Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2018-19 (1. samling)
L 204 Bilag 4
Offentligt
2045085_0001.png
Ændringsforslag
til 2. behandling af
Forslag
til
Lov om ændring af lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og
finansiering af terrorisme (hvidvaskloven) og lov om finansiel virksomhed
(Gennemførelse af 5. hvidvaskdirektiv)
Af erhvervsministeren, tiltrådt af [xxx]:
Til § 1
1)
I den under
nr. 1
foreslåede
fodnote
ændres »Europa-Parlamentets og
Rådets forordning 2015/847/EU af 20. maj 2015 om oplysninger, der skal
medsendes om betaler ved pengeoverførsler, og om ophævelse af forord-
ning (EF) nr. 1781/2006, EU-Tidende 2015, nr. L 141, side 2« til: »Euro-
pa-Parlamentets og Rådets forordning 2015/847/EU af 20. maj 2015 om
oplysninger, der skal medsendes ved pengeoverførsler, og om ophævelse
af forordning (EF) nr. 1781/2006, EU-Tidende 2015, nr. L 141, side 1«.
[Korrektion]
2)
Før nr. 3 indsættes som nyt nummer:
»01.
I
§ 1, stk. 1, nr. 8,
ændres »stk. 4« til: »stk. 6«.«
[Ændring af henvisning]
3)
I det under
nr. 9
foreslåede
§ 2, nr. 12, litra d,
ændres »retligt arran-
gement« til: »tilsvarende retligt arrangement«.
[Korrektion]
4)
Det under
nr. 10
foreslåede
§ 2, nr. 18,
udgår og i stedet indsættes:
»18) Trust: En enhed, der ikke er en juridisk person, som er oprettet ved
stifters vilje om overførelse af aktiver til en forvalter til fordel for en eller
flere begunstigede.
19) Lignende juridisk arrangement: En type juridisk arrangement, der har
en struktur eller funktion, der svarer til en trusts struktur og funktion, som
er oprettet ved stifters vilje om overførelse af aktiver til en person, der
varetager en stilling svarende til forvalteren af en trust.«
Nr. 19 bliver herefter nr. 20.
[Præcisering]
5)
I det under
nr. 20
foreslåede
§ 14, stk. 1, 2. pkt.,
udgår efter »arrange-
ment«: », der har struktur eller funktioner, der ligner truster,«.
 L 204 - 2018-19 (1. samling) - Bilag 4: Ændringsforslag, fra erhvervsministeren
2/8
[Sproglig ændring]
6)
I det under
nr. 21
foreslåede
§ 15 a, stk. 1,
ændres »om deres kundes«
til: »om kundens«.
[Sproglig ændring]
7)
I det under
nr. 21
foreslåede
§ 15 a, stk. 2, 1. pkt.,
ændres »tilgængeli-
ge for dem« til: »tilgængelige for myndigheden«.
[Sproglig ændring]
8)
I de under nr.
22
og
23
foreslåede
§ 17, stk. 2, 1. pkt.,
og
3, 1. pkt.,
ændres »Kommissionens liste over lande, hvor der vurderes at være en
øget risiko for hvidvask og finansiering af terrorisme« til: »Kommissio-
nens liste over højrisikotredjelande«.
[Sproglig ensretning]
9)
I det under
nr. 27
foreslåede
§ 20 a
ændres »kundekendskabsstandar-
der« to steder til: »kundekendskabsprocedurer«.
[Sproglig ensretning]
10)
Før nr. 33 indsættes som nyt nummer:
»02.
I
§ 30, stk. 1, nr. 3,
ændres »stk. 1 og 2« til: »stk. 1 og 3«.«
[Ændring af henvisning]
11)
I det under
nr. 33
foreslåede
§ 30, stk. 3, 1. pkt.,
indsættes efter »be-
står«: »eller har bestået« og i
§ 30, stk. 3, 2. pkt.,
ændres »i forbindelse
med« til: »om«.
[Sproglig ændring]
12)
I det under
nr. 34
foreslåede
§ 30 a, 2. pkt.,
ændres »gennem de cen-
trale mekanismer m.v.« til: »gennem de centrale automatiske mekanis-
mer«.
[Sproglig ensretning]
13)
I det under
nr. 35
foreslåede
§ 31 a, stk. 1,
ændres »Kommissionens
liste over højrisikolande« til: »Kommissionens liste over højrisikotredje-
lande«, og i det foreslåede
§ 31 b, stk. 1
og
2,
ændres »Kommissionens
liste over lande, hvor der vurderes at være en øget risiko for hvidvask og
finansiering af terrorisme« til: »Kommissionens liste over højrisikotredje-
lande«.
[Sproglig ensretning]
14)
I det under
nr. 35
foreslåede
§ 31 b, stk. 1,
udgår »om filialen«, og i
§
31 b, stk. 3,
ændres »bekæmpelse« til: »forebyggelse«, og »af penge«
udgår.
[Sproglig ændring]
 L 204 - 2018-19 (1. samling) - Bilag 4: Ændringsforslag, fra erhvervsministeren
3/8
15)
I det under
nr. 47
foreslåede
§ 46 a, stk. 3, 1. pkt.,
ændres »at forval-
teren af trusten eller personen, der varetager en tilsvarende stilling, i et
lignende juridisk arrangement,« til: »at forvalteren eller personen, der
varetager en tilsvarende stilling,«.
[Sproglig ændring]
16)
I det under
nr. 47
foreslåede
§ 46 a, stk. 7, 1. pkt.,
indsættes efter
»identificere
trustens«:
»eller
det lignende juridiske arrangements«.
[Præcisering]
17)
I det under
nr. 47
foreslåede
§ 46 c, stk. 1,
ændres »Forvaltere af tru-
ster eller personer, der varetager en tilsvarende stilling, i lignende juridi-
ske arrangementer, der skal indhente, opbevare og registrere oplysninger
om reelle ejere, jf. § 46 a, skal underrette personer og virksomheder, der i
medfør af denne lov skal udføre kundekendskabsprocedurer, om deres
status« til: »Forvalteren af en trust eller personen, der varetager en tilsva-
rende stilling, i et lignende juridisk arrangement, som skal indhente, op-
bevare og registrere oplysninger om reelle ejere, jf. § 46 a, skal underrette
personer og virksomheder, der i medfør af denne lov skal udføre kunde-
kendskabsprocedurer, om sin status«.
[Sproglig ændring]
18)
Før nr. 56 indsættes som nyt nummer:
»03.
I
§ 51 a, stk. 1,
ændres »og 19« til: », 19, 23 og 24«.«
[Udvidelse af bestemmelsens anvendelsesområde]
19)
Før nr. 83 indsættes som nyt nummer:
»04.
I
§ 68, stk. 1, 1.
og
2. pkt.,
ændres »stk. 5« til: »stk. 6«, og i
3. pkt.
ændres »stk. 3« til: »stk. 4«.«
[Ændring af henvisning]
20)
Før nr. 88 indsættes som nyt nummer:
»05.
I
§ 78, stk. 1, 1. pkt.,
ændres »stk. 3, 1.-4. pkt.« til: »stk. 4, 1.-4.
pkt.« og »stk. 4, 3.-7. pkt.« ændres til: »stk. 5, 3.-7. pkt.«.«
[Ændring af henvisning]
Bemærkninger
Til nr. 1
I forbindelse med udformningen af fodnoten til lov om forebyggende
foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme (hvidvasklo-
ven) er der en henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning
2015/847/EU af 20. maj 2015 om oplysninger, der skal medsendes om
betaler ved pengeoverførsler, og om ophævelse af forordning (EF) nr.
1781/2006, EU-Tidende 2015, nr. L 141, side 2. Ved en fejl indgår »om
 L 204 - 2018-19 (1. samling) - Bilag 4: Ændringsforslag, fra erhvervsministeren
4/8
betaler«, og der er henvist til EU-Tidende 2015, nr. L 141, side »2« i ste-
det for side »1«, hvilket rettes.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 2
I lovens § 1, stk. 1, nr. 8, er der en henvisning til stk. 4. Med lovforslagets
§ 1, nr. 6, foreslås et nyt stk. 4 og 5 i § 1. Som konsekvens heraf bliver
stk. 4 og 5 til stk. 6 og 7. Som følge heraf foreslås, at henvisningen til stk.
4 ændres til stk. 6.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 3
I forbindelse med udformningen af lovforslagets § 1, nr. 9, er ordet »til-
svarende« ved en fejl ikke medtaget. Med ændringsforslaget foreslås
»retligt arrangement« derfor ændret til »tilsvarende retligt arrangement«.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 4
Med henblik på at sikre en klar definition af en trust, foretages en adskil-
lelse af definitionen af en trust og et lignende juridisk arrangement. Med
ændringen udgår den foreslåede § 2, nr. 18, og i stedet indsættes som § 2,
nr. 18, en definition af en trust. Der foretages samtidig en sproglig æn-
dring, hvorefter »på baggrund af stifters instruktion om at forvalte akti-
verne« udgår.
Med henblik på at sikre en klar definition af et lignende juridisk arrange-
ment, indsættes en definitionen af et lignende juridisk arrangement som §
2, nr. 19. Herved tydeliggøres, at der er tale om lignende juridiske arran-
gementer, dvs. andre typer af juridiske arrangementer, der har en struktur
og funktion, der svarer til trusters struktur og funktion. Et lignende juri-
disk arrangement er som en trust ikke en juridisk person. Den under § 1,
nr. 10, foreslåede § 2, nr. 19, bliver herefter § 2, nr. 20.
Der henvises i øvrigt til bemærkningerne til den under lovforslagets § 1,
nr. 10, foreslåede § 2, nr. 18.
Der foretages ikke nogen materiel ændring.
Til nr. 5
I den foreslåede bestemmelse § 14, stk. 1, 2. pkt., jf. lovforslagets § 1, nr.
20, foretages en sproglig ændring, hvorefter »der har struktur eller funk-
tioner, der ligner truster,« udgår. Ændringen er i overensstemmelse med
definitionen af en trust ellen et lignende juridisk arrangement.
 L 204 - 2018-19 (1. samling) - Bilag 4: Ændringsforslag, fra erhvervsministeren
5/8
Der foretages ikke nogen materiel ændring.
Til nr. 6
I den foreslåede bestemmelse i § 15 a, stk. 1, jf. lovforslagets § 1, nr. 21,
ændres »om deres kundes« til: »om kundens« for at tydeliggøre, at der er
tale om en kunde hos en virksomhed eller en person, som skal indhente
oplysninger om reelle ejere i medfør af lovens kundekendskabskrav.
Der foretages ikke nogen materiel ændring.
Til nr. 7
I lovforslagets § 1, nr. 21, til den foreslåede bestemmelse i § 21 a, stk. 2,
viser »dem« tilbage til den kompetente myndighed. Der foretages en
sproglig rettelse, hvorefter »dem« ændres til: »myndigheden«.
Der foretages ikke nogen materiel ændring.
Til nr. 8
Med henblik på at foretage en sproglig ensretning i lovforslaget for så
vidt angår Kommissionens liste over højrisikotredjelande foreslås det at
ændre »Kommissionens liste over lande, hvor der vurderes at være en
øget risiko for hvidvask og finansiering af terrorisme« til »Kommissio-
nens liste over højrisikotredjelande« i § 17, stk. 2 og 3, jf. lovforslagets §
1, nr. 22 og 23.
Der foretages ikke nogen materiel ændring.
Til nr. 9
Med henblik på at foretage en sproglig ensretning i lovforslaget for så
vidt angår kundekendskabsprocedurer foreslås betegnelsen »kundekend-
skabsstandarder« i lovforslagets § 1, nr. 27, der indsætter en ny § 20 a,
ændret til »kundekendskabsprocedurer«.
Der foretages ikke nogen materiel ændring.
Til nr. 10
I lovens § 30, stk. 1, nr. 3, er der en henvisning til § 25, stk. 1 og 2. Med
lovforslagets § 1, nr. 30, foreslås § 25, stk. 1, ophævet og i stedet indsæt-
tes stk. 1 og 2. Som konsekvens heraf bliver stk. 2 og 3 til stk. 3 og 4.
Som følge heraf foreslås det, at henvisningen i § 30, stk. 1, nr. 3, til stk. 1
og 2, ændres til stk. 1 og 3.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 11
 L 204 - 2018-19 (1. samling) - Bilag 4: Ændringsforslag, fra erhvervsministeren
6/8
Med lovforslagets § 1, nr. 33, indsættes et nyt stk. 3 i lovens § 30. Det
foreslåede stk. 3, 2. pkt., har følgende ordlyd: »Videregivelsen skal ske
gennem sikre kanaler og på en måde, der sikrer fuld fortrolighed i forbin-
delse med undersøgelserne.« Da det imidlertid er uklart, hvorvidt formu-
leringen »i forbindelse med« relaterer sig til videregivelsen eller undersø-
gelsen, foreslås bestemmelsen præciseret, således, at »i forbindelse med«
udgår og erstattes af »om«.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 12
Med henblik på at foretage en sproglig ensretning i lovforslaget for så
vidt angår centrale automatiske mekanismer foreslås det at ændre »gen-
nem de centrale mekanismer m.v.« til »gennem de centrale automatiske
mekanismer« i § 30 a, 2. pkt., jf. lovforslagets § 1, nr. 34.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 13
Med henblik på at foretage en sproglig ensretning i lovforslaget for så
vidt angår Kommissionens liste over højrisikotredjelande foreslås det at
ændre »Kommissionens liste over højrisikolande« til »Kommissionens
liste over højrisikotredjelande« i § 31 a, stk. 1, jf. lovforslagets § 1, nr.
35.
Tilsvarende foreslås det at ændre »Kommissionens liste over lande, hvor
der vurderes at være en øget risiko for hvidvask og finansiering af terro-
risme« til »Kommissionens liste over højrisikotredjelande« i § 31 b, stk. 1
og 2.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 14
I lovforslagets § 1, nr. 35, hvorved der foreslås indsat en ny § 31 b, stk. 1,
skal der ved etablering af filial eller repræsentationskontor i et land, som
er nævnt på Kommissionens liste over højrisikotredjelande, gives medde-
lelse herom til relevant tilsynsmyndighed. Inden oplistningen af de op-
lysninger, der skal gives meddelelse om, står der imidlertid, at der kun
skal gives oplysninger »om filialen«. For at undgå usikkerhed om, hvor-
vidt de oplistede oplysninger kun skal meddeles ved filialer, foreslås det,
at »om filialen« udgår af bestemmelsen.
I det foreslåede § 31 b, stk. 3, anvendes formuleringen »bekæmpelse af
hvidvask af penge og finansiering af terrorisme«. Da formuleringen »fo-
rebyggelse af hvidvask og finansiering af terrorisme« imidlertid benyttes
i den gældende lov og i resten af lovforslaget, foreslås det, at der foreta-
ges en sproglig ændring i § 31 b, stk. 3.
 L 204 - 2018-19 (1. samling) - Bilag 4: Ændringsforslag, fra erhvervsministeren
7/8
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 15
I lovforslagets § 1, nr. 47, til den foreslåede bestemmelse i § 46 a, stk. 3,
1. pkt., slettes gentagelsen af henvisningen til trusten henholdsvis et lig-
nende juridisk arrangement, der allerede følger indledningsvist af be-
stemmelsen.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 16
I lovforslagets § 1, nr. 47, til den foreslåede § 46 a, stk. 7, 1. pkt., mangler
ordene »eller det lignende juridiske arrangements«. Det er en fejl, at or-
dene er udeladt. Med ændringsforslaget indsættes de manglende ord.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 17
I lovforslagets § 1, nr. 47, til den foreslåede § 46 c, stk. 1, foretages en
sproglig ændring fra flertal til bestemt ental, så »Forvaltere af truster«
ændres til »Forvalteren af en trust« og »personer, der varetager en tilsva-
rende stilling i lignende juridiske arrangementer« ændres til »personen,
der varetager en tilsvarende stilling, i et lignende juridisk arrangement«.
Som følge heraf ændres »deres status« til »sin status«, da det er forvalte-
ren af trusten eller personen, der varetager en tilsvarende stilling i et lig-
nende juridisk arrangement, der skal underrette om sin status. Herudover
foretages en sproglig ændring af »der skal indhente« til »som skal ind-
hente«.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 18
I lovens § 51 a, stk. 1, er der en henvisning til § 1, stk. 1, nr. 1-8, 10, 11
og 19. Med lovforslagets § 1, nr. 5, foreslås nr. 23 og 24 tilføjet anven-
delsesområdet i lovens § 1, stk. 1. Som følge heraf foreslås, at henvisnin-
gen i § 51 a, stk. 1, ændres til § 1, stk. 1, nr. 1-8, 10, 11, 19, 23 og 24.
Dette er i overensstemmelse med de foreslåede § 1, nr. 45, 46 og 48.
Til nr. 19
I lovens § 68, stk. 1, 1. og 2. pkt., er der en henvisning til stk. 5, og i 3.
pkt. er der en henvisning til stk. 3. Med lovforslagets § 1, nr. 83, foreslås
indsat et nyt stk. 2. Som konsekvens heraf bliver stk. 2-7 til stk. 3-8. Som
følge heraf foreslås, at henvisningen i § 68, stk. 1, 1. og 2. pkt., til stk. 5
ændres til stk. 6, og henvisningen i 3. pkt. til stk. 3 foreslås ændret til stk.
4.
 L 204 - 2018-19 (1. samling) - Bilag 4: Ændringsforslag, fra erhvervsministeren
8/8
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 20
I lovens § 78, stk. 1, 1. pkt., er der en henvisning til § 55, stk. 3, 1.-4. pkt.,
og stk. 4, 3.-7. pkt. Med lovforslagets § 1, nr. 59, foreslås indsat et nyt
stk. 2 i § 55. Som konsekvens heraf bliver stk. 2-7 til stk. 3-8. Som følge
heraf foreslås, at henvisningen i § 78, stk. 1, 1. pkt., til stk. 3, 1.-4. pkt.,
ændres til stk. 4, 1.-4. pkt., og henvisningen til stk. 4, 3.-7. pkt., foreslås
ændret til stk. 5, 3.-7. pkt.
Der foretages ikke en materiel ændring.