Erhvervsudvalget 2020-21
L 207 Bilag 4
Offentligt
2396340_0001.png
Til lovforslag nr.
L 207
Folketinget 2020-21
Betænkning afgivet af Erhvervsudvalget den [20. maj 2021]
1. udkast
til
Betænkning
over
Forslag til lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter
[af erhvervsministeren (Simon Kollerup)]
1. Ændringsforslag
Erhvervsministeren har stillet 63 ændringsforslag til lov‐
forslaget.
2. Evaluering
Erhvervsministeren har i besvarelsen af spørgsmål 1 gi‐
vet tilsagn om, at der, i overensstemmelse med aftalen i
den finansielle forligskreds, 3 år efter ikrafttrædelsestids‐
punktet for lovforslaget udarbejdes en evaluering af, om der
er fundet den rette balance mellem direktivnær implemen‐
tering og videreførelse af de nationale særregler, der ikke
vedrører aflønning. Ministeren har oplyst, at den finansielle
forligskreds vil blive inddraget i og orienteret om evalue‐
ringen. Ministeren har endvidere i sit svar på spørgsmål 2
oplyst, at der i forbindelse med evalueringen vil være anled‐
ning til at gennemføre et nabotjek på relevante områder, og
at resultatet heraf kan indgå i evalueringen.
3. Indstillinger
<>
Nye Borgerlige, Alternativet, Kristendemokraterne, Inu‐
it Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin og Javnaðarflok‐
kurin havde ved betænkningsafgivelsen ikke medlemmer i
udvalget og dermed ikke adgang til at komme med indstil‐
linger eller politiske bemærkninger i betænkningen.
En oversigt over Folketingets sammensætning er optrykt
i betænkningen.
4. Politiske bemærkninger
<Parti/partier>
<>
<Parti/partier>
<>
5. Ændringsforslag med bemærkninger
Ændringsforslag
Af
erhvervsministeren,
tiltrådt af < >:
Til § 3
1)
Efter »stk. 3 og 4,« indsættes: »§ 232, § 233, stk. 4, §§
259 og 262-264«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 4
2)
I stk.
1
indsættes efter »§§ 77,«: »78,«, og efter »§ 238,
stk. 3,« indsættes: »§ 242, stk. 1, 2 og 4-7,«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 6
3)
I
1. pkt.
ændres »§§ 251 og 252« til: »§§ 251, 252, 259
og 262-264«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 8
4)
I
stk. 1
og
2
indsættes efter »247«: », 259«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 9
5)
»stk. 1,« udgår, og efter »§§« indsættes: »259 og«.
DokumentId
Journalnummer
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0002.png
2
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 28
6)
I
stk. 3
indsættes efter »agent«: »udpeget«.
[Sproglig korrektion]
Til § 50
7)
I
stk. 2, nr. 1,
ændres »væsentlige mellem- til langsigte‐
de risici« til: »væsentlige risici på mellemlang til lang sigt«.
[Præcisering]
8)
I
stk. 3, nr. 1,
ændres »evaluering af mellem- til lang‐
sigtede resultater,« til: »evaluering af resultater på mellem‐
lang til lang sigt,«.
[Præcisering]
Til § 61
9)
I
stk. 4, nr. 2,
indsættes efter »omfattet af«: »denne
lovs«.
[Præcisering]
Til § 71
10)
I
stk. 5
ændres »stk. 1-6« til: »stk. 1-4«.
[Korrektion]
Til § 76
11)
I
2. pkt.
indsættes efter »varetage sit hverv«: »eller sin
stilling«.
[Præcisering]
Til § 78
12)
Efter »et fondsmæglerselskab« indsættes: »eller en
fondsmæglerholdingvirksomhed«, og »dets« ændres til:
»dens«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 109
13)
I
stk. 1, nr. 3, litra b, 1.pkt.,
ændres »herunder« til:
»og der som minimum indeholder oplysninger om«.
[Præcisering]
14)
I
stk. 4, nr. 2,
ændres »Den pågældende« til: »Modta‐
geren af udbetalingen«.
[Præcisering]
Til § 120
15)
I
stk. 1, 1. pkt.,
ændres »kapitalgrundlag, likvide ak‐
tiver« til: »kapitalgrundlag og likvide aktiver«, og »kapital‐
grundlag af« ændres til: »kapitalgrundlag og likvide aktiver
af«.
[Præcisering]
Til § 122
16)
I
stk. 1
indsættes som
2. pkt.:
»Det vejledende niveau af yderligere kapitalgrundlag skal
fastsættes under hensyntagen til proportionalitetsprincippet
og til størrelsen, den systemiske betydning, arten, omfanget
og kompleksiteten af de aktiviteter, som udføres af fonds‐
mæglerselskabet.«.
[Præcisering]
Til § 155
17)
I
stk. 1
og
stk. 2, 1. pkt.,
indsættes efter »til Finanstil‐
synet«: »ved digital kommunikation«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 195
18)
I
stk. 1
ændres »en af situationerne« til: »situationen«.
[Sproglig korrektion]
Til § 205
19)
I
nr. 4, litra a,
ændres tre steder »stk. 1« til: »bestem‐
melsen«.
[Korrektion]
Til § 217
20)
I
stk. 1, 1. pkt.,
indsættes efter »nævnte investerings‐
service og -aktiviteter,«: »en fondsmæglerholdingvirksom‐
hed, en blandet holdingvirksomhed, en blandet finansiel hol‐
dingvirksomhed eller et finansieringsinstitut«.
[Videreførelse af gældende ret]
21)
I
stk. 2
indsættes efter »Fondsmæglerselskabet«: »,
fondsmæglerholdingvirksomheden, den blandede holding‐
virksomhed, den blandede finansielle holdingvirksomhed el‐
ler finansieringsinstituttet«.
[Videreførelse af gældende ret]
22)
I
stk. 4, 1. pkt.,
indsættes efter »fondsmæglerselska‐
bet«: », fondsmæglerholdingvirksomheden, den blandede
holdingvirksomhed, den blandede finansielle holdingvirk‐
somhed eller finansieringsinstituttet«, og
i stk. 5
indsæt‐
tes efter »fondsmæglerselskabet«: », fondsmæglerholding‐
virksomheden, den blandede holdingvirksomhed, den blan‐
dede finansielle holdingvirksomhed eller finansieringsin‐
stituttet«, og efter »fondsmæglerselskabets« indsættes: »,
fondsmæglerholdingvirksomhedens, den blandede holding‐
virksomheds, den blandede finansielle holdingvirksomheds
eller finansieringsinstituttets«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 233
23)
I
stk. 4
indsættes efter »tilhørende«: »en filial eller en
tilknyttet agent etableret her i landet, eller«.
[Korrektion som følge af ændringsforslag]
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0003.png
3
Til § 236
24)
I
stk. 3
ændres »§ 14, stk. 7, §§ 64, 64 a-64 c, 70, 70
a, 71 og 72 a, § 75, stk. 3, §§ 75 a-75 c, 79 a, 80 a-80 c, 75
a-75 c, 77 a-77 i, 124, 125 a-h, 142, 143, 143 a, 144, 170,
171, 175 og 200, regler udstedt i medfør heraf samt kapitel
21-25 i lov om finansiel virksomhed« til: »§ 14, stk. 7, §§
64, 64 a-64 c, 70, 70 a, 71 og 72 a, § 75, stk. 3, §§ 75 a-75
c, 77 a-77 i, 79 a, 80 a-80 c, 124, 125 a-h, 142, 143, 143
a, 144, 170, 171, 175 og 200 i lov om finansiel virksomhed
og regler udstedt i medfør heraf samt kapitel 21-25 i lov om
finansiel virksomhed.«.
[Korrektion af rækkefølge på oplistede bestemmelser]
Til § 242
25)
I
stk. 1
indsættes efter »et fondsmæglerselskab«: »el‐
ler en fondsmæglerholdingvirksomhed«, og »i fondsmægler‐
selskabet« udgår.
[Videreførelse af gældende ret]
26)
I
stk. 2
indsættes efter »et fondsmæglerselskab«: »el‐
ler en fondsmæglerholdingvirksomhed«.
[Videreførelse af gældende ret]
27)
I
stk. 5, 1. pkt.,
og
stk. 7, 1. pkt.,
indsættes
efter »fondsmæglerselskabet«: »eller fondsmæglerholding‐
virksomheden«.
[Videreførelse af gældende ret]
28)
I
stk. 7, 1. og 2. pkt.,
indsættes efter »fondsmæglersel‐
skabets«: »eller fondsmæglerholdingvirksomhedens«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 256
29)
Stk. 1, nr. 20,
affattes således:
»20) Det kompetente medlem af Naalakkersuisut som led i
ansvaret for den økonomiske stabilitet i Grønland og
til brug for krisehåndtering af fondsmæglerselskaber i
Grønland«.
[Justering af tavshedspligten som følge af ressortomlægning
i Grønland]
30)
I
stk. 1, nr. 22,
ændres »Grønlands landsstyre« til
»Naalakkersuisut«.
[Sproglig korrektion]
Til § 259
31)
I
stk. 1
og
2
indsættes efter »fondsmæglerholdingvirk‐
somheden,«: », den tilknyttede agent etableret her i landet,«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 276
32)
Efter nr. 5 indsættes som nye numre:
»6) Europa-Parlamentets
og
Rådets
forordning
2019/1238/EU af 20. juni 2019 om et paneuropæisk
personligt pensionsprodukt.
Europa-Parlamentets
og
Rådets
forordning
2019/2088/EU af 27. november 2019 om bæredygtig‐
hedsrelaterede oplysninger i sektoren for finansielle tje‐
nesteydelser.«
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 297
33)
Efter nr. 3 indsættes som nyt nummer:
»01.
I
§ 1, stk. 1,
ændres »stk. 2-13 og 16.« til: »stk. 2-12 og
15.««
[Korrektion af henvisning]
34)
Nr. 13
affattes således:
»13.
I
§ 1, stk. 15,
der bliver stk. 14, ændres »nr. 7« til: »nr.
6«, i
stk. 16,
der bliver stk. 15, udgår »§ 125, stk. 1,«, og i
stk. 17,
der bliver stk. 16, ændres »nr. 30 og 31« til: »nr. 28
og 29«.«
[Korrektion af henvisning]
35)
I den under
nr. 17
foreslåede affattelse af
§ 5, stk.
1, nr. 2, litra b,
ændres »bilag I til Europa-Parlamentets og
Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om fonds‐
mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter,«.
[Korrektion af henvisning]
36)
I den under
nr. 17
foreslåede affattelse af
§ 5, stk.
1, nr. 2, litra b, nr. ii,
ændres »bilag I til Europa-Parlamen‐
tets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om
fondsmæglerselskaber og investe ringsservice og -aktivite‐
ter,«.
[Korrektion af henvisning]
37)
I den under
nr. 17
foreslåede affattelse af
§ 5, stk.
1, nr. 2, litra b, nr. iii,
ændres »bilag I til Europa-Parla‐
mentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov
om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktivi‐
teter,«.«
[Korrektion af henvisning]
38)
Nr. 19
affattes således:
»19.
§ 5, stk. 1, nr. 4,
der bliver nr. 3, affattes således:
»3) Investeringsservice og investeringsaktivitet: Aktiviteter
som nævnt i bilag 1, afsnit A, i lov om fondsmægler‐
selskaber og investeringsservice og -aktiviteter i forbin‐
delse med de instrumenter, der er anført i samme lovs
bilag 2.««
[Korrektion af henvisninger]
39)
Nr. 28
affattes således:
»28.
I
§ 5, stk. 1, nr. 54,
der bliver nr. 51,
§ 272, stk. 1. pkt.,
og § 355, stk. 2, nr. 10,
ændres », et realkreditinstitut eller et
fondsmæglerselskab I« til: »eller et realkreditinstitut«.«
[Konsekvensrettelse]
40)
Nr. 32
affattes således:
7)
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0004.png
4
»32.
I
§ 5, stk. 6, nr. 1,
udgår »§ 125, stk. 3,«, og i
nr. 4
udgår »125,«.«
[Konsekvensrettelse]
41)
Nr. 54
affattes således:
»54.
I
§ 14 a, stk. 1, 3. pkt.,
ændres »§ 7, stk. 1, § 8, stk. 1,
og § 9, stk. 1,« til: »§ 7, stk. 1, og § 8, stk. 1,«.«
[Korrektion af henvisninger]
42)
Nr. 77
affattes således:
»77.
I
§ 43, stk. 4, 1. pkt.,
ændres », fondsmæglerselskaber,
filialer af udenlandske pengeinstitutter og investeringssel‐
skaber samt tilknyttede agenter omfattet af § 9 a, der yder
rådgivning om finansielle instrumenter.« til: »og filialer af
udenlandske pengeinstitutter.««
[Sproglig korrektion]
43)
Efter nr. 82 indsættes som nyt nummer:
»02.
I
§ 71, stk. 3, 1. pkt.,
der bliver stk. 2, 1. pkt., ændres
»jf. stk. 1-3.« til: »jf. stk. 1.«.«
[Konsekvensrettelse]
44)
Nr. 83
affattes således:
»83.
I
§ 71, a, stk. 1, 1. pkt.,
ændres », et realkreditinstitut og
et fondsmæglerselskab I« til: »og et realkreditinstitut«.«
[Konsekvensrettelse]
45)
Nr. 84
affattes således:
»84.
I
§ 71 b, stk. 1, 1. pkt.,
udgår », et fondsmæglerselskab
I«.«
[Lovteknisk ændring]
46)
Nr. 103
affattes således:
»103.
I
§ 125 a, stk. 1,
og
§ 125 b, stk. 1,
ændres »,
et realkreditinstitut og et fondsmæglerselskab I, hvis fonds‐
mæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de aktiviteter,
der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »og et
realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
47)
Efter nr. 103 indsættes som nyt nummer:
»03.
I
§ 125 a, stk. 1,
udgår », jf. dog stk. 2«.«
[Konsekvensrettelse]
48)
Nr. 109
affattes således:
»109.
I
§ 125 d, stk. 2, 2. pkt.,
ændres », realkreditinstitut
eller fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A,
nr. 3 og 6,« til: »eller realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
49)
Nr. 110
affattes således:
»110.
I
§ 125 e, stk. 1, 1. pkt.,
ændres », et realkreditinstitut
eller et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I
har tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag
4, afsnit A, nr. 3 og 6« til: »eller et realkreditinstitut«.«
[Sproglig korrektion]
50)
Efter nr. 110 indsættes som nyt nummer:
»04.
I
§ 125 e, stk. 1, 2. pkt.,
ændres », realkreditinstitut
eller fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4,
afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »eller realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
51)
Efter nr. 113 indsættes som nyt nummer:
»05.
I
§ 125 f, stk. 9,
ændres », et realkreditinstitut og
et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A,
nr. 3 og 6,« til: »og et realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
52)
Nr. 114
affattes således:
»114.
I
§ 125 h, stk. 1, 3. pkt.,
og
§ 308, stk. 1, 2. pkt.,
ændres », realkreditinstitutter og fondsmæglerselskaber I,
hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6« til:
»og realkreditinstitutter«.«
[Korrektion af henvisninger og sprog]
53)
Efter nr. 126 indsættes som nye numre:
»06.
I
§ 157 a, stk. 1,
og
§ 157 b, stk. 1,
ændres »§ 157, stk.
1, 2. pkt.,« til: »§ 157, stk. 1, 1. pkt.,«.
07.
I
§ 170, stk. 1, 1. pkt.,
ændres », jf. dog stk. 2 og 3.« til
», jf. dog stk. 3.«.«
[Konsekvensrettelse]
54)
Efter nr. 131 indsættes som nyt nummer:
»08.
I
§ 174, stk. 1,
ændres », 147 og 156« til: »og 147«.«
[Konsekvensrettelse]
55)
Nr. 140
affattes således:
»140.
I § 177 a, stk. 1, § 182 b, stk. 1, 1. pkt., § 224 a, stk.
3, § 260, stk. 1, 1. pkt., § 266, stk. 1, 3. pkt., § 271, stk. 1,
to steder
i § 274, stk. 1, og i § 276, stk. 1, og § 344, stk. 8,
udgår », et fondsmæglerselskab I«.«
[Korrektion af henvisning]
56)
Efter nr. 168 indsættes som nyt nummer:
»09.
I
§ 313, stk. 1,
udgår », fondsmæglerselskab I«.«
[Lovteknisk ændring]
57)
Nr. 181
affattes således:
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0005.png
5
»181.
I
§ 355, stk. 2, nr. 12,
udgår »§ 9, stk. 1 og 3,«, og »§
10, stk. 1 og 5,« ændres til »§ 10, stk. 1 og 6,«.«
[Konsekvensrettelse]
58)
Nr. 185
affattes således:
»185.
I
§ 373, stk. 1,
udgår »§ 9, stk. 1-3 og 5-7,«, »§ 10,
stk. 1, 2, 5 og 6,« ændres til »§ 10, stk. 1, 2, 6 og 7,«, »§§ 27
og 28,« ændres til »§ 28,«, og », 156« udgår.«
[Konsekvensrettelse]
59)
Nr. 187
affattes således:
»187.
I
§ 373, stk. 2, 1. pkt.,
ændres »§ 71, stk. 1 og 2,« til:
»§ 71, stk. 1,«, og », § 72, stk. 1 og 2, og stk. 3, 3. pkt.,« og
»§ 77 e, stk. 1,« udgår.«
[Konsekvensrettelse]
60)
Nr. 188
affattes således:
»188.
I
§ 373, stk. 9,
udgår »§ 9, stk. 1 og 2,«, »§ 72, stk. 2,
nr. 3 og 4,« og »§ 156,«, »§ 170, stk. 1-3 og 5« ændres til:
»§ 170, stk. 1, 2 og 5«, og »§ 173, stk. 1-3,« udgår.«
[Konsekvensrettelse]
Til § 300
61)
Nr.13
affattes således:
»13.
I
§ 191, stk. 1,
ændres », jf. § 30 i lov om finansiel
virksomhed, eller yder tjenesteydelser, jf. § 31 i lov om
finansiel virksomhed« til: » eller yder tjenesteydelser, jf. §§
42 og 43 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsser‐
vice og -aktiviteter«.«
[Korrektion af henvisning]
Til § 305
62)
Nr. 12
affattes således:
»12.
I
§ 20, stk. 2, 1. pkt.,
og
stk. 3, 1. pkt.,
indsættes efter
»§ 61 i lov om finansiel virksomhed«: »eller §§ 59, 61 eller
62 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og
-aktiviteter«.«
[Korrektion af trykfejl]
63)
Nr. 14
affattes således:
»14.
I
§ 44, stk. 4,
indsættes efter »§ 61 i lov om finansiel
virksomhed«: »eller §§ 59, 61 eller 62 i lov om fondsmæg‐
lerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter«.«
[Korrektion af trykfejl]
Bemærkninger
Til nr. 1
§ 3 indeholder en opregning af de regler, som gælder for
tilknyttede agenter, der er etableret i Danmark. Det foreslås
at tilføje § 232, § 233, stk. 4, §§ 259 og 262-264 til de
regler, der er opregnet i § 3.
Tilføjelsen er en videreførelse af de nuværende regler
for tilknyttede agenter. Den sikrer, at der fortsat er den
fornødne gennemsigtighed omkring Finanstilsynets undersø‐
gelsesbeføjelser og kommunikationen med Finanstilsynet,
og at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder
tilknyttede agenter etableret her i landet i relation til bl.a.
registrering, har partsstatus.
Til nr. 2
§ 4, stk. 1, indeholder en opregning af de regler, der
gælder for fondsmæglerholdingvirksomheder. Det foreslås
at tilføje § 78 og § 242, stk. 1, 2 og 4-7, til de regler, der er
opregnet i § 4, stk. 1.
Tilføjelsen er en videreførelse af gældende ret. Fonds‐
mæglerholdingvirksomheder skal således fortsat være un‐
derlagt krav til bestyrelsens kollektive egnethed, ligesom at
fondsmæglerholdingvirksomheder af Finanstilsynet kan få
afsat ledelsesmedlemmer under visse betingelser.
Til nr. 3
§ 6 indeholder en opregning af de regler, der gælder for
investeringsselskaber, kreditinstitutter og administrationssel‐
skaber, der er meddelt tilladelse til at yde eller udføre in‐
vesteringsservice og -aktiviteter i et land inden for Den
Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået
aftale med på det finansielle område, og som udøver græn‐
seoverskridende tjenesteydelser med investeringsservice og
-aktiviteter her i landet. Det foreslås at tilføje §§ 259 og
262-264 til de regler, der er opregnet i § 6, 1.pkt.
Tilføjelsen er en videreførelse af gældende ret. Tilføjel‐
sen af § 259 sikrer, at der fortsat er den fornødne gennem‐
sigtighed omkring, at adressater for afgørelser fra Finans‐
tilsynet, herunder investeringsselskaber, kreditinstitutter og
administrationsselskaber, har partsstatus, og tilføjelsen af §§
262-264 sikrer, hvordan kommunikation med Finanstilsynet
skal ske.
Til nr. 4
§ 8 indeholder en opregning af de regler, der gælder
for investeringsselskaber og kreditinstitutter, der er meddelt
tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som
Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle områ‐
de, og for hvilket land Kommissionen ikke har vedtaget en
afgørelse som omhandlet i artikel 47, stk. 1, i Europa-Parla‐
mentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj
2014 om markeder for finansielle instrumenter, eller hvor en
sådan afgørelse ikke længere er gyldig, som udøver græn‐
seoverskridende tjenesteydelser med investeringsservice og
-aktiviteter med eller uden accessoriske tjenesteydelser udø‐
vet her i landet.
Det foreslås at tilføje § 259 til de regler, der er opregnet
i henholdsvis § 8, stk. 1 og 2. Tilføjelsen af § 259 i § 8, stk.
1 og 2, sikrer, at der fortsat er den fornødne gennemsigtig‐
hed omkring, at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet,
herunder investeringsselskaber og kreditinstitutter, har parts‐
status. Tilføjelserne er en videreførelse af gældende ret.
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0006.png
6
Til nr. 5
§ 9 indeholder en opregning af de regler, der gælder for
leverandører og underleverandører til outsourcingvirksom‐
heder. Det foreslås i § 9, at den specifikke henvisning til
stk. 1 i § 232 udgår, idet der retteligt skal henvises til §
232 i sin helhed. Det foreslås desuden at tilføje § 259 til
de regler, der er opregnet i § 9. Tilføjelsen af § 259 sikrer,
at der fortsat er den fornødne gennemsigtighed omkring,
at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder leve‐
randører og underleverandører, har partsstatus. Tilføjelsen er
en videreførelse af gældende ret.
Til nr. 6
§ 28 indeholder regler om tilknyttede agenter. Det fore‐
slås at tydeliggøre i stk. 3, at der er tale om en tilknyttet
agent udpeget af et fondsmæglerselskab. Ændringen er en
sproglig korrektion. Der er tale om en videreførelse af gæl‐
dende ret.
Til nr. 7
§ 50 indeholder regler om aktionærrettigheder. Det fore‐
slås at ændre stk. 2, nr. 1, således, at det bliver tydelig‐
gjort, at der menes væsentlige risici på mellemlang og lang
sigt. Der er tale om en sproglig tilpasning.
Til nr. 8
§ 50 indeholder regler om aktionærrettigheder. Det fore‐
slås at ændre stk. 3, nr. 1, således, at det bliver tydelig gjort,
at der menes evaluering af resultater på mellemlang og lang
sigt. Der er tale om en sproglig tilpasning.
Til nr. 9
§ 61, stk. 4, nr. 2, opregner forskellige retsakter, og den
foreslåede ændring af bestemmelsens ordlyd ved at indsætte
»denne lovs« sikrer behørig adskillelse mellem henvisnin‐
gen til § 13 i lov om fondsmæglerselskaber og investerings‐
service og -aktiviteter og henvisningen til bestemmelserne i
lov om finansiel virksomhed. Ændringen er af præciserende
karakter.
Til nr. 10
I det fremsatte § 71, stk. 5, henvises der til »stk.
1-6«. Der er fem stykker i § 71. I § 71, stk. 5, skal der
alene henvises til de fire øvrige stykker. Der foretages derfor
en korrektion af henvisningen i § 71, stk. 5, så der rettelig
henvises til »stk. 1-4«.
Til nr. 11
§ 76, 2. pkt., fastlægger, at et ledelsesmedlem løbende
skal vurdere, hvorvidt vedkommende har afsat tilstrækkelig
tid til at varetage sit hverv.
Imidlertid dækker et ledelsesmedlem både over bestyrel‐
ses- og direktionsmedlemmer, hvorefter der skal refereres til
såvel varetagelse af et hverv som bestyrelsesmedlem som
varetagelse af en stilling som direktionsmedlem. Der er tale
om en sproglig præcisering, som sikrer, at det er tydeligt,
at både bestyrelsesmedlemmer og direktionsmedlemmer af‐
sætter tilstrækkelig tid til at varetage sit hverv eller sin stil‐
ling. Der er tale om videreførelse af gældende ret.
Til nr. 12
§ 78 indeholder regler om bestyrelsens kollektive egnet‐
hed. Det foreslås, at bestyrelser i fondsmæglerholdingvirk‐
somheder skal være omfattet af § 78. Ændringsforslaget
viderefører gældende ret.
Med ændringen gøres det klart, at bestyrelser i fonds‐
mæglerholdingvirksomheder, ligesom bestyrelser i fonds‐
mæglerselskaber, er omfattet af bestemmelsen om kollektiv
egnethed. I forlængelse heraf foreslås det at lave en sproglig
ændring ved at ændre »dets« til »dens«, idet bestemmelsen
refererer til bestyrelsen i et fondsmæglerselskab eller en
fondsmæglerholdingvirksomhed.
Til nr. 13
§ 109 indeholder regler om aflønning af ledelsen og væ‐
sentlige risikotagere. Det foreslås, at det i §109, stk. 1, nr.
3, litra b, 1. pkt., sprogligt præciseres, hvilke krav der er til
den anbefaling, virksomheden skal udarbejde til det øverste
organ i overensstemmelse med bestemmelsen. Ændringen er
af præciserende karakter, da den er med til at tydeliggøre
kravene til anbefalingen.
Til nr. 14
§ 109 indeholder regler om aflønning af ledelsen og væ‐
sentlige risikotagere. Det foreslås at ændre § 109, stk. 4, nr.
2, med en sproglig præcisering, så det i stedet er modtageren
af udbetalingen af udskudte variable løndele, der refereres
til. Ændringen er af præciserende karakter, da den alene
tydeliggør, at det er modtageren af udbetalingen, der skal
have efterlevet kravene til egnet- og hæderlighed og ikke
have deltaget i eller have været ansvarlig for en adfærd, der
har resulteret i betydelige tab for virksomheden.
Til nr. 15
§ 120 indeholder regler om det individuelle solvensbe‐
hov.
Det foreslås at foretage sproglige præciseringer for at
sikre en mere direktivnær implementering. Det er i bestem‐
melsen anført, at et fondsmæglerselskab skal have tilstræk‐
keligt kapitalgrundlag, likvide aktiver og interne procedurer
til risikomåling og risikostyring til løbende vurdering og
opretholdelse af et kapitalgrundlag af en størrelse, type og
fordeling, som er passende til at dække de risici, som fonds‐
mæglerselskabet kan udgøre for andre, og som fondsmæg‐
lerselskabet er eller kan blive eksponeret mod. De sproglige
ændringer består i at indsætte henvisning til likvide aktiver i
andet led af sætningen, da likvide aktiver også skal være af
en størrelse, type og fordeling, der er passende til at dække
de risici, som fondsmæglerselskabet kan udgøre for andre,
og som fondsmæglerselskabet er eller kan blive eksponeret
mod.
Til nr. 16
§ 122 indeholder regler om vejledning om yderligere
kapitalgrundlag. Det foreslås at indsætte et 2. pkt. i § 122,
stk. 1, der beskriver, under hvilke forudsætninger Finanstil‐
synet vil fastsætte det vejledende niveau af yderligere kapi‐
talgrundlag. Dette vil ske under hensyntagen til proportio‐
nalitetsprincippet, til størrelsen, den systemiske betydning,
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0007.png
7
arten, omfanget og kompleksiteten af de aktiviteter, som
udføres af fondsmæglerselskabet.
Til nr. 17
§ 155 indeholder regler om indsendelse af årsrappor‐
ter. Ved ændring af § 155, stk. 1 og stk. 2, 1. pkt., foreslås
det, at indsendelse til Finanstilsynet skal ske ved digital
kommunikation. Ændringen opretholder den gældende rets‐
tilstand. Med ændringen bliver det gjort klart, at årsrappor‐
ten og protokollatet skal indsendes til Finanstilsynet ved
anvendelse af digital kommunikation.
Til nr. 18
§ 195 indeholder regler om afviklingshindringer. Det
foreslås at ændre »en af situationerne« til »situatio‐
nen«. Ændringen foretages, fordi der i bestemmelsen ikke
omtales flere situationer men blot én. Der er tale om en
sproglig korrektion.
Til nr. 19
§ 205 indeholder regler om nedskrivningsegnede passi‐
ver. I nr. 4, litra a, er der tre henvisninger til stk. 1, der skal
ændres, da der kun er ét stykke i § 205, hvorfor det ikke
er muligt at henvise til stk. 1 som foreskrevet i bestemmel‐
sen. Henvisningerne til stk. 1 er dermed misvisende og skal
korrigeres.
Til nr. 20-22
§ 217 indeholder regler om kontraktmæssig anerkendelse
af Finanstilsynets og Finansiel Stabilitets nedskrivnings- og
konverteringsbeføjelser.
Det foreslås at ændre § 217, stk. 1, 1. pkt., stk. 2, stk.
4, 1. pkt., og stk. 5, for at opretholde den gældende rets‐
tilstand i lov om finansiel virksomhed. Med ændringerne
bliver fondsmæglerholdingvirksomheder, blandede holding‐
virksomheder, blandede finansielle holdingvirksomheder og
finansieringsinstitutter omfattet af bestemmelserne.
Til nr. 23
Ifølge § 233 kan Finanstilsynet få fysisk adgang til forret‐
ningslokaler under nogle nærmere bestemte betingelser. Det
foreslås i § 233, stk. 4, at indsætte filialer og tilknyttede
agenter etableret her i landet som følge af ændringsforslag
nr. 1. Ændringen er videreførelse af gældende ret i forhold
til Finanstilsynets undersøgelsesbeføjelser.
Til nr. 24
§ 236 oplister i stk. 3 de bestemmelser i lov om finansiel
virksomhed, der finder anvendelse for et fondsmæglersel‐
skab omfattet af bestemmelsens stk. 1. Det foreslås i § 236,
stk. 3, at berigtige kronologien i de oplistede bestemmelser
ved at ændre hele oplistningen af de pågældende bestem‐
melser.
Til nr. 25-28
§ 242 indeholder beføjelser til Finanstilsynet til at kræ‐
ve, at et ledelsesmedlem bliver afsat eller nedlægger sit
hverv. Det foreslås i § 242, stk. 1, 2, 5 og 7, at indsætte
fondsmæglerholdingvirksomheder. Indsættelsen opretholder
gældende retstilstand. Med ændringen gøres det klart, at
fondsmæglerholdingvirksomheder ligesom fondsmæglersel‐
skaber er omfattet af bestemmelsen om Finanstilsynets mu‐
lighed for afsættelse af ledelsesmedlemmer.
Til nr. 29 og 30
§ 256 indeholder en opregning af de forskellige enhe‐
der, som Finanstilsynets ansatte kan dele fortrolige oplys‐
ninger med på trods af deres skærpede tavshedspligt jf. §
255. Det foreslås, at stk. 1, nr. 20 ændres således, at det
fremgår, at fortrolige oplysninger kan deles med det med‐
lem af Naalakkersuisut, som lovens faglige område sorterer
under. Ændringen foretages, da den medlemspost, der hen‐
vises til i lovforslagets § 256, stk. 1, nr. 20, ikke længere
eksisterer. Bestemmelsen bliver således sikret mod ressor‐
tomlægninger såvel som oprettelse og nedlæggelse poster i
Naalakkersuisut.
Det foreslås i nr. 20 og 22, at henvisningen til »Grøn‐
lands Landsstyre« ændres til »Naalakkersuisut«. Ændringen
sker som følge af, at det officielle navn for den grønlandske
regering er Naalakkersuisut.
Til nr. 31
§ 259 indeholder regler om hvilke virksomheder, der kan
anses som parter i henhold til loven. Det foreslås i § 259,
stk. 1 og 2, at indsætte tilknyttede agenter etableret her i
landet. Ændringen sikrer, at tilknyttede agenter etableret her
i landet kan have partsstatus. Ændringen viderefører den
gældende retstilstand.
Til nr. 32
Ifølge § 276 kan erhvervsministeren fastsætte nærmere
regler, som er nødvendige i henhold til EU-retlige forplig‐
telser. Det foreslås i § 276 at indsætte to nye numre,
der henviser til Europa-Parlamentets og Rådets forordning
2019/1238/EU af 20. juni 2019 om et paneuropæisk per‐
sonligt pensionsprodukt og Europa-Parlamentets og Rådets
forordning 2019/2088/EU af 27. november 2019 om bære‐
dygtighedsrelaterede oplysninger i sektoren for finansielle
tjenesteydelser. Ændringen viderefører den gældende retstil‐
stand.
Til nr. 33
Med § 297, nr. 12, ophæves § 1, stk. 9. Det medfører, at
eventuelle henvisninger til § 1, stk. 1, nr. 10-16 skal konse‐
kvensændres. Det foreslås derfor, at henvisningen i § 1, stk.
1, til »stk. 2-13 og 16.« ændres til »stk. 2-12 og 15.«. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 34
Med § 297, nr. 102, ophæves § 125. Det indebærer, at
henvisninger til § 125 som konsekvens skal ophæves. Det
foreslås derfor med den nye affattelse af nr. 13, at henvis‐
ningen til § 125, stk. 1, i § 1, stk. 16, der bliver stk. 15,
udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 35-37
Med § 297, nr. 17, nyaffattes § 5, stk. 1, nr. 2. Bestem‐
melsen er en definition af begrebet kreditinstitut. I denne
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0008.png
8
nyaffattelse er der tre steder henvisninger til bilag I til
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU. Disse
henvisninger skulle retteligt have været til bilag 1 i lov
om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og –akti‐
viteter. Bilaget oplister investeringsaktiviteter. Det foreslås
derfor, at henvisningerne til »bilag I til Europa-Parlamentets
og Rådets direktiv 2014/65/EU,« i § 5. stk. 1, nr. 2, litra
b, litra b, nr. i og litra b, nr. ii, ændres til »bilag 1 i lov
om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktivi‐
teter,«. De korrekte henvisninger sikre, at definitionen af
kreditinstitut er korrekt. Der foretages ikke en materiel æn‐
dring.
Til nr. 38
Med § 297, nr. 18, ophæves § 5, stk. 1, nr. 3. Det indebæ‐
rer, at eventuelle henvisninger til efterfølgende numre i § 5,
stk. 1, som konsekvens skal ændres. Det foreslås derfor at
korrigere ændringen i § 297, nr. 19, så det retteligt fremgår,
at det er § 5, stk. 1, nr. 4, der bliver nr. 3, der nyaffattes. I
nyaffattelsen i lovforslagets § 297, nr. 19, er der henvisning
til lovens bilag 5. Denne henvisning skal rettelig være til
bilag 2. Der foreslås derfor, at henvisningen til bilag 5 i §
5, stk. 1, nr. 4, der bliver stk. 3, ændres til bilag 2. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 39
Det foreslås i § 297, nr. 28, at i § 5, stk. 1, nr. 54, der
bliver nr. 51, § 271, stk.1, §
272, stk. 1, 1. pkt., og § 355, stk. 2, nr. 10, ændres »,
et realkreditinstitut eller et fondsmæglerselskab I« til: »eller
et realkreditinstitut«. Ændringen til § 271, stk. 1, fremgår
allerede af det foreslåede § 297, nr. 163. Det foreslås derfor,
at ændringen til § 271, stk. 1, udgår af § 297, nr. 28. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 40
Med § 297, nr. 102, ophæves § 125. Det indebærer, at
henvisninger til § 125 som konsekvens skal ophæves. Det
foreslås derfor, at henvisningen til § 125 i § 5, stk. 6, nr. 1
og 4, som konsekvens udgår. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 41
Med § 297, nr. 41, ophæves § 9. Det indebærer, at even‐
tuelle henvisninger til § 9 som konsekvens skal udgå. I
lovforslagets § 297, nr. 54 foreslås det, at henvisningen til §
9, skal udgå i § 14 a, stk. 1, 2. pkt. Der er ingen henvisning
til § 9 i § 14 a, stk. 1, 2. pkt., men det er der i § 14 a, stk.
1, 3. pkt. Denne henvisning skal udgå som konsekvens af
§ 297, nr. 41. Det foreslås derfor at ændre § 297, nr. 54,
således, at det fremgår, at det er § 14 a, stk. 1, 3. pkt. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 42
Det foreslås i § 297, nr. 77, at henvisningerne til fonds‐
mæglerselskaber, filialer af udenlandske investeringsselska‐
ber, og tilknyttede agenter skal udgå i § 43, stk. 4, 1. pkt.,
som konsekvens af lovforslaget om en ny lov om fonds‐
mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter. Æn‐
dringen ville have medført en sproglig uforståelig udform‐
ning af § 43, stk. 4, 1. pkt. Det foreslås derfor at lave en
sproglig korrektion af § 297, nr. 77. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 43
Det foreslås i § 297, nr. 82, at § 71, stk. 2, ophæves. Hen‐
visninger til § 71, stk. 2, skal derfor som konsekvens ud‐
gå. Det foreslås derfor, at ændre henvisningen til § 71, stk.
1-3, i § 71, stk. 3, 1. pkt., der bliver stk. 2, 1. pkt. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 44
Det foreslås i § 297, nr. 83, at begrebet »et fondsmæg‐
lerselskab« udgår af § 71 a, stk. 1, 1. pkt. Der er alene
henvisning til »et fondsmæglerselskab I« i § 71 a, stk. 1,
1. pkt. Det foreslås derfor at korrigere nr. 83, så »et fonds‐
mæglerselskab« ændres til »et fondsmæglerselskab I«. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 45
Det foreslås i § 297, nr. 84, at begrebet »fondsmæglersel‐
skab I« udgår i § 71 b, stk. 1, 1. pkt. og § 313, stk. 1. Af
lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres
i et ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen til
§ 313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Der henvises
til ændringsforslag nr. 55. Det foreslås desuden en sproglig
korrektion af ændringen til § 71 b, stk. 1, 1. pkt. Der foreta‐
ges ikke en materiel ændring.
Til nr. 46
Det foreslås i § 297, nr. 103, at leddet »et fondsmægler‐
selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at
udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og
6, « udgår i § 125 a, stk. 1, § 125 b, stk. 1, og § 125 f, stk.
9. Af lovtekniske årsager kan disse tre bestemmelser ikke
ændres i et ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændrin‐
gen af § 125 f, stk. 9, foretages i et særskilt nummer. Der
henvises til ændringsforslag nr. 51. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 47
Det foreslås i § 297, nr. 104, at § 125 a, stk. 2, ophæ‐
ves. Henvisninger til § 125 a, stk. 2, skal derfor som konse‐
kvens udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til stk. 2,
i § 125 a, stk. 1, ophæves som konsekvens af § 297, nr.
104. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 48
Det foreslås i § 297, nr. 109, at leddet »et fondsmægler‐
selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår
af § 125 d, stk. 2. 2. pkt. og § 125 e, stk. 1, 2. pkt. Af
lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres
i et ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen til
§ 125 e, stk. 1, 2. pkt. foretages i et særskilt nummer. Der
henvises til ændringsforslag nr. 50. Der foretages ikke en
materiel ændring.
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0009.png
9
Til nr. 49
Det foreslås i § 297, nr. 110, at leddet »et fondsmægler‐
selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår
i § 125 e, stk. 1, 1. pkt. Formuleringen af ændringen i nr.
110 stemmer ikke overens med formuleringen af § 125 e,
stk. 1, 1. pkt. Der foretages en sproglig korrektion af nr.
110. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 50
Det foreslås, at henvisningen til leddet »et fondsmægler‐
selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at
udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3
og 6, « udgår i § 125 e, stk. 1, 2. pkt. Forslaget sker af
lovtekniske årsager som beskrevet i nr. 48 i dette ændrings‐
forslag. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 51
Det foreslås, at henvisningen til leddet »et fondsmægler‐
selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår
i § 125 f, stk. 9. Forslaget sker af lovtekniske årsager som
beskrevet i ændringsforslag nr. 45. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 52
Det foreslås i § 297, nr. 114, at leddet »et fondsmægler‐
selskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til de
aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,«
udgår i § 125 h, stk. 1, 3. pkt., og § 308, stk. 1, 2. pkt.
Formuleringen af ændringen i nr. 114 stemmer ikke overens
med formuleringen af de bestemmelser, der skal ændres. Der
foretages derfor en sproglig korrektion af nr. 114. Det frem‐
går desuden af nr. 114, at det er i § 125 h, stk. 1, 2. pkt., at
ovennævnte led skal udgå. Det er i § 125 h, stk. 1, 3. pkt., at
det skal udgå. Derfor foretages en ændring af henvisningen
til § 125 h, i nr. 114. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 53
Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk.
1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 156 og §
157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens
udgå. Henvisninger til punktummer efter 1. pkt. i § 157,
stk. 1, skal som konsekvens rettes. Det foreslås derfor, at
henvisningen til § 157, stk. 1, 2. pkt. ændres til § 157, stk. 1,
1. pkt., i § 157 a, stk. 1, og § 157 b, stk. 1.
Det foreslås desuden i § 297, nr. 127, at § 170, stk. 2,
ophæves. Henvisninger til § 170, stk. 2, skal derfor som
konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til
stk. 2 i § 170, stk. 1, 1. pkt. udgår.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 54
Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk.
1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 156 og §
157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens
udgå. Det foreslås derfor, at henvisning til § 156 i § 174, stk.
1, udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 55
Begrebet »fondsmæglerselskab I« skal ikke længere an‐
vendes i lovgivningen. Det er derfor foreslået i § 297, nr.
140, at begrebet »fondsmæglerselskab I« skal udgå i bl.a. §
271 i lov om finansiel virksomhed. Begrebet er omtalt flere
steder i § 271, der indeholder seks stykker. Det foreslås der‐
for at rette henvisningen, så det fremgår, at det er § 271, stk.
1, der skal ændres. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 56
Det foreslås i § 297, nr. 84, at begrebet »fondsmæglersel‐
skab I« udgår i § 71 b, stk. 1, 1. pkt. og § 313 stk. 1. Af
lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres
i et ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen til §
313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Det foreslås, at
begrebet »fondsmæglerselskab I« udgår i § 313, stk. 1. Der
henvises til ændringsforslag nr. 44. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 57
Det foreslås i § 297, nr. 42, at indsætte et nyt stykke efter
stk. 2 i § 10. Henvisninger til efterfølgende stykker i § 10,
skal som konsekvens heraf ændres. Det foreslås derfor, at
henvisningen til § 10, stk. 5, ændres til § 10, stk. 6, i § 355,
stk. 2, nr. 12. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 58
Det foreslås i § 297, nr. 42, at indsætte et nyt stykke efter
stk. 2 i § 10. Henvisninger til efterfølgende stykker i § 10,
skal som konsekvens heraf ændres. Det foreslås derfor, at
henvisningen til § 10, stk. 5 og 6 ændres til § 10, stk. 6 og 7,
i § 373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel ændring.
Det foreslås i § 297, nr. 59, at § 27 ophæves. Henvisnin‐
ger til § 27 skal derfor som konsekvens udgå. Det foreslås
derfor, at henvisningen til § 27 i § 373, stk. 1 udgår. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk.
1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 156 og §
157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens
udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til § 156 udgår i §
373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 59
Det foreslås i § 297, nr. 86, at § 72 ophæves. Henvisnin‐
ger til § 72, skal derfor som konsekvens udgå. Det følger
af lovforslagets § 297, nr. 187, henvisningen til § 72, stk.
1 og 2, ophæves i § 373. stk. 2, 1. pkt. I § 373, stk. 2, 1.
pkt., henvises der imidlertid også til § 72, stk. 3, 3. pkt. Det
foreslås derfor, at henvisningen til 72, stk. 3, 3. pkt. tillige
udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 60
Det foreslås i § 297, nr. 127, at § 173 ophæves. Henvis‐
ninger til § 173, skal derfor som konsekvens udgå. Det
foreslås derfor, at henvisningen til § 173 udgår i § 373, stk.
9. Der foretages ikke en materiel ændring.
 L 207 - 2020-21 - Bilag 4: 1. udkast til betænkning
2396340_0010.png
10
Til nr. 61
Det foreslås i § 300, nr. 13, at », jf. § 30 i lov om finan‐
siel virksomhed, eller yder tjenesteydelser, jf. § 31 i lov om
finansiel virksomhed« ændres til »eller yder tjenesteydelser,
jf. §§ 42 og 43 i lov om fondsmæglerselskaber« i § 191,
stk. 1, i lov om kapitalmarkeder. Denne lovs titel er »lov
om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktivi‐
teter«. Det foreslås derfor, at der i § 300, nr. 13 ændres til
»eller yder tjenesteydelser, jf. §§ 42 og 43 i lov om fonds‐
mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter« i §
191, stk. 1, i lov om kapitalmarkeder. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 62
Det foreslås at foretage en tilpasning af den foreslåede
ændring af § 20, stk. 2, 1. pkt., og stk. 3, 1. pkt., så op‐
remsningen i bestemmelsen står korrekt, når de foreslåede
ændringer gennemføres. Præciseringen medfører ikke en
materiel ændring.
Til nr. 63
Det foreslås at foretage en tilpasning af den foreslåede
ændring af § 44, stk. 4, så opremsningen i bestemmelsen
står korrekt, når de foreslåede ændringer gennemføres. Præ‐
ciseringen medfører ikke en materiel ændring.
6. Udvalgsarbejdet
Lovforslaget blev fremsat den 7. april 2021 og var til 1.
behandling den 16. april 2021. Lovforslaget blev efter 1.
behandling henvist til behandling i Erhvervsudvalget.
Oversigt over lovforslagets sagsforløb og dokumenter
Lovforslaget og dokumenterne i forbindelse med ud‐
valgsbehandlingen kan læses under lovforslaget på Folketin‐
gets hjemmeside www.ft.dk.
Møder
Udvalget har behandlet lovforslaget i 2 møder.
Høringssvar
Et udkast til lovforslaget har inden fremsættelsen været
sendt i høring, og erhvervsministeren sendte den 18. novem‐
ber 2021 dette udkast til udvalget, jf. ERU alm. del – bilag
77. Den 8. april 2021 sendte erhvervsministeren høringssva‐
rene og et høringsnotat til udvalget.
Bilag
Under udvalgsarbejdet er der omdelt 4 bilag på lovforsla‐
get.
Spørgsmål
Udvalget har under udvalgsarbejdet stillet 2 spørgsmål
til erhvervsministeren til skriftlig besvarelse, som ministeren
har besvaret.
Birgitte Vind (S) Christian Rabjerg Madsen (S) Camilla Fabricius (S) Thomas Jensen (S) Henrik Møller (S)
Kasper Roug (S)
nfmd.
Malte Larsen (S) Orla Hav (S) Rasmus Stoklund (S) Katrine Robsøe (RV) Samira Nawa (RV)
Theresa Berg Andersen (SF) Ina Strøjer-Schmidt (SF) Victoria Velasquez (EL) Rune Lund (EL) Uffe Elbæk (UFG)
Torsten Schack Pedersen (V) Kenneth Mikkelsen (V) Anni Matthiesen (V)
fmd.
Anne Honoré Østergaard (V)
Thomas Danielsen (V) Heidi Bank (V) Tommy Ahlers (V) Hans Kristian Skibby (DF) Mette Hjermind Dencker (DF)
Mona Juul (KF) Niels Flemming Hansen (KF) Rasmus Jarlov (KF) Alex Vanopslagh (LA)
Nye Borgerlige, Alternativet, Kristendemokraterne, Inuit Ataqatigiit, Siumut, Sambandsflokkurin og Javnaðarflokkurin
havde ikke medlemmer i udvalget.
Socialdemokratiet (S)
Venstre, Danmarks Liberale Parti (V)
Dansk Folkeparti (DF)
Socialistisk Folkeparti (SF)
Radikale Venstre (RV)
Enhedslisten (EL)
Det Konservative Folkeparti (KF)
Nye Borgerlige (NB)
49
39
16
15
14
13
13
4
Liberal Alliance (LA)
Alternativet (ALT)
Kristendemokraterne (KD)
Inuit Ataqatigiit (IA)
Siumut (SIU)
Sambandsflokkurin (SP)
Javnaðarflokkurin (JF)
Uden for folketingsgrupperne (UFG)
3
1
1
1
1
1
1
7