt at henvise til stk. 1 som foreskrevet i bestemmel‐

sen. Henvisningerne til stk. 1 er dermed misvisende og skal

korrigeres.

Til nr. 20-22

§ 217 indeholder regler om kontraktmæssig anerkendelse

af Finanstilsynets og Finansiel Stabilitets nedskrivnings- og

konverteringsbeføjelser.

Det foreslås at ændre § 217, stk. 1, 1. pkt., stk. 2, stk.

4, 1. pkt., og stk. 5, for at opretholde den gældende rets‐

tilstand i lov om finansiel virksomhed. Med ændringerne

bliver fondsmæglerholdingvirksomheder, blandede holding‐

virksomheder, blandede finansielle holdingvirksomheder og

finansieringsinstitutter omfattet af bestemmelserne.

Til nr. 23

Ifølge § 233 kan Finanstilsynet få fysisk adgang til forret‐

ningslokaler under nogle nærmere bestemte betingelser. Det

foreslås i § 233, stk. 4, at indsætte filialer og tilknyttede

agenter etableret her i landet som følge af ændringsforslag

nr. 1. Ændringen er videreførelse af gældende ret i forhold

til Finanstilsynets undersøgelsesbeføjelser.

Til nr. 24

§ 236 oplister i stk. 3 de bestemmelser i lov om finansiel

virksomhed, der finder anvendelse for et fondsmæglersel‐

skab omfattet af bestemmelsens stk. 1. Det foreslås i § 236,

stk. 3, at berigtige kronologien i de oplistede bestemmelser

ved at ændre hele oplistningen af de pågældende bestem‐

melser.

Til nr. 25-28

§ 242 indeholder beføjelser til Finanstilsynet til at kræ‐

ve, at et ledelsesmedlem bliver afsat eller nedlægger sit

hverv. Det foreslås i § 242, stk. 1, 2, 5 og 7, at indsætte

fondsmæglerholdingvirksomheder. Indsættelsen opretholder

gældende retstilstand. Med ændringen gøres det klart, at

fondsmæglerholdingvirksomheder ligesom fondsmæglersel‐

skaber er omfattet af bestemmelsen om Finanstilsynets mu‐

lighed for afsættelse af ledelsesmedlemmer.

Til nr. 29 og 30

§ 256 indeholder en opregning af de forskellige enhe‐

der, som Finanstilsynets ansatte kan dele fortrolige oplys‐

ninger med på trods af deres skærpede tavshedspligt, jf.

§ 255. Det foreslås, at stk. 1, nr. 20, ændres, således at

det fremgår, at fortrolige oplysninger kan deles med det

medlem af Naalakkersuisut, som lovens faglige område sor‐

terer under. Ændringen foretages, da den medlemspost, der

henvises til i lovforslagets § 256, stk. 1, nr. 20, ikke længere

eksisterer. Bestemmelsen bliver således sikret mod ressor‐

tomlægninger såvel som oprettelse og nedlæggelse af poster

i Naalakkersuisut.

Det foreslås i nr. 20 og 22, at henvisningen til »Grøn‐

lands Landsstyre« ændres til »Naalakkersuisut«. Ændringen

sker, som følge af at det officielle navn for den grønlandske

regering er Naalakkersuisut.

Til nr. 31

§ 259 indeholder regler om, hvilke virksomheder der kan

anses som parter i henhold til loven. Det foreslås i § 259,

stk. 1 og 2, at indsætte tilknyttede agenter etableret her i

landet. Ændringen sikrer, at tilknyttede agenter etableret her

i landet kan have partsstatus. Ændringen viderefører den

gældende retstilstand.

Til nr. 32

Ifølge § 276 kan erhvervsministeren fastsætte nærmere

regler, som er nødvendige i henhold til EU-retlige forplig‐

telser. Det foreslås i § 276 at indsætte to nye numre,

der henviser til Europa-Parlamentets og Rådets forordning

2019/1238/EU af 20. juni 2019 om et paneuropæisk per‐

sonligt pensionsprodukt og Europa-Parlamentets og Rådets

forordning 2019/2088/EU af 27. november 2019 om bære‐

dygtighedsrelaterede oplysninger i sektoren for finansielle

tjenesteydelser. Ændringen viderefører den gældende retstil‐

stand.

Til nr. 33

Med § 297, nr. 12, ophæves § 1, stk. 9. Det medfører,

at eventuelle henvisninger til § 1, stk. 1, nr. 10-16, skal

konsekvensændres. Det foreslås derfor, at henvisningen i §

1, stk. 1, til »stk. 2-13 og 16.« ændres til »stk. 2-12 og

15.«. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 34

Med § 297, nr. 102, ophæves § 125. Det indebærer, at

henvisninger til § 125 som konsekvens skal ophæves. Det

foreslås derfor med den nye affattelse af nr. 13, at henvis‐

ningen til § 125, stk. 1, i § 1, stk. 16, der bliver stk. 15,

udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 35-37

Med § 297, nr. 17, nyaffattes § 5, stk. 1, nr. 2. Bestem‐

melsen er en definition af begrebet kreditinstitut. I denne

nyaffattelse er der tre steder henvisninger til bilag I til

Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU. Disse

henvisninger skulle rettelig have været til bilag 1 i lov

om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -akti‐

viteter. Bilaget oplister investeringsaktiviteter. Det foreslås

derfor, at henvisningerne til »bilag I til Europa-Parlamentets

og Rådets direktiv 2014/65/EU,« i § 5, stk. 1, nr. 2, litra

b, litra b, nr. i, og litra b, nr. ii, ændres til »bilag 1 i lov

om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktivi‐

teter,«. De korrekte henvisninger sikrer, at definitionen af

kreditinstitut er korrekt. Der foretages ikke en materiel æn‐

dring.

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

Til nr. 38

Med § 297, nr. 18, ophæves § 5, stk. 1, nr. 3. Det indebæ‐

rer, at eventuelle henvisninger til efterfølgende numre i § 5,

stk. 1, som konsekvens skal ændres. Det foreslås derfor at

korrigere ændringen i § 297, nr. 19, så det rettelig fremgår,

at det er § 5, stk. 1, nr. 4, der bliver nr. 3, der nyaffattes. I

nyaffattelsen i lovforslagets § 297, nr. 19, er der henvisning

til lovens bilag 5. Denne henvisning skal rettelig være til

bilag 2. Der foreslås derfor, at henvisningen til bilag 5 i §

5, stk. 1, nr. 4, der bliver stk. 3, ændres til bilag 2. Der

foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 39

Det foreslås i § 297, nr. 28, at i § 5, stk. 1, nr. 54, der

bliver nr. 51, § 271, stk. 1, § 272, stk. 1, 1. pkt., og § 355,

stk. 2, nr. 10, ændres », et realkreditinstitut eller et fonds‐

mæglerselskab I« til: »eller et realkreditinstitut«. Ændringen

til § 271, stk. 1, fremgår allerede af det foreslåede § 297, nr.

163. Det foreslås derfor, at ændringen til § 271, stk. 1, udgår

af § 297, nr. 28. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 40

Med § 297, nr. 102, ophæves § 125. Det indebærer, at

henvisninger til § 125 som konsekvens skal ophæves. Det

foreslås derfor, at henvisningen til § 125 i § 5, stk. 6, nr. 1

og 4, som konsekvens udgår. Der foretages ikke en materiel

ændring.

Til nr. 41

Med § 297, nr. 41, ophæves § 9. Det indebærer, at even‐

tuelle henvisninger til § 9 som konsekvens skal udgå. I

lovforslagets § 297, nr. 54, foreslås det, at henvisningen til §

9, skal udgå i § 14 a, stk. 1, 2. pkt. Der er ingen henvisning

til § 9 i § 14 a, stk. 1, 2. pkt., men det er der i § 14 a, stk.

1, 3. pkt. Denne henvisning skal udgå som konsekvens af

§ 297, nr. 41. Det foreslås derfor at ændre § 297, nr. 54,

således at det fremgår, at det er § 14 a, stk. 1, 3. pkt. Der

foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 42

Det foreslås i § 297, nr. 77, at henvisningerne til fonds‐

mæglerselskaber, filialer af udenlandske investeringsselska‐

ber og tilknyttede agenter skal udgå i § 43, stk. 4, 1. pkt.,

som konsekvens af lovforslaget om en ny lov om fonds‐

mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter. Æn‐

dringen ville have medført en sproglig uforståelig udform‐

ning af § 43, stk. 4, 1. pkt. Det foreslås derfor at lave en

sproglig korrektion af § 297, nr. 77. Der foretages ikke en

materiel ændring.

Til nr. 43

Det foreslås i § 297, nr. 82, at § 71, stk. 2, ophæves. Hen‐

visninger til § 71, stk. 2, skal derfor som konsekvens ud‐

gå. Det foreslås derfor at ændre henvisningen til § 71, stk.

1-3, i § 71, stk. 3, 1. pkt., der bliver stk. 2, 1. pkt. Der

foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 44

Det foreslås i § 297, nr. 83, at begrebet et fondsmæg‐

lerselskab udgår af § 71 a, stk. 1, 1. pkt. Der er alene

henvisning til »et fondsmæglerselskab I« i § 71 a, stk. 1,

1. pkt. Det foreslås derfor at korrigere nr. 83, så »et fonds‐

mæglerselskab« ændres til »et fondsmæglerselskab I«. Der

foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 45

Det foreslås i § 297, nr. 84, at begrebet fondsmæglersel‐

skab I udgår i § 71 b, stk. 1, 1. pkt., og § 313, stk. 1. Af

lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres

i ét ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen til

§ 313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Der henvises

til ændringsforslag nr. 56. Det foreslås desuden en sproglig

korrektion af ændringen til § 71 b, stk. 1, 1. pkt. Der foreta‐

ges ikke en materiel ændring.

Til nr. 46

Det foreslås i § 297, nr. 103, at leddet »et fondsmægler‐

selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at

udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og

6,« udgår i § 125 a, stk. 1, § 125 b, stk. 1, og § 125 f, stk.

9. Af lovtekniske årsager kan disse tre bestemmelser ikke

ændres i ét ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændrin‐

gen af § 125 f, stk. 9, foretages i et særskilt nummer. Der

henvises til ændringsforslag nr. 51. Der foretages ikke en

materiel ændring.

Til nr. 47

Det foreslås i § 297, nr. 104, at § 125 a, stk. 2, ophæ‐

ves. Henvisninger til § 125 a, stk. 2, skal derfor som konse‐

kvens udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til stk. 2

i § 125 a, stk. 1, ophæves som konsekvens af § 297, nr.

104. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 48

Det foreslås i § 297, nr. 109, at leddet »et fondsmægler‐

selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de

aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår

af § 125 d, stk. 2. 2. pkt., og § 125 e, stk. 1, 2. pkt. Af

lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres

i ét ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen til

§ 125 e, stk. 1, 2. pkt., foretages i et særskilt nummer. Der

henvises til ændringsforslag nr. 50. Der foretages ikke en

materiel ændring.

Til nr. 49

Det foreslås i § 297, nr. 110, at leddet »et fondsmægler‐

selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de

aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår

i § 125 e, stk. 1, 1. pkt. Formuleringen af ændringen i nr.

110 stemmer ikke overens med formuleringen af § 125 e,

stk. 1, 1. pkt. Der foretages en sproglig korrektion af nr.

110. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 50

Det foreslås, at henvisningen til leddet »et fondsmægler‐

selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr.

3 og 6,« udgår i § 125 e, stk. 1, 2. pkt. Forslaget sker af

lovtekniske årsager som beskrevet i nr. 48 i dette ændrings‐

forslag. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 51

Det foreslås, at henvisningen til leddet »et fondsmægler‐

selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de

aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår

i § 125 f, stk. 9. Forslaget sker af lovtekniske årsager som

beskrevet i ændringsforslag nr. 46. Der foretages ikke en

materiel ændring.

Til nr. 52

Det foreslås i § 297, nr. 114, at leddet »et fondsmægler‐

selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de

aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,«

udgår i § 125 h, stk. 1, 3. pkt., og § 308, stk. 1, 2. pkt.

Formuleringen af ændringen i nr. 114 stemmer ikke overens

med formuleringen af de bestemmelser, der skal ændres. Der

foretages derfor en sproglig korrektion af nr. 114. Det frem‐

går desuden af nr. 114, at det er i § 125 h, stk. 1, 2. pkt., at

ovennævnte led skal udgå. Det er i § 125 h, stk. 1, 3. pkt., at

det skal udgå. Derfor foretages en ændring af henvisningen

til § 125 h, i nr. 114. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 53

Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk.

1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 156 og §

157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens

udgå. Henvisninger til punktummer efter 1. pkt. i § 157,

stk. 1, skal som konsekvens rettes. Det foreslås derfor, at

henvisningen til § 157, stk. 1, 2. pkt., ændres til § 157, stk.

1, 1. pkt., i § 157 a, stk. 1, og § 157 b, stk. 1.

Det foreslås desuden i § 297, nr. 127, at § 170, stk. 2,

ophæves. Henvisninger til § 170, stk. 2, skal derfor som

konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til

stk. 2 i § 170, stk. 1, 1. pkt., udgår.

Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 54

Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk.

1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 156 og §

157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens

udgå. Det foreslås derfor, at henvisning til § 156 i § 174, stk.

1, udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 55

Begrebet fondsmæglerselskab I skal ikke længere anven‐

des i lovgivningen. Det er derfor foreslået i § 297, nr. 140, at

begrebet fondsmæglerselskab I skal udgå i bl.a. § 271 i lov

om finansiel virksomhed. Begrebet er omtalt flere steder i §

271, der indeholder seks stykker. Det foreslås derfor at rette

henvisningen, så det fremgår, at det er § 271, stk. 1, der skal

ændres. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 56

Det foreslås i § 297, nr. 84, at begrebet fondsmæglersel‐

skab I udgår i § 71 b, stk. 1, 1. pkt. og § 313 stk. 1. Af

lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres

i ét ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen til

§ 313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Det foreslås,

at begrebet fondsmæglerselskab I udgår i § 313, stk. 1. Der

henvises til ændringsforslag nr. 45. Der foretages ikke en

materiel ændring.

Til nr. 57

Det foreslås i § 297, nr. 42, at indsætte et nyt stykke efter

stk. 2 i § 10. Henvisninger til efterfølgende stykker i § 10

skal som konsekvens heraf ændres. Det foreslås derfor, at

henvisningen til § 10, stk. 5, ændres til § 10, stk. 6, i § 355,

stk. 2, nr. 12. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 58

Det foreslås i § 297, nr. 42, at indsætte et nyt stykke efter

stk. 2 i § 10. Henvisninger til efterfølgende stykker i § 10

skal som konsekvens heraf ændres. Det foreslås derfor, at

henvisningen til § 10, stk. 5 og 6, ændres til § 10, stk. 6 og

7, i § 373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel ændring.

Det foreslås i § 297, nr. 59, at § 27 ophæves. Henvisnin‐

ger til § 27 skal derfor som konsekvens udgå. Det foreslås

derfor, at henvisningen til § 27 i § 373, stk. 1, udgår. Der

foretages ikke en materiel ændring.

Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk.

1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 156 og §

157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens

udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til § 156 udgår i §

373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 59

Det foreslås i § 297, nr. 86, at § 72 ophæves. Henvisnin‐

ger til § 72 skal derfor som konsekvens udgå. Det følger af

lovforslagets § 297, nr. 187, at henvisningen til § 72, stk.

1 og 2, ophæves i § 373, stk. 2, 1. pkt. I § 373, stk. 2, 1.

pkt., henvises der imidlertid også til § 72, stk. 3, 3. pkt. Det

foreslås derfor, at henvisningen til 72, stk. 3, 3. pkt., tillige

udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 60

Det foreslås i § 297, nr. 127, at § 173 ophæves. Hen‐

visninger til § 173 skal derfor som konsekvens udgå. Det

foreslås derfor, at henvisningen til § 173 udgår i § 373, stk.

9. Der foretages ikke en materiel ændring.

Til nr. 61

Det foreslås i § 300, nr. 13, at », jf. § 30 i lov om finan‐

siel virksomhed, eller yder tjenesteydelser, jf. § 31 i lov om

finansiel virksomhed« ændres til »eller yder tjenesteydelser,

jf. §§ 42 og 43 i lov om fondsmæglerselskaber« i § 191,

stk. 1, i lov om kapitalmarkeder. Denne lovs titel er »lov

om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktivi‐

teter«. Det foreslås derfor, at der i § 300, nr. 13, ændres til

»eller yder tjenesteydelser, jf. §§ 42 og 43 i lov om fonds‐

mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter« i §

191, stk. 1, i lov om kapitalmarkeder. Der foretages ikke en

materiel ændring.

L 207 - 2020-21 - Bilag 5: Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den 20. maj 2021

Til nr. 62

Det foreslås at foretage en tilpasning af den foreslåede

ændring af § 20, stk. 2, 1. pkt., og stk. 3, 1. pkt., så op‐

remsningen i bestemmelsen står korrekt, når de foreslåede

ændringer gennemføres. Præciseringen medfører ikke en

materiel ændring.

Til nr. 63

Det foreslås at foretage en tilpasning af den foreslåede

ændring af § 44, stk. 4, så opremsningen i bestemmelsen

står korrekt, når de foreslåede ændringer gennemføres. Præ‐

ciseringen medfører ikke en materiel ændring.

5. Udvalgsarbejdet

Lovforslaget blev fremsat den 7. april 2021 og var til 1.

behandling den 16. april 2021. Lovforslaget blev efter 1.

behandling henvist til behandling i Erhvervsudvalget.

Oversigt over lovforslagets sagsforløb og dokumenter

Lovforslaget og dokumenterne i forbindelse med ud‐

valgsbehandlingen kan læses under lovforslaget på Folketin‐

gets hjemmeside www.ft.dk.

Møder

Udvalget har behandlet lovforslaget i 2 møder.

Høringssvar

Et udkast til lovforslaget har inden fremsættelsen været

sendt i høring, og erhvervsministeren sendte den 18. novem‐

ber 2021 dette udkast til udvalget, jf. ERU alm. del – bilag

77. Den 8. april 2021 sendte erhvervsministeren høringssva‐

rene og et høringsnotat til udvalget.

Bilag

Under udvalgsarbejdet er der omdelt 4 bilag på lovforsla‐

get.

Spørgsmål

Udvalget har under udvalgsarbejdet stillet 2 spørgsmål

til erhvervsministeren til skriftlig besvarelse, som ministeren

har besvaret.

Birgitte Vind (S) Christian Rabjerg Madsen (S) Camilla Fabricius (S) Thomas Jensen (S) Henrik Møller (S)

Kasper Roug (S)

nfmd.

Malte Larsen (S) Orla Hav (S) Rasmus Stoklund (S) Katrine Robsøe (RV) Samira Nawa (RV)

Theresa Berg Andersen (SF) Ina Strøjer-Schmidt (SF) Victoria Velasquez (EL) Rune Lund (EL) Uffe Elbæk (UFG)

Torsten Schack Pedersen (V) Kenneth Mikkelsen (V) Anni Matthiesen (V)

fmd.

Anne Honoré Østergaard (V)

Thomas Danielsen (V) Heidi Bank (V) Tommy Ahlers (V) Hans Kristian Skibby (DF) Mette Hjermind Dencker (DF)

Mona Juul (KF) Niels Flemming Hansen (KF) Rasmus Jarlov (KF) Alex Vanopslagh (LA)

Nye Borgerlige, Alternativet, Kristendemokraterne, Inuit Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin og Javnaðarflokkurin

havde ikke medlemmer i udvalget.

Socialdemokratiet (S)

Venstre, Danmarks Liberale Parti (V)

Dansk Folkeparti (DF)

Socialistisk Folkeparti (SF)

Radikale Venstre (RV)

Enhedslisten (EL)

Det Konservative Folkeparti (KF)

Nye Borgerlige (NB)

Liberal Alliance (LA)

Alternativet (ALT)

Kristendemokraterne (KD)

Inuit Ataqatigiit (IA)

Siumut (SIU)

Sambandsflokkurin (SP)

Javnaðarflokkurin (JF)

Uden for folketingsgrupperne (UFG)