Erhvervsudvalget 2019-20
ERU Alm.del Bilag 345
Offentligt
2221171_0001.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 130/1
I
(Lovgivningsmæssige retsakter)
FORORDNINGER
EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING (EU) 2017/821
af 17. maj 2017
om fastlæggelse af due diligence-forpligtelser i forsyningskæden for EU-importører af tin, tantal,
wolfram og deres malme samt guld, der hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder
EUROPA-PARLAMENTET OG RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 207,
under henvisning til forslag fra Europa-Kommissionen,
efter fremsendelse af udkast til lovgivningsmæssig retsakt til de nationale parlamenter,
efter den almindelige lovgivningsprocedure (
1
),
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Selv om de indebærer et stort potentiale for udvikling, kan naturlige mineralressourcer i konfliktramte områder
eller højrisikoområder udløse konflikter, hvis indtægterne herfra bidrager til at antænde eller fortsætte voldelige
konflikter og undergraver bestræbelser på udvikling, god regeringsførelse og opretholdelse af retsstaten. På disse
områder er det at bryde forbindelsen mellem konflikt og ulovlig udvinding af mineraler et afgørende element for
at kunne garantere fred, udvikling og stabilitet.
Udfordringen i at forsøge at forebygge finansieringen af væbnede grupper og sikkerhedsstyrker i ressourcerige
områder er taget op af regeringer og internationale organisationer i samarbejde med økonomiske operatører og
civilsamfundsorganisationer, herunder kvindeorganisationer, der fører an i at skærpe opmærksomheden om de
udbytningsforhold, som disse grupper og styrker etablerer, og om brug af voldtægt og vold til at kontrollere
lokalbefolkningen.
Krænkelser af menneskerettighederne er almindelige i ressourcerige konfliktramte områder og ressourcerige
højrisikoområder og kan omfatte børnearbejde, seksuelle overgreb, forsvindinger af folk, tvangsforflytning og
ødelæggelse af rituelt eller kulturelt vigtige steder.
Unionen har deltaget aktivt i initiativet fra Organisationen for Økonomisk Samarbejde og Udvikling (OECD) om
fremme af ansvarlig tilvejebringelse af mineraler fra konfliktområder, som har ført til en statsstøttet proces med
deltagelse af flere interessenter og vedtagelse af OECD's due diligence-retningslinjer for ansvarlige forsyningskæder
for mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder (»OECD's due diligence-retningslinjer«), herunder de
tilhørende bilag og tillæg. I maj 2011 anbefalede OECD's ministerråd, at overholdelsen af disse retningslinjer
skulle fremmes aktivt.
(2)
(3)
(4)
(
1
) Europa-Parlamentets holdning af 16.3.2017 (endnu ikke offentliggjort i EUT) og Rådets afgørelse af 3.4.2017.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0002.png
L 130/2
(5)
DA
Den Europæiske Unions Tidende
19.5.2017
I de opdaterede retningslinjer for multinationale selskaber (
1
) fra OECD henvises der til begrebet ansvarlig
tilvejebringelse, som også er i overensstemmelse med FN's vejledende principper om erhvervslivet og menneske­
rettigheder (
2
). Disse dokumenter sigter mod at fremme anvendelsen af due diligence-praksis i forsyningskæden,
når virksomheder tilvejebringer råstoffer fra områder, som er berørt af konflikter eller ustabilitet. Fra højeste
internationale plan er der i FN's Sikkerhedsråds resolution 1952 (2010), som specifikt er målrettet Den
Demokratiske Republik Congo (DRC) og nabolandene i Centralafrika, blevet opfordret til overholdelse af due
diligence i forsyningskæden. Som opfølgning på denne resolution opfordrede FN-ekspertgruppen om DRC
desuden til overholdelse af OECD's due diligence-retningslinjer.
(6)
Ud over de multilaterale initiativer gav stats- og regeringscheferne fra De Afrikanske Store Søers Område den
15. december 2010 i Lusaka et politisk tilsagn om at bekæmpe ulovlig udvinding af naturressourcer i området og
vedtog bl.a. en regional certificeringsmekanisme baseret på OECD's due diligence-retningslinjer.
(7)
Denne forordning er ved at kontrollere handel med mineraler fra konfliktområder et af midlerne til at sætte en
stopper for finansieringen af væbnede grupper. Unionens udenrigs- og udviklingspolitiske tiltag bidrager også til
at bekæmpe den lokale korruption, styrke grænsekontrollen og skole lokalbefolkningen og deres repræsentanter
i at skærpe opmærksomheden omkring krænkelser.
(8)
Kommissionen erkendte i sin meddelelse af 4. november 2008 med titlen »Råstofinitiativet — opfyldelse af vores
kritiske behov for vækst og arbejdspladser i Europa«, at det er en vigtig faktor for Unionens konkurrenceevne at
sikre pålidelig adgang uden forvridninger til råstoffer. Det råstofinitiativ, som er indeholdt i den pågældende
meddelelse fra Kommissionen, er en integreret strategi, der har til formål at tage de forskellige udfordringer
i forbindelse med adgang til ikke-energimæssige og ikke-landbrugsmæssige råstoffer op. Dette initiativ anerkender
og fremmer finansiel gennemsigtighed og gennemsigtighed i forsyningskæden samt anvendelse af standarder for
virksomhedernes sociale ansvar.
(9)
Europa-Parlamentet opfordrede i sine beslutninger af 7. oktober 2010, af 8. marts 2011, af 5. juli 2011 og af
26. februar 2014 Unionen til at indføre lovgivning, som svarer til den amerikanske lov om konfliktmineraler, jf.
paragraf 1502 i Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. Kommissionen redegjorde i sine
meddelelser af 2. februar 2011 med titlen »Imødegåelse af udfordringerne på råvaremarkederne og med hensyn
til råstoffer« og af 27. januar 2012 med titlen »Handel, vækst og udvikling — En skræddersyet handels- og
investeringspolitik for de lande, der har størst behov« for sin intention om at undersøge, hvordan man kunne
forbedre gennemsigtigheden i forsyningskæden, herunder aspekter af due diligence. I den sidstnævnte meddelelse
og i overensstemmelse med de tilsagn, som den gav på mødet i OECD's ministerråd i maj 2011, er
Kommissionen desuden fortaler for mere støtte til og bredere anvendelse af OECD's retningslinjer for
multinationale selskaber og OECD's due diligence-retningslinjer — også uden for OECD's medlemslande.
(10)
EU-borgere og aktører i civilsamfundet har gjort opmærksom på, at økonomiske operatører i Unionen ikke
holdes ansvarlige for deres mulige forbindelser til ulovlig udvinding af og handel med mineraler fra
konfliktområder. Sådanne mineraler, som potentielt er til stede i forbrugerprodukter, forbinder forbrugere til
konflikter uden for Unionen. Forbrugerne er således indirekte knyttet til konflikter, der har en alvorlig
indvirkning på menneskerettighederne, navnlig kvinders rettigheder, idet væbnede grupper ofte anvender
massevoldtægt som en bevidst strategi til at skræmme og kontrollere lokalbefolkningerne for at beskytte deres
interesser. Af den årsag har unionsborgere navnlig gennem andragender anmodet om, at Kommissionen
fremsætter et lovforslag til Europa-Parlamentet og Rådet om at holde økonomiske operatører ansvarlige i forhold
til de relevante retningslinjer, der er udarbejdet af FN og OECD.
(11)
I forbindelse med denne forordning og som fastlagt i OECD's due diligence-retningslinjer er due diligence
i forsyningskæden en fortløbende, proaktiv og reaktiv proces, hvorved økonomiske operatører overvåger og
styrer deres køb og salg med henblik på at sikre, at de ikke bidrager til konflikter eller de negative virkninger
heraf.
(
1
) OECD Guidelines for Multinational Enterprises, OECD 2011-udgave.
(
2
) Vejledende principper om erhvervslivet og menneskerettigheder: gennemførelse af FN's »ramme for beskyttelse, overholdelse og
afhjælpning«, der blev godkendt af FN's Menneskerettighedsråd i dets resolution 17/4 af 6. juli 2011 (A/HRC/RES/17/4).
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0003.png
19.5.2017
(12)
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 130/3
Tredjepartsaudit af en økonomisk operatørs due diligence-praksis i forsyningskæden sikrer troværdighed for
økonomiske operatører længere fremme i forsyningskæden og bidrager til at forbedre due diligence-praksis
i begyndelsen af forsyningskæden.
(13)
Ved offentligt at rapportere om sin due diligence-politik og -praksis i forsyningskæden opnår en økonomisk
operatør den nødvendige gennemsigtighed til at sikre offentlig tillid til de foranstaltninger, som økonomiske
operatører træffer.
(14)
EU-importører bevarer individuelt ansvar for at overholde due diligence-forpligtelserne, der er fastsat i denne
forordning. Mange eksisterende og fremtidige due diligence-ordninger i forsyningskæden (»due diligence-
ordninger«) vil imidlertid kunne bidrage til at opnå denne forordnings formål. Der findes allerede due diligence-
ordninger, der har til formål at bryde forbindelsen mellem konflikter og tilvejebringelse af tin, tantal, wolfram og
guld. Sådanne ordninger gør brug af uafhængige tredjepartsauditter til at certificere smelterier og forædlingsvirk­
somheder, som har indført systemer til at sikre ansvarlig tilvejebringelse af mineraler. Det bør være muligt at
anerkende disse ordninger i EU-systemet for due diligence i forsyningskæden (»EU-systemet«). Metoden og
kriterierne for anerkendelse af sådanne ordninger som ækvivalente med kravene i denne forordning bør fastsættes
i en delegeret retsakt for at give de enkelte økonomiske operatører, der deltager i disse ordninger, mulighed for at
efterleve denne forordning og for at undgå dobbeltaudit. Sådanne ordninger bør indeholde de overordnede due
diligence-principper, sikre, at kravene er i overensstemmelse med de specifikke anbefalinger i OECD's due
diligence-retningslinjer, og opfylde de proceduremæssige krav, såsom inddragelse af interessenter,
klagemekanismer og reaktionsevne.
(15)
Økonomiske operatører i Unionen har gennem offentlige høringer givet udtryk for deres interesse i ansvarlig
tilvejebringelse af mineraler og redegjort for eksisterende due diligence-ordninger, som er udformet med henblik
på deres mål om virksomhedernes sociale ansvar, imødekommelse af kundernes krav og sikkerheden af deres
leverancer. Økonomiske operatører i Unionen har imidlertid også berettet om de utallige vanskeligheder og
praktiske udfordringer, der er forbundet med due diligence i forsyningskæden på grund af lange og komplekse
globale forsyningskæder med deltagelse af et stort antal økonomiske operatører, som ofte har manglende
kendskab til disse forhold eller er uden etiske skrupler. Kommissionen bør revurdere omkostningerne ved
ansvarlig tilvejebringelse og ved tredjepartsaudit, de administrative konsekvenser af sådan tilvejebringelse og audit
og deres eventuelle indvirkning på konkurrenceevnen, navnlig for små og mellemstore virksomheder (SMV'er), og
bør rapportere herom til Europa-Parlamentet og Rådet. Kommissionen bør sikre, at mikrovirksomheder og små
og mellemstore virksomheder modtager passende teknisk bistand, og bør fremme udveksling af oplysninger med
henblik på at gennemføre denne forordning. EU-baserede mikrovirksomheder og små og mellemstore
virksomheder, som importerer mineraler og metaller, bør derfor drage fordel af COSME-programmet, som er
oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1287/2013 (
1
).
(16)
Smelterier og forædlingsvirksomheder udgør et vigtigt led i de globale forsyningskæder for mineraler, eftersom de
typisk er det sidste led, hvor der kan sikres en effektiv due diligence ved at indsamle, offentliggøre og kontrollere
oplysninger om mineralernes oprindelse og leverandørkæden. Efter dette forarbejdningsled anses det ofte for at
være umuligt at spore mineralernes oprindelse. Det samme gælder for genanvendte metaller, der har gennemgået
endnu flere trin i forarbejdningsprocessen. En EU-liste over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på
globalt plan kan derfor skabe gennemsigtighed og sikkerhed for økonomiske operatører længere fremme i kæden
med hensyn til due diligence-praksis i forsyningskæden. I overensstemmelse med OECD's due diligence-
retningslinjer bør økonomiske operatører i begyndelsen af forsyningskæden såsom smelterier og forædlingsvirk­
somheder gennemgå en uafhængig tredjepartsaudit af deres due diligence-praksis i forsyningskæden med henblik
på også at blive optaget på listen over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan.
(17)
Det er afgørende, at EU-importører af mineraler og metaller, der er omfattet af denne forordnings anvendelsesom­
råde, overholder dens bestemmelser, herunder EU-baserede smelterier og forædlingsvirksomheder, som importerer
og forarbejder mineraler og koncentrater deraf.
(
1
) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1287/2013 af 11. december 2013 om et program for virksomheders
konkurrenceevne og små og mellemstore virksomheder (Cosme) (2014-2020) og om ophævelse af afgørelse nr. 1639/2006/EF
(EUT L 347 af 20.12.2013, s. 33).
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0004.png
L 130/4
(18)
DA
Den Europæiske Unions Tidende
19.5.2017
For at sikre, at EU-systemet fungerer korrekt, og samtidig garantere, at langt størstedelen af de mineraler og
metaller, som er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde og importeres til Unionen, er omfattet af dens
krav, bør denne forordning ikke finde anvendelse i tilfælde, hvor EU-importørens årlige importmængder af hvert
berørt mineral eller metal er lavere end de mængdegrænser, der er anført i bilag I til denne forordning.
(19)
For at sikre, at EU-systemet fungerer korrekt, og for at lette vurderingen af due diligence-ordninger, som eventuelt
kan anerkendes i henhold til denne forordning, bør beføjelsen til at vedtage retsakter delegeres til Kommissionen
i overensstemmelse med artikel 290 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, for så vidt angår
ændring af bilag I til denne forordning ved at fastlægge og ændre mængdegrænserne for mineraler og metaller, og
for så vidt angår fastlæggelse af metoderne og kriterierne for denne vurdering under hensyntagen til arbejdet
i OECD. Det er navnlig vigtigt, at Kommissionen gennemfører relevante høringer under sit forberedende arbejde,
herunder på ekspertniveau, og at disse høringer gennemføres i overensstemmelse med principperne i den
interinstitutionelle aftale af 13. april 2016 om bedre lovgivning (
1
). For at sikre lige deltagelse i forberedelsen af
delegerede retsakter modtager Europa-Parlamentet og Rådet navnlig alle dokumenter på samme tid som
medlemsstaternes eksperter, og deres eksperter har systematisk adgang til møder i Kommissionens
ekspertgrupper, der beskæftiger sig med forberedelse af delegerede retsakter.
(20)
Medlemsstaternes kompetente myndigheder bør være ansvarlige for at sikre en ensartet overholdelse blandt EU-
importører af mineraler eller metaller, der er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, ved at
gennemføre passende efterfølgende kontrol. Fortegnelser over sådan kontrol bør opbevares i mindst fem år. Der
bør stilles krav om, at medlemsstaterne fastlægger, hvilke regler der skal anvendes i tilfælde af overtrædelser af
denne forordning.
(21)
For at sikre ensartede betingelser for gennemførelsen af denne forordning bør Kommissionen tildeles gennemfø­
relsesbeføjelser. Gennemførelsesbeføjelserne vedrørende anerkendelsen af due diligence-ordninger som værende
ækvivalente, inddragelse af ækvivalens i tilfælde af mangler samt opstilling af listen over ansvarlige smelterier og
forædlingsvirksomheder på globalt plan bør udøves i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets
forordning (EU) nr. 182/2011 (
2
). Under hensyn til arten af disse gennemførelsesretsakter og i betragtning af
Kommissionens begrænsede skønsmæssige beføjelser, hvorved disse retsakter bør være baseret på den metode og
de kriterier, der skal vedtages ved hjælp af en delegeret retsakt om Kommissionens anerkendelse af due diligence-
ordninger, anses rådgivningsproceduren for at være den korrekte procedure til vedtagelsen af disse gennemførel­
sesretsakter.
(22)
Med henblik på at sikre en effektiv gennemførelse af denne forordning bør der fastsættes en overgangsperiode,
der bl.a. giver medlemsstaterne mulighed for at oprette kompetente myndigheder, giver Kommissionen mulighed
for at anerkende due diligence-ordninger og giver økonomiske operatører mulighed for at blive fortrolige med
deres forpligtelser efter denne forordning.
(23)
Kommissionen og Unionens højtstående repræsentant for udenrigsanliggender og sikkerhedspolitik bør
regelmæssigt gennemgå den finansielle bistand til og de politiske forpligtelser over for konfliktramte områder og
højrisikoområder, hvor der udvindes tin, tantal, wolfram og guld, navnlig i De Afrikanske Store Søers Område,
for at sikre politikkohærens og for at tilskynde til og styrke respekten for god regeringsførelse, opretholdelse af
retsstaten og etisk minedrift.
(24)
Kommissionen bør jævnligt forelægge rapporter for Europa-Parlamentet og for Rådet om virkningerne af EU-
systemet som fastlagt i denne forordning. Senest den 1. januar 2023 og derefter hvert tredje år bør
Kommissionen undersøge, hvordan EU-systemet fungerer, og hvor effektivt det er, samt dets indvirkning på lokalt
plan med hensyn til fremme af ansvarlig tilvejebringelse af de mineraler, der er omfattet af forordningens anven­
delsesområde, fra konfliktramte områder og højrisikoområder, og om økonomiske operatører i Unionen,
herunder SMV'er, og rapportere til Europa-Parlamentet og Rådet. Disse rapporter kan, hvis det er nødvendigt,
ledsages af hensigtsmæssige lovgivningsmæssige forslag, som kan omfatte yderligere obligatoriske foranstaltninger.
(
1
) EUT L 123 af 12.5.2016, s. 1.
(
2
) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 182/2011 af 16. februar 2011 om de generelle regler og principper for, hvordan
medlemsstaterne skal kontrollere Kommissionens udøvelse af gennemførelsesbeføjelser (EUT L 55 af 28.2.2011, s. 13).
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0005.png
19.5.2017
(25)
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 130/5
Kommissionen og Unionens højtstående repræsentant for udenrigsanliggender og sikkerhedspolitik gav i deres
fælles meddelelse af 5. marts 2014 med titlen »Ansvarlig tilvejebringelse af mineraler med oprindelse
i konfliktramte områder og højrisikoområder: Hen imod en integreret EU-strategi« (»fælles meddelelse af 5. marts
2014«) tilsagn om at implementere de ledsageforanstaltninger, der skal føre til en integreret EU-tilgang til
ansvarlig tilvejebringelse sideløbende med denne forordning, med det formål ikke blot at opnå et højt niveau af
deltagelse af økonomiske operatører i det EU-system, der er fastlagt i denne forordning, men også at sikre en
global, sammenhængende og samlet tilgang til fremme af ansvarlig tilvejebringelse fra konfliktramte områder og
højrisikoområder.
Forebyggelse af, at fortjeneste fra handel med mineraler og metaller bliver brugt til at finansiere væbnede
konflikter gennem due diligence og gennemsigtighed, vil fremme god regeringsførelse og bæredygtig økonomisk
udvikling. Derfor omfatter denne forordning også områder, der hører under Unionens politik på området for
udviklingssamarbejde, ud over det primære område, der falder ind under Unionens fælles handelspolitik —
(26)
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Genstand og anvendelsesområde
1.
Denne forordning opretter et EU-system for due diligence i forsyningskæden (»EU-system«) for at indskrænke
væbnede gruppers og sikkerhedsstyrkers muligheder for at handle med tin, tantal, wolfram og deres malme samt guld.
Denne forordning er udformet til at give gennemsigtighed og sikkerhed for så vidt angår forsyningspraksisser hos EU-
importører og hos smelterier og forædlingsvirksomheder, som tilvejebringer deres råstoffer fra konfliktramte områder og
højrisikoområder.
2.
Denne forordning fastlægger due diligence-forpligtelserne i forsyningskæden for EU-importører af mineraler eller
metaller, som indeholder eller består af tin, tantal, wolfram eller guld, jf. bilag I.
3.
Denne forordning finder ikke anvendelse på EU-importører af mineraler eller metaller, hvis deres årlige
importmængde af hvert af de berørte mineraler eller metaller ligger under de mængdegrænser, der er fastsat i bilag I.
Alle mængdegrænser er fastsat på et niveau, der sikrer, at langt størstedelen, dog mindst 95 %, af den samlede mængde,
der importeres til Unionen af hvert mineral og metal under koden i den kombinerede nomenklatur, er undergivet de
forpligtelser for EU-importører, der er fastsat i denne forordning.
4.
Kommissionen vedtager en delegeret retsakt i overensstemmelse med artikel 18 og 19, om muligt inden den
1. april 2020, dog senest den 1. juli 2020, med henblik på at ændre bilag I ved at fastlægge mængdegrænserne for
tantal eller niobiummalme og koncentrater heraf, guldmalm og koncentrater heraf, tinoxider og -hydroxider, tantalater
og tantalcarbider.
5.
Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 18 og 19
vedrørende ændring af de eksisterende grænser anført i bilag I hvert tredje år efter den 1. januar 2021.
6.
Med undtagelse af artikel 7, stk. 4, finder denne forordning ikke anvendelse på genanvendte metaller.
7.
Denne forordning finder ikke anvendelse på lagre, hvis EU-importøren godtgør, at disse lagre blev skabt i den
nuværende form på en verificerbar dato inden den 1. februar 2013.
8.
Denne forordning finder anvendelse på de mineraler og metaller omhandlet i bilag I, som er fremstillet som
biprodukter som defineret i artikel 2, litra t).
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0006.png
L 130/6
DA
Den Europæiske Unions Tidende
Artikel 2
Definitioner
19.5.2017
I denne forordning forstås ved:
a) »mineraler«: følgende som opført på listen i bilag I, del A:
— malme og koncentrater, som indeholder tin, tantal eller wolfram samt
— guld
b) »metaller«: metaller, som indeholder eller består af tin, tantal, wolfram eller guld, som opført på listen i bilag I, del B
c) »mineralforsyningskæde«: det system af aktiviteter, organisationer, aktører, teknologi, information, ressourcer og
tjenesteydelser, som er involveret i at flytte og forarbejde mineralerne fra udvindingsstedet til deres indarbejdning
i slutproduktet
d) »due diligence i forsyningskæden«: forpligtelserne for EU-importører af tin, tantal, wolfram og deres malme samt
guld, for så vidt angår deres forvaltningssystemer, risikostyring, uafhængige tredjepartsauditter og fremlæggelse af
oplysninger med henblik på at identificere og imødegå faktiske og potentielle risici med forbindelse til konfliktramte
områder og højrisikoområder for at forhindre eller afbøde negative virkninger forbundet med deres tilvejebringelses­
aktiviteter
e) »sporingssystem for leverandørkæden eller forsyningskæden«: en fortegnelse over den række af økonomiske
operatører, som er i besiddelse af mineralerne og metallerne, efterhånden som de bevæger sig gennem
forsyningskæden
f) »konfliktramte områder og højrisikoområder«: områder, som befinder sig i en væbnet konflikt eller en ustabil
situation efter en konflikt, samt områder, som har en svag eller ingen regeringsførelse og sikkerhed, såsom fejlslagne
stater, og som oplever omfattende og systematiske krænkelser af folkeretten, herunder krænkelser af menneskeret­
tighederne
g) »væbnede grupper og sikkerhedsstyrker«: de grupper, der er omhandlet i bilag II til OECD's due diligence-
retningslinjer
h) »smelteri og forædlingsvirksomhed«: enhver fysisk eller juridisk person, der udfører former for ekstraktionsmetal­
lurgiske processer, som indebærer forarbejdningsprocesser med henblik på fremstilling af metal fra et mineral
i) »ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan«: smelterier og forædlingsvirksomheder beliggende
i eller uden for Unionen, der anses for at overholde kravene i denne forordning
j) »i begyndelsen af forsyningskæden«: forsyningskæden for mineraler fra udvindingsstederne til og med smelterier og
forædlingsvirksomheder
k) »længere fremme i forsyningskæden«: forsyningskæden for metaller fra smelterier og forædlingsvirksomheder og
frem til det endelige produkt
l) »EU-importør«: enhver fysisk eller juridisk person, som angiver, at mineraler eller metaller overgår til fri omsætning
som omhandlet i artikel 201 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 952/2013 (
1
), eller enhver fysisk
eller juridisk person, på hvis vegne en sådan erklæring er afgivet, som angivet i dataelement 3/15 og 3/16
i overensstemmelse med bilag B til Kommissionens delegerede forordning (EU) 2015/2446 (
2
)
m) »due diligence-ordninger i forsyningskæden« eller »due diligence-ordninger«: en kombination af frivillige
forsyningskæde-due diligence-procedurer, -redskaber og -mekanismer, herunder uafhængige tredjepartsauditter, der er
udviklet og bestyret af regeringer, branchesammenslutninger eller grupperinger af interesserede organisationer
n) »medlemsstaternes kompetente myndigheder«: de af medlemsstaterne udpegede myndigheder, jf. artikel 10, som har
ekspertise vedrørende råstoffer, industrielle processer og auditering
(
1
) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 952/2013 af 9. oktober 2013 om EU-toldkodeksen (EUT L 269 af 10.10.2013, s. 1).
(
2
) Kommissionens delegerede forordning (EU) 2015/2446 af 28. juli 2015 til supplering af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU)
nr. 952/2013 med nærmere regler angående visse bestemmelser i EU-toldkodeksen (EUT L 343 af 29.12.2015, s. 1).
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0007.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 130/7
o) »OECD's due diligence-retningslinjer«: OECD's due diligence-retningslinjer for ansvarlige forsyningskæder for
mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder (anden udgave, OECD 2013), herunder alle tilhørende
bilag og tillæg
p) »klagemekanisme«: en mekanisme for tidlig varsling af risikoerkendelse, som gør det muligt for enhver interessepart,
herunder whistleblowers, at give udtryk for sine bekymringer over forholdene i forbindelse med udvinding af, handel
med og håndtering af mineraler i samt eksport af mineraler fra konfliktramte områder og højrisikoområder
q) »model for forsyningskædepolitik«: en forsyningskædepolitik i overensstemmelse med bilag II til OECD's due
diligence-retningslinjer, hvori der redegøres for risici for betydelige negative virkninger, som kan være forbundet med
udvinding af, handel med og håndtering af mineraler i samt eksport af mineraler fra konfliktramte områder og
højrisikoområder
r) »risikostyringsplan«: en EU-importørs skriftlige svar på de identificerede risici i forsyningskæden på grundlag af
bilag III til OECD's due diligence-retningslinjer
s) »genanvendte metaller«: genvundne slutbruger- eller forbrugsafsluttede produkter eller skrot af forarbejdede metaller
opstået som led i produktfremstilling; herunder overskydende, forældede, defekte og skrottede metalmaterialer, der
indeholder forædlede eller forarbejdede metaller, som er passende til genanvendelse i produktionen af tin, tantal,
wolfram eller guld. Med henblik på denne definition anses delvist forarbejdede mineraler, uforarbejdede mineraler
eller biprodukter fra andre malmtyper ikke som genanvendte metaller
t) »biprodukt«: et mineral eller metal omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, som er blevet fremstillet ved
forarbejdning af et mineral eller metal, der ikke er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde, og som ikke
ville være blevet fremstillet uden behandling af det primære mineral eller metal, der ikke er omfattet af denne
forordnings anvendelsesområde
u) »verificerbar dato«: en dato, som kan verificeres ved kontrol af fysiske datomærkninger på varer eller af
lageropgørelser.
Artikel 3
EU-importørers overholdelse af due diligence-forpligtelser i forsyningskæden
1.
EU-importører af mineraler eller metaller skal overholde de due diligence-forpligtelser i forsyningskæden, som er
fastsat i denne forordning, og skal opbevare dokumentation for deres overholdelse af disse forpligtelser, herunder
resultaterne af de uafhængige tredjepartsauditter.
2.
Medlemsstaternes kompetente myndigheder er ansvarlige for at gennemføre passende efterfølgende kontrol, jf.
artikel 11.
3.
I henhold til artikel 8, stk. 1, kan interesserede parter forelægge due diligence-ordninger i forsyningskæden for
Kommissionen til anerkendelse med henblik på at lette EU-importørers overholdelse af de relevante krav, der er fastsat
i artikel 4-7.
Artikel 4
Forpligtelser vedrørende forvaltningssystem
EU-importører af mineraler eller metaller skal:
a) vedtage og klart meddele leverandører og offentligheden ajourførte oplysninger om deres politik for
forsyningskæden for mineraler og metaller, som potentielt hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0008.png
L 130/8
DA
Den Europæiske Unions Tidende
19.5.2017
b) indarbejde standarder i deres forsyningskædepolitik, i forhold til hvilke due diligence i forsyningskæden skal udøves,
og som er i overensstemmelse med de standarder, der er fastsat i modellen for forsyningskædepolitik i bilag II til
OECD's due diligence-retningslinjer
c) organisere deres respektive interne forvaltningssystem således, at det understøtter due diligence i forsyningskæden
ved i de tilfælde, hvor EU-importøren ikke er en fysisk person, at tildele ledelsen ansvar for at overvåge due
diligence-processen i forsyningskæden og føre fortegnelser for disse systemer i mindst fem år
d) styrke deres dialog med leverandører ved at indarbejde deres forsyningskædepolitik i kontrakter og aftaler med
leverandører i overensstemmelse med bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer
e) oprette en klagemekanisme, som udgør et system for tidlig varsling af risikoerkendelse, eller oprette en sådan
mekanisme ved samarbejdsordninger med andre økonomiske operatører eller organisationer eller ved at lette
klageadgang til en ekstern ekspert eller et eksternt organ, såsom en ombudsmand
f)
for så vidt angår mineraler føre et sporingssystem for leverandørkæden eller forsyningskæden, der indeholder
følgende oplysninger understøttet af dokumentation:
i)
en beskrivelse af mineralet, herunder dets handelsnavn og type
ii) navn og adresse på EU-importørens leverandør
iii) mineralernes oprindelsesland
iv) mængde og udvindingsdato, hvis oplysninger herom foreligger, udtrykt i volumen eller vægt
v) når mineralet hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder, eller hvis EU-importøren har konstateret
andre risici i forsyningskæden som anført i OECD's due diligence-retningslinjer, yderligere oplysninger
i overensstemmelse med de specifikke anbefalinger for økonomiske operatører i begyndelsen af forsyningskæden
som fastsat i OECD's due diligence-retningslinjer, såsom mineralets oprindelsesmine, steder, hvor mineralerne
blev samlet, handlet og forarbejdet, samt om skatter, afgifter og royalties, der er betalt
g) for så vidt angår metaller føre et sporingssystem for leverandørkæden eller forsyningskæden, der indeholder følgende
oplysninger understøttet af dokumentation:
i)
en beskrivelse af metallet, herunder dets handelsnavn og type
ii) navn og adresse på EU-importørens leverandør
iii) navn og adresse på smelterierne og forædlingsvirksomhederne i EU-importørens forsyningskæde
iv) fortegnelser, hvis sådanne foreligger, over smelteriernes eller forædlingsvirksomhedernes tredjepartsauditrapporter
eller dokumentation for overensstemmelse med en due diligence-ordning i forsyningskæden, der er anerkendt af
Kommissionen i henhold til artikel 8
v) hvis de i nr. iv) omhandlede fortegnelser ikke foreligger:
— oprindelsesland for mineralerne i smelteriernes eller forædlingsvirksomhedernes forsyningskæde
— hvor metallerne er baseret på mineraler, der hidrører fra konfliktramte områder og højrisikoområder, eller
hvis EU-importøren har konstateret andre risici i forsyningskæden som anført i OECD's due diligence-
retningslinjer, yderligere oplysninger i overensstemmelse med de specifikke anbefalinger for økonomiske
operatører længere fremme i forsyningskæden som fastsat i nævnte retningslinjer
(h) for så vidt angår biprodukter tilvejebringe oplysninger ledsaget af dokumentation fra disse biprodukters
oprindelsessted, nemlig det sted, hvor biproduktet første gang udskilles fra det primære mineral eller metal, der ikke
er omfattet af denne forordning.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0009.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
Artikel 5
Forpligtelser vedrørende risikostyring
L 130/9
1.
EU-importører af mineraler skal:
a) identificere og vurdere risiciene for negative virkninger i deres mineralforsyningskæde på grundlag af de oplysninger,
der er givet i henhold til artikel 4, i forhold til standarderne i deres forsyningskædepolitik i overensstemmelse med
bilag II til og due diligence-anbefalingerne fastsat i OECD's due diligence-retningslinjer
b) implementere en strategi, som modvirker de identificerede risici, og som er udformet for at forhindre eller afbøde
negative virkninger ved at:
i)
indberette resultaterne af risikovurderingen af forsyningskæden til ledende personale, der er udpeget til dette
formål, i tilfælde, hvor EU-importøren ikke er en fysisk person
ii) vedtage risikostyringsforanstaltninger i overensstemmelse med bilag II til og due diligence-anbefalingerne fastsat
i OECD's due diligence-retningslinjer under hensyntagen til deres evne til at påvirke og, hvor det er nødvendigt,
træffe foranstaltninger for at udøve pres på de leverandører, som på den mest effektive måde kan forhindre eller
afbøde de identificerede risici, ved at gøre det muligt enten at
— fortsætte handelen, samtidig med at der gøres en målbar indsats for at afbøde risici
— indstille handelen midlertidigt, samtidig med at den målbare indsats for at afbøde risici videreføres, eller
— afbryde kontakten med en leverandør efter fejlslagne forsøg på at afbøde risici
iii) gennemføre risikostyringsplanen; overvåge og spore resultaterne af indsatsen for at afbøde risici; rapportere
tilbage til ledende personale, der er udpeget til dette formål, i tilfælde, hvor EU-importøren ikke er en fysisk
person; og overveje at indstille eller afbryde kontakten med en leverandør efter fejlslagne forsøg på at afbøde
iv) foretage yderligere vurderinger af forhold og risici, som det er nødvendigt at afbøde, eller efter en ændring af
omstændighederne.
2.
Hvis en EU-importør af mineraler gør en indsats for at afbøde risici, samtidig med at handelen fortsætter eller er
midlertidigt indstillet, skal vedkommende høre leverandører og de berørte interessenter, herunder lokale myndigheder og
centrale regeringsmyndigheder, internationale organisationer og civilsamfundsorganisationer samt berørte tredjeparter,
og blive enige med disse om en strategi for målbar afbødning af risici som led i risikostyringsplanen.
3.
EU-importører af mineraler skal anvende de foranstaltninger og indikatorer, der er omhandlet i bilag III til OECD's
due diligence-retningslinjer, og måle gradvise forbedringer, med henblik på at udforme konflikt- og højrisikofølsomme
strategier for afbødning af risici som led i risikostyringsplanen.
4.
EU-importører af metaller skal i overensstemmelse med bilag II til OECD's due diligence-retningslinjer og de
specifikke anbefalinger fastsat i disse retningslinjer identificere og vurdere risici i deres forsyningskæde baseret på
tilgængelige tredjepartsauditrapporter vedrørende smelterierne og forædlingsvirksomhederne i denne kæde og i passende
omfang vurdere disse smelteriers og forædlingsvirksomheders due diligence-praksis. Disse auditrapporter skal være
i overensstemmelse med artikel 6, stk. 1, i denne forordning. I mangel af sådanne tredjepartsauditrapporter fra
smelterierne og forædlingsvirksomhederne i deres forsyningskæde skal EU-importører af metaller identificere og vurdere
risici i deres forsyningskæde som en del af deres eget risikoforvaltningssystem. I sådanne tilfælde skal EU-importører af
metaller foretage audit af due diligence i deres egen forsyningskæde via en uafhængig tredjepart i overensstemmelse med
artikel 6 i denne forordning.
5.
I tilfælde, hvor de ikke er fysiske personer, skal EU-importørerne af metaller rapportere resultaterne af den i stk. 4
omhandlede risikovurdering til deres ledende personale, der er udpeget til dette formål, og implementere en
responsstrategi, som er udformet til at forhindre eller afbøde negative virkninger i overensstemmelse med bilag II til
OECD's due diligence-retningslinjer og med de specifikke anbefalinger fastsat i disse retningslinjer.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0010.png
L 130/10
DA
Den Europæiske Unions Tidende
Artikel 6
Forpligtelser vedrørende tredjepartsaudit
19.5.2017
1.
EU-importører af mineraler eller metaller skal foretage audit via en uafhængig tredjepart (»tredjepartsaudit«).
Tredjepartsauditten skal
a) omfatte alle de aktiviteter, procedurer og systemer, som EU-importøren anvender for at gennemføre due diligence
i forsyningskæden for mineraler eller metaller, herunder EU-importørens forvaltningssystem, risikostyring og
fremlæggelse af oplysninger i overensstemmelse med henholdsvis artikel 4, 5 og 7
b) have som sit mål at fastslå, om EU-importørens due diligence-praksis i forsyningskæden er i overensstemmelse med
artikel 4, 5 og 7
c) fremsætte anbefalinger til EU-importøren om, hvordan vedkommendes due diligence-praksis i forsyningskæden kan
forbedres, og
d) respektere auditprincipperne om uafhængighed, kompetence og ansvarlighed som fastsat i OECD's due diligence-
retningslinjer.
2.
EU-importører af metaller er fritaget fra forpligtelsen til at gennemføre tredjepartsauditter, jf. stk. 1, forudsat at de
fremlægger fyldestgørende bevis, herunder tredjepartsauditrapporter, for, at alle smelterier og forædlingsvirksomheder
i deres forsyningskæde overholder denne forordning.
Kravet om fyldestgørende bevis anses for at være opfyldt, når EU-importører af metaller godtgør, at de udelukkende
tilvejebringer fra smelterier og forædlingsvirksomheder, der af Kommissionen er opført på listen i henhold til artikel 9.
Artikel 7
Oplysningspligt
1.
EU-importører af mineraler eller metaller skal stille rapporterne fra en eventuel tredjepartsaudit gennemført
i overensstemmelse med artikel 6 eller bevis for opfyldelse af en due diligence-ordning i forsyningskæden, der er
anerkendt af Kommissionen i henhold til artikel 8, til rådighed for medlemsstaternes kompetente myndigheder.
2.
EU-importører af mineraler eller metaller skal stille alle de oplysninger, som er indsamlet og opbevaret
i forbindelse med deres due diligence i forsyningskæden, til rådighed for deres umiddelbare købere længere fremme
i forsyningskæden under behørig hensyntagen til forretningshemmeligheder og andre konkurrencemæssige faktorer.
3.
EU-importører af mineraler eller metaller skal hvert år offentligt rapportere i bredest mulige forstand, herunder på
internettet, om deres due diligence-politik og -praksis for ansvarlig tilvejebringelse. I denne rapport skal der redegøres
for de skridt, som de har taget for at gennemføre forpligtelserne vedrørende deres forvaltningssystem, jf. artikel 4, og
deres risikostyring, jf. artikel 5, og den skal indeholde et resumé af tredjepartsauditterne, herunder revisorens navn,
under behørig hensyntagen til forretningshemmeligheder og andre konkurrencemæssige faktorer.
4.
Hvis en EU-importør med rimelighed konkluderer, at metaller kun hidrører fra genanvendt materiale eller skrot,
skal vedkommende under behørig hensyntagen til forretningshemmeligheder og andre konkurrencemæssige faktorer:
a) offentliggøre sin konklusion og
b) give en tilpas detaljeret beskrivelse af de due diligence-foranstaltninger i forsyningskæden, som vedkommende har
bragt i anvendelse for at nå denne konklusion.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0011.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
Artikel 8
Anerkendelse af due diligence-ordninger i forsyningskæden
L 130/11
1.
Regeringer, industrisammenslutninger og grupperinger af interesserede organisationer, der har indført due
diligence-ordninger (»de ansvarlige for ordningen«), kan ansøge Kommissionen om at få den due diligence-ordning
i forsyningskæden, der er udviklet og bestyres af dem, anerkendt af Kommissionen. Sådanne ansøgninger skal
underbygges med passende dokumentation og oplysninger.
2.
Kommissionen vedtager delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 19, der supplerer denne forordning
ved at fastsætte den metode og de kriterier, som gør det muligt for Kommissionen at vurdere, hvorvidt due diligence-
ordninger i forsyningskæden gør det lettere for økonomiske operatører at overholde kravene i denne forordning og giver
Kommissionen mulighed for at anerkende ordninger.
3.
Finder Kommissionen på grundlag af den dokumentation og de oplysninger, der forelægges i henhold til stk. 1, og
i overensstemmelse med metoden og kriterierne for anerkendelse, der er fastlagt i henhold til stk. 2, at due diligence-
ordningen i forsyningskæden, når denne implementeres på effektiv vis af en EU-importør af mineraler eller metaller,
sætter importøren i stand til at overholde denne forordning, vedtager den en gennemførelsesretsakt om, at denne
ordning tilstås ækvivalensanerkendelse for så vidt angår overholdelse af kravene i denne forordning. OECD's sekretariat
høres, når dette er hensigtsmæssigt, inden vedtagelsen af sådanne gennemførelsesretsakter.
Når den træffer afgørelse om anerkendelse af en due diligence-ordning, tager Kommissionen hensyn til den
forskelligartede praksis i branchen, der er omfattet af nævnte ordning, og tager også hensyn til den risikobaserede tilgang
og metode, der anvendes af denne ordning for at identificere konfliktramte områder og højrisikoområder, og de anførte
resultater heraf. De anførte resultater offentliggøres af den ansvarlige for ordningen.
De i dette stykkes første afsnit omhandlede gennemførelsesretsakter vedtages efter rådgivningsproceduren i artikel 15,
stk. 2.
4.
Kommissionen skal også, hvor det er relevant, regelmæssigt kontrollere, at anerkendte due diligence-ordninger
i forsyningskæden fortsat opfylder de kriterier, der lå til grund for afgørelsen om ækvivalensanerkendelse vedtaget
i henhold til stk. 3.
5.
Den ansvarlige for en due diligence-ordning i forsyningskæden, der har opnået ækvivalensanerkendelse
i overensstemmelse med stk. 3, underretter straks Kommissionen om enhver ændring eller ajourføring af den
pågældende ordning.
6.
Foreligger der dokumentation for gentagne eller væsentlige tilfælde, hvor økonomiske operatører, der gennemfører
en ordning, der er anerkendt overensstemmelse med stk. 3, ikke opfylder kravene i denne forordning, undersøger
Kommissionen i samråd med den ansvarlige for den anerkendte ordning, hvorvidt de pågældende tilfælde er et tegn på
mangler ved ordningen.
7.
Konstaterer Kommissionen, at der er tale om manglende overholdelse af denne forordning eller om mangler i en
anerkendt due diligence-ordning, kan den give den ansvarlige for ordningen en passende frist til at foretage afhjælpende
tiltag.
Såfremt den ansvarlige for ordningen ikke foretager eller nægter at foretage de nødvendige afhjælpende tiltag, og hvis
Kommissionen har fastslået, at de fejl eller mangler, der er omhandlet i første afsnit i nærværende stykke, gør det
vanskeligere for EU-importøren at gennemføre en ordning, der er i overensstemmelse med denne forordning, eller hvor
gentagne eller væsentlige tilfælde af økonomiske operatørers manglende overholdelse for så vidt angår gennemførelse af
en ordning skyldes mangler ved ordningen, vedtager Kommissionen i overensstemmelse med den i artikel 15, stk. 2,
omhandlede rådgivningsprocedure en gennemførelsesretsakt om tilbagetrækning af anerkendelsen af ordningen.
8.
Kommissionen opretter og ajourfører et register over anerkendte due diligence-ordninger i forsyningskæden. Dette
register skal være offentligt tilgængeligt på internettet.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0012.png
L 130/12
DA
Den Europæiske Unions Tidende
Artikel 9
Liste over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan
19.5.2017
1.
Kommissionen vedtager gennemførelsesretsakter, som fastlægger eller ændrer listen med navne og adresser på
ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan.
Denne liste skal udarbejdes under hensyntagen til ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan, der
er omfattet af due diligence-ordninger i forsyningskæden, der er anerkendt af Kommissionen i henhold til artikel 8, og
de oplysninger, som medlemsstaterne har fremsendt i henhold til artikel 17, stk. 1.
2.
Kommissionen gør sit bedste for at identificere de smelterier og forædlingsvirksomheder på den i denne artikels
stk. 1 omhandlede liste, som, i det mindste delvist, tilvejebringer fra konfliktramte områder og højrisikoområder, navnlig
ved at trække på oplysninger fra ejerne af due diligence-ordninger i forsyningskæden, der er anerkendt i henhold til
artikel 8.
3.
Kommissionen fastlægger eller ændrer listen ved anvendelse af modellen i bilag II og i overensstemmelse med den
rådgivningsprocedure, der er omhandlet i artikel 15, stk. 2. OECD's sekretariat høres, når dette er hensigtsmæssigt, inden
vedtagelsen af den pågældende liste.
4.
Kommissionen fjerner ved hjælp af en gennemførelsesretsakt navne og adresser på smelterier og forædlingsvirk­
somheder, som ikke længere anerkendes som ansvarlige, fra listen på grundlag af oplysninger modtaget i henhold til
artikel 8 og artikel 17, stk. 1. Denne gennemførelsesretsakt vedtages efter rådgivningsproceduren i artikel 15, stk. 2.
5.
Kommissionen ajourfører og offentliggør, herunder på internettet, rettidigt oplysningerne på listen over ansvarlige
smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan.
Artikel 10
Medlemsstaternes kompetente myndigheder
1.
Hver medlemsstat udpeger én eller flere kompetente myndigheder, som har ansvaret for anvendelsen af denne
forordning.
Medlemsstaterne meddeler senest den 9. december 2017 Kommissionen de kompetente myndigheders navne og
adresser. Medlemsstaterne meddeler Kommissionen eventuelle ændringer af de kompetente myndigheders navne og
adresser.
2.
Kommissionen offentliggør, herunder på internettet, en liste over kompetente myndigheder under anvendelse af
modellen i bilag III. Kommissionen holder listen ajourført.
3.
Medlemsstaternes kompetente myndigheder er ansvarlige for at sikre en effektiv og ensartet gennemførelse af
denne forordning i hele Unionen.
Artikel 11
Efterfølgende kontrol af EU-importører
1.
Medlemsstaternes kompetente myndigheder er ansvarlige for at gennemføre passende efterfølgende kontrol for at
sikre, at EU-importører af mineraler eller metaller overholder forpligtelserne i artikel 4-7.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0013.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 130/13
2.
Den i stk. 1 omhandlede efterfølgende kontrol gennemføres ud fra en risikobaseret tilgang samt i tilfælde, hvor en
kompetent myndighed er i besiddelse af relevante oplysninger, herunder på grundlag af en underbygget mistanke fra
tredjemands side, vedrørende en EU-importørs overholdelse af denne forordning.
3.
Den i stk. 1 omhandlede efterfølgende kontrol består bl.a. i:
a) en undersøgelse af EU-importørens gennemførelse af due diligence-forpligtelser i forsyningskæden efter denne
forordning, herunder vedrørende forvaltningssystemet, risikostyring, uafhængige tredjepartsauditter og fremlæggelse
af oplysninger
b) en undersøgelse af dokumentation og fortegnelser, som dokumenterer behørig overholdelse af de forpligtelser, der er
omhandlet i litra a)
c) en undersøgelse af revisionsforpligtelserne i overensstemmelse med det anvendelsesområde, det mål og de principper,
der er fastsat i artikel 6.
Den efterfølgende kontrol, der er omhandlet i stk. 1, bør omfatte inspektioner på stedet, herunder i EU-importørens
lokaler.
4.
EU-importørerne skal tilbyde al nødvendig bistand til at fremme udførelsen af den i stk. 1 omhandlede
efterfølgende kontrol, navnlig for så vidt angår adgang til lokaler og fremlæggelse af dokumentation og fortegnelser.
5.
For at sikre klarhed over opgaver og sammenhæng i indsatsen mellem medlemsstaternes kompetente myndigheder
udarbejder Kommissionen ikke-bindende retningslinjer i form af en håndbog med detaljerede oplysninger om de skridt,
der skal tages af medlemsstaternes kompetente myndigheder, der gennemfører den efterfølgende kontrol som omhandlet
i stk. 1. Disse retningslinjer skal i det omfang, det er hensigtsmæssigt, omfatte modeller for dokumenter, der letter
gennemførelsen af denne forordning.
Artikel 12
Fortegnelser over efterfølgende kontrol med EU-importører
Medlemsstaternes kompetente myndigheder fører en fortegnelse over den i artikel 11, stk. 1, omhandlede kontrol med
angivelse af navnlig arten og resultaterne af sådan kontrol samt eventuelle afhjælpende foranstaltninger, der er påbudt
i medfør af artikel 16, stk. 3.
Fortegnelser over efterfølgende kontrol som omhandlet i artikel 11, stk. 1, opbevares i mindst fem år.
Artikel 13
Samarbejde og udveksling af oplysninger
1.
Medlemsstaternes kompetente myndigheder udveksler oplysninger, herunder med deres respektive
toldmyndigheder, om forhold vedrørende due diligence i forsyningskæden og efterfølgende kontrol, der er gennemført.
2.
Medlemsstaternes kompetente myndigheder udveksler oplysninger om mangler, der er opdaget ved hjælp af den
i artikel 11, stk. 1, omhandlede efterfølgende kontrol, og om de regler, der gælder i tilfælde af overtrædelser, jf.
artikel 16, med de andre medlemsstaters kompetente myndigheder og Kommissionen.
3.
Samarbejde efter stk. 1 og 2 skal fuldt ud overholde Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF (
1
) og
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 (
2
), for så vidt angår databeskyttelse, og forordning (EU)
nr. 952/2013, for så vidt angår videregivelse af fortrolige oplysninger.
(
1
) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af
personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger (EFT L 281 af 23.11.1995, s. 31).
(
2
) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af 18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med
behandling af personoplysninger i fællesskabsinstitutionerne og ‑organerne og om fri udveksling af sådanne oplysninger (EFT L 8 af
12.1.2001, s. 1).
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0014.png
L 130/14
DA
Den Europæiske Unions Tidende
Artikel 14
Retningslinjer
19.5.2017
1.
Kommissionen udarbejder med henblik på at skabe klarhed og sikkerhed for og sammenhæng mellem økonomiske
operatørers, navnlig SMV'ers, praksisser og i samråd med EU-Udenrigstjenesten og OECD ikke-bindende retningslinjer
i form af en håndbog til økonomiske operatører, hvori der redegøres for den bedste fremgangsmåde til at anvende
kriterierne for identifikation af konfliktramte områder og højrisikoområder. Denne håndbog skal være baseret på
definitionen af konfliktramte områder og højrisikoområder, jf. denne forordnings artikel 2, litra f), og tage hensyn til
OECD's due diligence-retningslinjer på dette område, herunder andre risici i forsyningskæden, der udløser de »røde flag«,
der er defineret i de relevante tillæg til disse retningslinjer.
2.
Kommissionen indhenter ekstern ekspertise til at tilvejebringe en vejledende, ikkeudtømmende, regelmæssigt
ajourført liste over konfliktramte områder og højrisikoområder. Denne liste skal være baseret på de eksterne eksperters
analyse af den i stk. 1 omhandlede håndbog og eksisterende oplysninger fra bl.a. den akademiske verden og due
diligence-ordninger i forsyningskæden. EU-importører, der tilvejebringer fra områder, der ikke er nævnt på denne liste,
bevarer ligeledes deres ansvar for at overholde due diligence-forpligtelserne efter denne forordning.
Artikel 15
Udvalgsprocedure
1.
2.
Kommissionen bistås af et udvalg. Dette udvalg er et udvalg som omhandlet i forordning (EU) nr. 182/2011.
Når der henvises til dette stykke, finder artikel 4 i forordning (EU) nr. 182/2011 anvendelse.
Når udvalgets udtalelse indhentes efter en skriftlig procedure, afsluttes proceduren uden noget resultat, hvis formanden
for udvalget træffer beslutning herom, eller et simpelt flertal af udvalgsmedlemmerne anmoder herom, inden for
tidsfristen for afgivelse af udtalelsen.
Artikel 16
Regler, der skal anvendes i tilfælde af overtrædelser
1.
Medlemsstaterne fastsætter regler, der skal anvendes i tilfælde af overtrædelser af denne forordning.
2.
Medlemsstaterne underretter Kommissionen om de i stk. 1 omhandlede regler og underretter den straks om enhver
efterfølgende ændring heraf.
3.
I tilfælde af overtrædelse af denne forordning pålægger medlemsstatens kompetente myndigheder EU-importøren
at træffe afhjælpende foranstaltninger.
Artikel 17
Rapportering og evaluering
1.
Medlemsstaterne fremsender senest den 30. juni hvert år en rapport til Kommissionen om gennemførelsen af
denne forordning og navnlig om meddelelser om afhjælpende foranstaltninger, der er udstedt af deres kompetente
myndigheder i henhold til artikel 16, stk. 3, samt om rapporterne fra uafhængige tredjepartsauditter, der er gjort
tilgængelige i henhold til artikel 7, stk. 1.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0015.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
L 130/15
2.
Senest den 1. januar 2023 og derefter hvert tredje år evaluerer Kommissionen, hvordan denne forordning fungerer,
og hvor effektivt den virker. Der skal i evalueringen tages hensyn til denne forordnings konkrete virkning, herunder på
fremme af og omkostningerne ved ansvarlig tilvejebringelse af de mineraler, som er omfattet af dens anvendelsesområde,
fra konfliktramte områder og højrisikoområder, og denne forordnings virkninger for økonomiske operatører i Unionen,
herunder SMV'er, samt de ledsageforanstaltninger, der er skitseret i den fælles meddelelse af 5. marts 2014.
Kommissionen drøfter evalueringsrapporten med Europa-Parlamentet og med Rådet. Evalueringen skal omfatte en
uafhængig vurdering af andelen af de samlede økonomiske operatører i Unionen længere fremme i forsyningskæden
med tin, tantal, wolfram eller guld i deres forsyningskæde, som har indført due diligence-ordninger. Evalueringen skal
vurdere hensigtsmæssigheden og gennemførelsen af disse due diligence-ordninger og den konkrete indvirkning af EU-
systemet samt behovet for yderligere obligatoriske foranstaltninger for at sikre, at det samlede EU-marked får
tilstrækkelig gennemslagskraft i den ansvarlige globale forsyningskæde af mineraler.
3.
Baseret på resultaterne af evalueringen efter stk. 2 vurderer Kommissionen, hvorvidt medlemsstaternes kompetente
myndigheder bør have beføjelser til at pålægge EU-importører sanktioner i tilfælde af vedvarende manglende
overholdelse af de forpligtelser, der er fastsat i denne forordning. Den kan, hvis det er hensigtsmæssigt, fremsætte et
lovforslag for Europa-Parlamentet og for Rådet i denne henseende.
Artikel 18
Metode til beregning af grænser
Medmindre andet er fastsat i denne forordning, udpeger Kommissionen på grundlag af toldoplysninger, der fremlægges
af medlemsstaterne på Kommissionens anmodning, om de årlige importmængder pr. EU-importør og pr. kode i den
kombinerede nomenklatur, som er anført i bilag I, i deres respektive områder, de højeste årlige importmængder pr. EU-
importør og pr. kode i den kombinerede nomenklatur, der svarer til mindst 95 % af den samlede årlige importmængde
til Unionen for den pågældende kode i den kombinerede nomenklatur, som den nye grænse, der skal indsættes i bilag I.
Kommissionen baserer sig i denne forbindelse på de importoplysninger for hver EU-importør, som medlemsstaterne har
fremlagt for de to foregående år.
Artikel 19
Udøvelse af de delegerede beføjelser
1.
Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i denne artikel fastlagte betingelser.
2.
Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter, jf. artikel 1, stk. 4 og 5, og artikel 8, stk. 2, tillægges Kommissionen
for en periode på fem år fra den 8. juni 2017. Kommissionen udarbejder en rapport vedrørende delegationen af
beføjelser senest ni måneder inden udløbet af femårsperioden. Den i artikel 1, stk. 5, og artikel 8, stk. 2, omhandlede
delegation af beføjelser forlænges stiltiende for perioder af samme varighed, medmindre Europa-Parlamentet eller Rådet
modsætter sig en sådan forlængelse senest tre måneder inden udløbet af hver periode.
3.
Den i artikel 1, stk. 4 og 5, og artikel 8, stk. 2, omhandlede delegation af beføjelser kan til enhver tid tilbagekaldes
af Europa-Parlamentet eller Rådet. En afgørelse om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet
i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning dagen efter offentliggørelsen af afgørelsen i
Den Europæiske
Unions Tidende
eller på et senere tidspunkt, der angives i afgørelsen. Den berører ikke gyldigheden af delegerede retsakter,
der allerede er i kraft.
4.
Inden vedtagelsen af en delegeret retsakt hører Kommissionen eksperter, som er udpeget af hver enkelt
medlemsstat, i overensstemmelse med principperne i den interinstitutionelle aftale af 13. april 2016 om bedre
lovgivning.
5.
Så snart Kommissionen vedtager en delegeret retsakt, giver den samtidigt Europa-Parlamentet og Rådet meddelelse
herom.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0016.png
L 130/16
DA
Den Europæiske Unions Tidende
19.5.2017
6.
En delegeret retsakt vedtaget i henhold til artikel 1, stk. 4 og 5, og artikel 8, stk. 2, træder kun i kraft, hvis hverken
Europa-Parlamentet eller Rådet har gjort indsigelse inden for en frist på to måneder fra meddelelsen af den pågældende
retsakt til Europa-Parlamentet og Rådet, eller hvis Europa-Parlamentet og Rådet inden udløbet af denne frist begge har
underrettet Kommissionen om, at de ikke agter at gøre indsigelse. Fristen forlænges med to måneder på Europa-
Parlamentets eller Rådets initiativ.
Artikel 20
Ikrafttræden og anvendelsesdato
1.
2.
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i
Den Europæiske Unions Tidende.
Med undtagelse af de i stk. 3 omhandlede bestemmelser finder denne forordning anvendelse fra den 9. juli 2017.
3.
Artikel 1, stk. 5, artikel 3, stk. 1 og 2, artikel 4-7, artikel 8, stk. 6 og 7, artikel 10, stk. 3, artikel 11, stk. 1, 2, 3
og 4, artikel 12 og 13, artikel 16, stk. 3, og artikel 17 finder anvendelse fra den 1. januar 2021.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver
medlemsstat.
Udfærdiget i Strasbourg, den 17. maj 2017.
På Europa-Parlamentets vegne
A. TAJANI
På Rådets vegne
C. ABELA
Formand
Formand
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0017.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
BILAG I
L 130/17
Liste over mineraler og metaller under anvendelsesområdet for forordning (EU) 2017/821, som er
klassificeret i henhold til den kombinerede nomenklatur
Del A: Mineraler
Beskrivelse
KN-kode
Taric-under­
opdeling
Mængdegrænse (kg)
Tinmalm og koncentrater deraf
Wolframmalm og koncentrater deraf
Tantal- eller niobiummalm og koncentrater deraf
2609 00 00
2611 00 00
ex 2615 90 00
10
5 000
250 000
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 fin­
der anvendelse
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 fin­
der anvendelse
100
Guldmalm og koncentrater deraf
ex 2616 90 00
10
Guld, ubearbejdet eller i form af halvfabrikata eller ex 7108 (*)
pulver, med en guldkoncentration på under
99,5 %, som endnu ikke er forædlet
(*) Med henblik på ændring af denne grænse fastsættes den importerede mængde, der fremkommer ved at anvende den metode og de
kriterier, der er fastsat i artikel 18, som grænse for begge ex 7108-toldpositioner, der er opført i bilag I.
Del B: Metaller
Beskrivelse
KN-kode
Taric-under­
opdeling
Mængdegrænse (kg)
Wolframoxider og wolframhydroxider
Tinoxider og tinhydroxider
2825 90 40
ex 2825 90 85
10
100 000
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 fin­
der anvendelse
10 000
100 000
30
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 fin­
der anvendelse
10 000
10
artikel 1, stk. 4, og artikel 18 fin­
der anvendelse
100
Tinchlorider
Wolframater
Tantalater
2827 39 10
2841 80 00
ex 2841 90 85
Carbider af wolfram
Carbider af tantal
2849 90 30
ex 2849 90 50
Guld, ubearbejdet eller i form af halvfabrikata eller ex 7108 (*)
pulver, med en guldkoncentration på mindst
99,5 %, som er forædlet
Ferrowolfram og ferrosiliciumwolfram
7202 80 00
25 000
(*) Med henblik på ændring af denne grænse fastsættes den importerede mængde, der fremkommer ved at anvende den metode og de
kriterier, der er fastsat i artikel 18, som grænse for begge ex 7108-toldpositioner, der er opført i bilag I.
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0018.png
L 130/18
DA
Den Europæiske Unions Tidende
Taric-under­
opdeling
19.5.2017
Beskrivelse
KN-kode
Mængdegrænse (kg)
Tin, ubearbejdet
Stænger, profiler og tråd af tin
Andre varer af tin
Pulver af wolfram
Wolfram, ubearbejdet, herunder kun sintrede stæn­
ger
Tråd af wolfram
Stænger (undtagen kun sintrede), profiler, plader,
bånd og folie af wolfram og andre wolframvarer
Tantal, ubearbejdet, herunder kun sintrede stæn­
ger, pulver
Stænger (undtagen kun sintrede), profiler, tråd,
plader, bånd og folie af tantal og andre tantalvarer
8001
8003 00 00
8007 00
8101 10 00
8101 94 00
8101 96 00
8101 99
8103 20 00
8103 90
100 000
1 400
2 100
2 500
500
250
350
2 500
150
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0019.png
19.5.2017
DA
Den Europæiske Unions Tidende
BILAG II
L 130/19
Model for liste over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan som omhandlet
i artikel 9
Kolonne A:
Kolonne B:
Kolonne C:
Navne på smelterier og forædlingsvirksomheder i alfabetisk rækkefølge
Smelteriets eller forædlingsvirksomhedens adresse
* anføres, hvis smelteriet eller forædlingsvirksomheden tilvejebringer mineraler, der hidrører fra
konfliktramte områder og højrisikoområder
A
B
C
 ERU, Alm.del - 2019-20 - Bilag 345: Henvendelse af 22/5-20 fra Knud Hermansen til Jens Enevold Kristensen om EU-forordning nr. 2017/821 om mineraler fra konfliktramte område
2221171_0020.png
L 130/20
DA
Den Europæiske Unions Tidende
BILAG III
19.5.2017
Model for liste over medlemsstaternes kompetente myndigheder som omhandlet i artikel 10
Kolonne A:
Kolonne B:
Kolonne C:
A
Medlemsstaternes navne i alfabetisk rækkefølge
Navnet på den kompetente myndighed
Adressen på den kompetente myndighed
B
C