ERU, Alm.del - 2020-21 - Bilag 77: Lovudkast - Høring af forslag til lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter, fra erhvervsministeren

Erhvervsudvalget 2020-21
ERU Alm.del Bilag 77
Offentligt

13. november 2020

J.nr. 1911-0046

Ref. TAS/YED/MKO

Høring over forslag til lov om fondsmæglersel-

skaber og investeringsservice og -aktiviteter

Finanstilsynet sender hermed udkast til forslag til lov om fondsmæglersel-

skaber og investeringsservice og -aktiviteter i høring.

Forslaget har til formål at gennemføre dele af Europa-Parlamentets og

Rådets direktiv (EU) 2019/2034 af 27. november 2019 om tilsyn med in-

vesteringsselskaber i national ret (herefter IFD).

Forslaget har desuden til formål at udskille fondsmæglerselskaber samt

de regler, der gælder ved ydelsen og udførelsen af investeringsservice og

-aktiviteter, fra lov om finansiel virksomhed.

Bestemmelser i lov om finansiel virksomhed, der vedrører fondsmægler-

selskaber og ydelse og udførelse af investeringsservice og -aktiviteter, vi-

dereføres i den foreslåede lov med de ændringer, der følger af den fore-

slåede implementering af IFD. Herved etableres der en særskilt lov om

fondsmæglerselskaber og ydelsen og udførelsen af investeringsservice

og -aktiviteter med det formål at skabe øget klarhed og overblik over re-

guleringen.

Forslaget indebærer endvidere, at andre værdipapirhandlere end fonds-

mæglerselskaber, herunder eksempelvis pengeinstitutter, fortsat vil være

reguleret i deres respektive sektorlove samtidig med, at de for så vidt an-

går deres ydelse og udførelse af investeringsservice og -aktiviteter vil blive

underlagt regler i den foreslåede lov. De omhandlede regler videreføres

uden materielle ændringer. Der er eksempelvis tale om regler for tredje-

partsbetalinger i forbindelse med levering af uafhængig investeringsråd-

givning og skønsmæssig porteføljepleje.

FINANSTILSYNET

Århusgade 110

2100 København Ø

Tlf.

33 55 82 82

Fax

33 55 82 00

CVR-nr. 10 59 81 84

[email protected]

www.finanstilsynet.dk

ERHVERVSMINISTERIET

ERU, Alm.del - 2020-21 - Bilag 77: Lovudkast - Høring af forslag til lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter, fra erhvervsministeren

Forslaget indebærer desuden en videreførelse af nationale særregler gæl-

dende for fondsmæglerselskaber og andre virksomhedstyper underlagt

den finansielle regulering, der har til formål at understøtte tilliden til den

samlede finansielle sektor og dermed den finansielle stabilitet. Det drejer

sig bl.a. om aflønningsreglerne for den finansielle sektor samt regler, der

skal understøtte en forsvarlig ledelse af fondsmæglerselskaber og adres-

sere interessekonflikter.

Det bemærkes, at lovforslagets beskrivelse af gældende ret forudsætter,

at ændringerne, der er foreslået i forslag til lov om ændring af lov om fi-

nansiel virksomhed, lov om restrukturering og afvikling af visse finansielle

virksomheder og lov om kapitalmarkeder og om ophævelse af lov om fi-

nansiel stabilitet (Ændringer som følge af revisioner af kapitalkravsdirekti-

vet (CRD V) og krisehåndteringsdirektivet (BRRD II) mv.), vedtages. Det

lovforslag er endnu ikke vedtaget. Hvis det bliver nødvendigt, vil forslag til

lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter blive

ændret, for sikre at beskrivelsen af gældende ret er korrekt.

Høring

Udkastet til lovforslaget er sendt i høring hos en række organisationer og

myndigheder, som fremgår af vedlagte høringsliste.

Finanstilsynet beder om eventuelle bemærkninger til udkastet

senest den

16. december 2020.

Bemærkninger bedes sendt pr. e-mail til

[email protected]

med kopi til

[email protected], [email protected]

[email protected]

eller pr. post til Finanstilsy-

net, Århusgade 110, 2100 København Ø, Att.: Tanja Asskildt, Yesim Vic-

toria Dogan eller Morten Koppel.

Lovforslaget forventes fremsat i februar 2021.

Kontaktperson:

Tanja Asskildt, Yesim Victoria Dogan og Morten Koppel

Direkte tlf.nr.:

+45 3355 8214, +45 6193 0752 og + 45 6193 0744

Finanstilsynet offentliggør eventuelle høringssvar på høringsportalen.

Finanstilsynet er en styrelse i Erhvervsministeriet. Finanstilsynets primære

opgave er at føre tilsyn med den finansielle sektor. Desuden deltager Fi-

nanstilsynet inden for sit ansvarsområde i lovgivnings- og EU-arbejde om

den finansielle sektor.