ERU, Alm.del - 2019-20 - Endeligt svar på spørgsmål 2: MFU spm. om det månedlige antal indberetninger fra banker vedr. mistænkelige transaktioner i henhold til hvidvask- og terrorlovgivningen siden lovenes ikrafttræden, til justitsministeren

Erhvervsudvalget 2019-20
ERU Alm.del
Offentligt

Folketinget

Erhvervsudvalget

Christiansborg

1240 København K

Dato:

Kontor:

Sagsbeh:

Sagsnr.:

Dok.:

18. marts 2020

Politikontoret

Morten Pilgaard Peder-

sen

2019-0032/05-0063

1380145

Hermed sendes besvarelse af spørgsmål nr. 2 (Alm. del), som Folketingets

Erhvervsudvalg har stillet til justitsministeren den 8. oktober 2019. Spørgs-

målet er stillet efter ønske fra ikkemedlem af udvalget (MFU) Dennis Flydt-

kjær (DF).

Nick Hækkerup

Louise Black Mogensen

Slotsholmsgade 10

1216 København K.

T +45 7226 8400

F +45 3393 3510

www.justitsministeriet.dk

[email protected]

ERU, Alm.del - 2019-20 - Endeligt svar på spørgsmål 2: MFU spm. om det månedlige antal indberetninger fra banker vedr. mistænkelige transaktioner i henhold til hvidvask- og terrorlovgivningen siden lovenes ikrafttræden, til justitsministeren

Spørgsmål nr. 2 (Alm. del) fra Folketingets Erhvervsudvalg:

”Ministeren bedes i skematisk form oplyse det månedlige antal

indberetninger fra banker vedrørende mistænkelige transaktio-

ner i henhold til hvidvask- og terrorlovgivningen siden lovenes

ikrafttræden med angivelse i procent og tal af, hvor mange af de

pågældende indberetninger, der er færdigbehandlet hos de en-

kelte myndigheder, der indberettes til (SKAT, hvidvasksekreta-

riatet, politikredse, Finanstilsynet etc.)”

Svar:

Justitsministeriet har til brug for besvarelsen af spørgsmålet indhentet udta-

lelser fra Rigsadvokaten, Rigspolitiet, PET, Erhvervsministeriet samt Skat-

teministeriet. Den gældende hvidvasklov trådte i kraft den 26. juni 2017.

Besvarelsen af spørgsmålet er derfor afgrænset til perioden fra den 1. juli

2017 til den 30. september 2019.

Rigsadvokaten har oplyst følgende:

”Rigsadvokaten har til brug for besvarelsen af spørgsmålet ind-

hentet følgende udtalelse fra Statsadvokaten for Særlig Økono-

misk og International Kriminalitet (SØIK), hvortil Rigsadvoka-

ten kan henholde sig:

”1. Hvidvasksekretariatet i SØIK er Danmarks finansielle

efterretningsenhed, der har til opgave at modtage, analy-

sere og videreformidle underretninger fra underretnings-

pligtige virksomheder og myndigheder, eksempelvis pen-

geinstitutter, revisorer, vekselkontorer og udbydere af

spil, om mulig hvidvask af udbytte fra strafbare forhold

og finansiering af terrorisme. En underretning er ikke en

politianmeldelse af et muligt strafbart forhold, men deri-

mod oplysninger om f.eks. usædvanlige transaktionsmøn-

stre set i forhold til den pågældende kunde.

Hvidvasksekretariatet videregiver oplysninger fra de

modtagne underretninger til relevante myndigheder, her-

under politikredsene, Rigspolitiet, SØIK, PET, Skattefor-

valtningen og Finanstilsynet mv., som såkaldte videregi-

velser. En videregivelse kan indeholde oplysninger fra en

eller flere underretninger.

Samtlige underretninger, som modtages i Hvidvasksekre-

tariatet, indgår – uanset om de videregives til andre myn-

digheder eller ej – i den samlede mængde data i Hvidva-

sksekretariatets database. Samtlige underretninger i data-

basen indgår således i Hvidvasksekretariatets tværgående

analyser, som blandt andet bruges til måludpegning, ten-

densanalyser, som grundlag for den nationale risikovurde-

ring på hvidvaskområdet og til udarbejdelse af Hvidvask-

sekretariatets kvartalsvise rapporter. Underretningerne i

databasen kan endvidere på et senere tidspunkt blive rele-

vante som del af en videregivelse i sammenhæng med nye

underretninger eller oplysninger.

Som det fremgår af tabel 1 nedenfor, har Hvidvaskse-

kretariatet over de seneste år oplevet en stigning i antallet

af underretninger fra underretningspligtige.

Tabel 1.

Antallet af modtagne underretninger i perioden fra den 1.

juli 2017 til og med den 30. september 2019 opgjort per måned, samt

de tilsvarende tal for underretninger modtaget fra pengeinstitutter i

perioden.

Underretninger fra

pengeinstitutter

2017

Juli

August

September

Oktober

November

December

2018

Januar

Februar

Marts

April

Maj

Juni

Juli

August

September

Oktober

November

December

2019

Januar

Februar

Marts

April

Maj

Juni

Juli

August

3519

2362

2866

2534

2795

3493

4096

3351

4206

3519

4211

3673

3700

4629

5051

4215

Underretninger i alt

1246

1555

1693

1833

1766

1907

2020

1685

1834

1717

2105

2257

2091

2332

2247

2686

3049

2380

1782

2231

2543

2091

2120

2752

2861

1963

2669

2097

3110

3062

3428

2973

2887

3758

3845

3116

September

I alt

3541

64.960

4509

87.001

Bemærkninger til tabel 1:

Data er opgjort per 3. december 2019. Det bemærkes, at

opgørelsen er baseret på dynamiske data. Således vil der kunne ske ændringer afhæn-

gigt af tidspunktet for udtrækket af oplysningerne i opgørelsen, idet der kan forekomme

efterregistreringer. Det betyder, at summen af tallene for de enkelte måneder i bilaget

ikke nødvendigvis stemmer overens med de kvartals- og helårstal, der offentliggøres i

forbindelse med Hvidvasksekretariats kvartalsrapporter.

Af tabel 2 nedenfor fremgår status på videregivelser fra

Hvidvasksekretariatet modtaget i SØIK i perioden fra den

1. juli 2017 til og med 30. september 2019.

Tabel 2.

Status på videregivelser fra Hvidvasksekretariatet modtaget

i SØIK i perioden fra den 1. juli 2017 til og med 30. september 2019.

Antal videre-

givelser

Færdigbehandlet

Verserende

Andet

Total

129

128

288

Procent af antal mod-

tagne videregivelser fra

Hvidvasksekretariatet

45 %

44 %

11 %

100 %

Bemærkninger til tabel 2:

Data er opgjort per 3. december 2019. Det bemærkes, at en

videregivelse kan indeholde oplysninger fra flere underretninger, og at oplysningerne

som videregives, kan være modtaget i hvidvasksekretariatet forud for den 1. juli 2017.

Det bemærkes endvidere, at underretningerne kan indeholde oplysninger fra andre un-

derretningspligtige end pengeinstitutter. Det bemærkes afslutningsvis, at opgørelsen er

baseret på en manuel gennemgang af registrerede videregivelser. Der tages forbehold

for eventuelle indtastningsfejl i registreringerne.

Omfatter sager, der er afsluttet ved dom, bødevedtagelse, bødeforelæg, påtaleopgi-

velse, efterforskning indstillet, sag lukket/henlagt efter retsplejelovens § 749, stk. 1 og

2, og sager, der er videresendt til anden myndighed.

Omfatter sager, der er under efterforskning, eller hvor der er truffet afgørelse om til-

talespørgsmålet, og sager der er under behandling ved domstolene frem til endelig dom.

Omfatter blandt andet sager vedrørende sporing af udbytte fra kriminel aktivitet.”

Rigsadvokaten har endvidere til brug for besvarelsen modtaget

data fra Rigspolitiet. Rigspolitiet har i den forbindelse bl.a. op-

lyst, at Rigspolitiet og politikredsene har modtaget 2.020 vide-

regivelser fra Hvidvasksekretariatet i perioden fra den 1. juli

2017 til og med den 30. september 2019. Rigspolitiet har endvi-

dere oplyst, at 401 straffesager i politikredsene indeholder vide-

regivelser fra perioden den 1. juli 2017 til 30. september 2019.

Rigsadvokaten har elektronisk trukket oplysninger om antallet

af straffesager, der er henlagt eller afgjort, og hvori der indgår

videregivelser fra Hvidvasksekretariatet fra perioden. Datatræk-

ket fremgår nedenfor af tabel A.

Det fremgår af tabel A, at der i perioden den 1. juli 2017 til 30.

september 2019 er sket henlæggelse af 77 straffesager, hvori der

indgår videregivelser fra Hvidvasksekretariatet. Det fremgår

endvidere, at 38 straffesager, hvori der indgår videregivelser fra

perioden, er afgjort, og at 289 straffesager, hvori der indgår vi-

deregivelser fra perioden, ikke er afgjort.

Tabel A.

Antal af henlagte, afgjorte eller ikke afgjorte straffesager, hvori der

indgår en videregivelse fra Hvidvasksekretariatet i perioden fra den 1. juli

2017 til og med den 30. september 2019.

Antal straffesager,

hvori der indgår

videregivelser

289

401

Procent i forhold til an-

tallet af straffesager

19 %

72 %

100 %

Henlæggelser

Afgørelser

Ikke afgjorte

Straffesager i alt

Bemærkninger til tabel A:

Det bemærkes, at opgørelserne er baseret på tal fra politiets sags-

styringssystem (POLSAS). Rigsadvokaten har ved elektronisk datatræk opgjort oplysninger om

antal sager fsva. de sager, der følger den nye registreringspraksis i 2018 (implementeret i 2.

halvår 2018). Fsva. de sager, der ligger forud for den nye registreringspraksis, er opgørelsen

baseret på oplysninger fra Rigspolitiet. Det bemærkes at der i en sag kan være ingen, en eller

flere sigtede. Opgørelserne er endvidere behæftet med en vis usikkerhed, da POLSAS er et jour-

naliserings- og sagsstyringssystem og ikke et egentligt statistiksystem. Opgørelserne er endvi-

dere baseret på dynamiske data, hvilket betyder, at der vil kunne ske ændringer afhængigt af

tidspunktet for udtrækket af oplysningerne som følge af efterregistreringer. Det bemærkes, at

data til denne besvarelse ikke indgår i anklagemyndighedens standardmodel for anvendelse af

data til ledelsesinformation. Specielt udviklede modeller testes altid, men der er fortsat en større

risiko for ikke-identificerede fejl end ved anvendelse af anklagemyndighedens standardmodel.

Data i tabellen er således forbundet med usikkerhed. Data er fra d. 7. december 2019. Det be-

mærkes, at Rigsadvokaten ikke ved elektronisk datatræk kan opstille en opgørelse over, hvor

mange videregivelser modtaget i politikredsene, der er færdigbehandlet måned for måned.

Henlæggelser efter retsplejelovens § 749, stk. 1 og 2.

Afgørelser omfatter udenretlige bødeafgørelser, alle indenretlige afgørelser samt påtaleopgi-

velser efter retsplejelovens § 721 og tiltalefrafald efter retsplejelovens § 722.

Ikke afgjorte sager omfatter straffesager, som endnu ikke er afgjorte. Det skal bemærkes, at

denne opgørelse er forbundet med usikkerhed, idet antallet af straffesager i opgørelsen i et vist

omfang er baseret på en manuel opgørelse af, hvilke videregivelser der har givet anledning til

oprettelse af en straffesag.

Summen af straffesager er 3 sager mindre end summen af antal henlæggelser, afgørelser og

ikke afgjorte sager. Dette skyldes, at der i de tre sager er to sigtede, hvor sagen kun er registreret

som afgjort for den ene sigtede.”

Rigspolitiet har oplyst følgende:

”Rigspolitiet kan indledningsvist oplyse, at en videregivelse af

en indberetning (herefter benævnt som videregivelse) fra Hvid-

vasksekretariatet til en politikreds ikke anses som en anmeldelse

om et strafbart forhold, men derimod et tip – altså en oplysning

– til politiet. Antallet af modtagne videregivelser kan derfor ikke

sidestilles med antallet af straffesager, hvori der indgår videre-

givelser. Oplysningerne i videregivelserne fra Hvidvasksekreta-

riatet indgår generelt i politiets analyse- og efterretningsgrund-

lag og bidrager dermed til et samlet efterretningsbillede og kan

give indsigt i modus, trends mv.

Når politiet modtager en videregivelse fra Hvidvasksekretaria-

tet, visiteres den indledningsvist. Hvis der ikke er en begrundet

mistanke om, at der er begået en strafbar handling, vil videregi-

velsen blive henlagt og indgå som baggrundsoplysninger til

brug for strategisk/operativ analyse. Hvis det vurderes, at der er

grundlag for at indlede en efterforskning på baggrund af videre-

givelsen, bliver denne iværksat. Er videregivelsen relevant for

en igangværende efterforskning, vil den blive inddraget i sagen.

Rigspolitiet skal bemærke, at henlagte videregivelser også er af

politimæssig relevans, da det tillige er vigtigt at få afkræftet, at

der er tale om en mulig strafbar handling.

Videregivelserne er ikke registreret i politiets sagsbehandlings-

system (POLSAS) på en sådan måde, at det umiddelbart er mu-

ligt elektronisk at trække oplysninger om alle de modtagne vi-

deregivelser i undersøgelsesperioden fra den 1. juli 2017 til den

30. september 2019. Det skyldes, at videregivelsernes jour-

nalnumre ikke er registeret i et struktureret felt i POLSAS. For

at kunne fremfinde alle de modtagne videregivelser vil det såle-

des kræve en ressourcekrævende manuel gennemgang af samt-

lige sager om bl.a. økonomisk kriminalitet.

Rigspolitiet har på denne baggrund baseret nedenstående tabel-

ler for 2017 og 2018 på Rigsrevisionens undersøgelse af statens

indsats mod hvidvask og terrorfinansiering, som er udført i

2019, hvortil politiet har bidraget med data. Fra medio 2018 er

der indført en ny registreringspraksis i politiet, således at alle

videregivelser er registreret med et specifikt journalnummer i

POLSAS. Tallene fra 2019 er trukket i POLSAS.

Rigspolitiet og politikredsene har i undersøgelsesperioden fra

den 1. juli 2017 til den 30. september 2019 registreret at have

modtaget i alt 2.020 videregivelser fra Hvidvasksekretariatet,

hvoraf 1.956 videregivelser er sendt til politikredsene i Dan-

mark og de resterende 64 videregivelser til Rigspolitiet, Færø-

erne og Grønland. I nedenstående tabeller fremgår fordelingen

af antallet af modtagne videregivelser og procentdelen af hen-

lagte videregivelser pr. måned og år i politikredsene i Danmark.

2017

Juli

August

September

Oktober

November

December

2018

Januar

Februar

Marts

April

Maj

Juni

Juli

August

Antal modtagne vide-

regivelser

Antal modtagne vide-

regivelser

Henlæggelser i procent

10 %

25 %

13 %

18 %

15 %

11 %

Henlæggelser i procent

11 %

16 %

11 %

14 %

22 %

10 %

September

Oktober

November

December

2019

Januar

Februar

Marts

April

Maj

Juni

Juli

August

September

113

Antal modtagne vide-

regivelser

101

105

134

111

107

19 %

15 %

18 %

Henlæggelser i procent

20 %

17 %

16 %

14 %

30 %

16 %

19 %

50 %

29 %

Det bemærkes, at opgørelserne om henlæggelser i 2019 er base-

ret på tal fra POLSAS, og er derfor behæftet med en vis usik-

kerhed, da POLSAS er et journaliserings- og sagsstyringssystem

og ikke et egentligt statistiksystem. Det bemærkes endvidere, at

fordi opgørelserne om henlæggelser stammer fra POLSAS, vil

de være registreret efter henlæggelsestidspunktet, og der er der-

for ikke en direkte tidsmæssig sammenhæng mellem de mod-

tage videregivelser i 2019 og henlæggelser i 2019. En henlæg-

gelse i juni kan således f.eks. vedrøre en indberetning fra marts.

Videre skal det bemærkes, at opgørelsen for 2019 er baseret på

dynamiske data, hvilket betyder, at opgørelsen ikke er endelig.

Således vil der kunne ske ændringer afhængigt af tidspunktet for

udtrækket af oplysningerne i opgørelsen, idet der f.eks. kan fo-

rekomme efterregistreringer.”

PET har oplyst følgende:

”PET kan ikke inden for rammerne af et folketingsspørgsmål

redegøre nærmere for PET's indsats i relation til efterforskning

af terrorfinansiering, herunder statistiske oplysninger relateret

hertil.”

Erhvervsministeriet har efter forelæggelse af spørgsmålet for Finanstilsynet

oplyst følgende:

”Hvidvasksekretariatet har i perioden fra den 1. juli 2017 til og

med den 30. september 2019 videregivet 7 underretninger til Fi-

nanstilsynet.

Finanstilsynet har oplyst, at de videregivelser af underretninger,

som Finanstilsynet har modtaget fra Hvidvasksekretariatet, pri-

mært har vedrørt virksomheder under Finanstilsynets tilsyn.

De modtagne videregivelser af underretninger indgår i Finan-

stilsynets løbende tilsynsvirksomhed. Finanstilsynet har på

grund af Finanstilsynets særlige tavshedspligt i hvidvasklovens

§ 56, stk. 1, ikke mulighed for at oplyse nærmere om behandlin-

gen af de modtagne videregivelser af underretninger fra Hvid-

vasksekretariatet, herunder hvad behandlingen heraf har ført

til.”

Skatteministeriet har oplyst følgende:

”Skatteministeriet har indhentet bidrag fra Skattestyrelsen, som

oplyser følgende:

”Skattestyrelsen kan indledningsvist oplyse, at videregi-

velser fra Hvidvasksekretariatet frem til den 1. juli 2018

er modtaget i det daværende SKAT og efter den 1. juli

2018 er modtaget i Skattestyrelsen. Hvidvasksekretaria-

tets videregivelser til Skattestyrelsen omhandler mistanke

om skattemæssige overtrædelser. Skattestyrelsen anven-

der primært videregivelserne til at vurdere, om der er

grundlag for at indhente yderlige oplysninger med henblik

på at ændre i borgeres eller virksomheders skatte- eller

momsmæssige forhold, og om oplysninger, der måtte give

anledning til sådanne ændringer, skal medføre politian-

meldelse. Der er på nuværende tidspunkt tre projekter i

Skattestyrelsen, der modtager videregivelser fra Hvidva-

sksekretariatet. Det er projekterne ”Særlige oplysninger

fra politiet”, ”Kædesvig” og ”Momskarruselsvig og EU-

momssvig”.

Når Skattestyrelsen modtager videregivelser fra Hvidva-

sksekretariatet, fremgår indberetterens identitet ikke af vi-

deregivelserne. Det er derfor ikke muligt for Skattestyrel-

sen at oplyse antallet af færdigbehandlede videregivelser,

der stammer fra banker og pengeinstitutter. Skattestyrel-

sen har på den baggrund i stedet udarbejdet en opgørelse

med udgangspunkt i samtlige videregivelser, som Skat-

testyrelsen har modtaget fra Hvidvasksekretariatet for den

ønskede periode, herunder hvor mange af disse der er fær-

digbehandlede, samt hvor mange der er oversendt til andre

projekter i Skattestyrelsen end de førnævnte. Videregivel-

ser overføres til andre projekter i Skattestyrelsen i de til-

fælde, hvor videregivelserne omfatter en person eller et

selskab, som indgår i et andet kontrolprojekt. Det kan ek-

sempelvis være i tilfælde, hvor der modtages en videregi-

velse vedrørende en person, der er bandemedlem. I så-

danne tilfælde vil videregivelsen normalt automatisk blive

sendt videre til det projekt, der beskæftiger sig med ban-

dekriminalitet.

Opgørelsen over antal videregivelser fra Hvidvasksekre-

tariatet, som fremgår af de tre tabeller nedenfor, dækker

over perioden fra den 1. juli 2017 til den 30. september

2019. Opgørelsen er udfærdiget med skæringsdato den 7.

november 2019, hvilket betyder, at opgørelsen angiver an-

delen af videregivelser modtaget i den angivne periode,

der var færdigbehandlede pr. 7. november 2019.

Skattestyrelsen kan supplerende oplyse, at de modtagne

videregivelser visiteres således, at disse prioriteres efter

væsentlighed og risiko. Modtagne videregivelser behand-

les således ikke efter modtagelsestidspunkt (first in first

out). Videregivelser, der ikke fremgår som enten færdig-

behandlet eller oversendt til andre projekter i opgørelsen,

indgår enten i en igangværende kontrol eller afventer be-

handling.

Det bemærkes, at der generelt har været en stigning i an-

tallet af indberetninger vedrørende hvidvask de seneste år

som følge af et øget fokus på området. Det har således væ-

ret vanskeligt for Skattestyrelsen med det nuværende res-

sourceniveau at følge med udviklingen, hvilket alt andet

lige har betydning for sagsbehandlingstiden i Skattestyrel-

sen.

Tabel 1. Videregivelser fra Hvidvasksekretariatet modtaget i 2017

Videregivel- Videregi- Videregi-

Færdigbe- Færdigbe-

ser i alt*

velser

velser til handlet vi- handlet vi-

overgivet behand-

deregivel- deregivel-

til andre ling i et af ser i et af ser i et af

projekter

de tre pri- de tre pri- de tre pri-

mære pro- mære pro- mære pro-

jekter

i jekter

jekter

alt**

procent

Juli

August

September

Oktober

November

150

130

43,8 %

December

201

159

36.5 %

I alt

351

289

115

39,8 %

Kilde: Skattestyrelsen.

Anm.: (*) Opgørelsen omfatter videregivelser, der er fremsendt af Hvidvask-

sekretariatet til et af de tre projekter. Skulle en videregivelse være sendt til

andre dele af Skattestyrelsen end de tre aftalte projekter, vil den ikke være

omfattet, og der kan derfor være et mindre antal videregivelser, der ikke frem-

går af opgørelsen. (**) Omfatter videregivelser, som ikke er oversendt til an-

dre projekter pr. 7. november 2019, men som behandles i et af de tre projekter

”Særlige oplysninger fra politiet”, ”Kædesvig” og ”Momskarruselsvig og EU-

momssvig”, som modtager videregivelserne fra Hvidvasksekretariatet.

Tabel 2. Videregivelser fra Hvidvasksekretariatet modtaget i 2018

Videregi-

Færdigbe- Færdigbe-

velser

i velser

velser til handlet vi- handlet vi-

alt*

overgivet

behandling deregivel- deregivel-

til andre i et af de tre ser i et af ser i et af

projekter

primære

de tre pri- de tre pri-

projekter i mære pro- mære pro-

alt**

jekter

procent

Januar

51,3 %

Februar

183

145

44,1 %

Marts

228

187

46,0 %

April

213

176

44,9 %

Maj

263

216

38,0 %

Juni

142

111

40,5 %

Juli

186

147

46,3 %

August

160

136

34,6 %

September

171

146

35,6 %

Oktober

223

184

33,2 %

November

166

139

23,0 %

December

19,2 %

I alt

2.112

374

1.738

670

38,6 %

Kilde: Skattestyrelsen.

Anm.: Se anmærkning til tabel 1.

Tabel 3. Videregivelser fra Hvidvasksekretariatet modtaget i 2019

Videregi-

Færdigbe- Færdigbe-

velser

i velser

velser til handlet vi- handlet vi-

alt*

overgivet

behandling deregivel- deregivel-

til andre i et af de tre ser i et af ser i et af

projekter

primære

de tre pri- de tre pri-

projekter i mære pro- mære pro-

alt**

jekter

procent

Januar

155

128

22,7 %

Februar

146

125

16,8 %

Marts

147

125

15,2 %

April

107

12,3 %

Maj

148

124

8,1 %

Juni

118

105

8,6 %

Juli

8,8 %

August

270

238

18,1 %

September

325

293

9,2 %

I alt

1.455

202

1.253

171

13,6 %

Kilde: Skattestyrelsen.

Anm.: Se anmærkning til tabel 1.

Hvidvasksekretariatet har oplyst til Skattestyrelsen, at der

i perioden fra den 1. juli 2017 til den 30. september 2019

er foretaget to videregivelser til Spillemyndigheden.

Spillemyndigheden har oplyst til Skattestyrelsen, at begge

videregivelser, i det omfang oplysningerne var omfattet af

myndighedens kompetence, er færdigbehandlede.””