ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 339: Spm. om, at der med lov om finansiel virksomhed § 224 og 224 a og lov om restrukturering og afvikling af visse finansielle virksomheder § 4 er lovhjemmel til, at Finansiel Stabilitet kan overtage en finansiel virksomhed, såfremt denne gør sig skyldig i grove eller gentagne overtrædelser af hvidvaskloven, til erhvervsministeren

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2017-18
ERU Alm.del
Offentligt

Folketingets Erhvervs-, Vækst og Eksportudvalget

ERHVERVSMINISTEREN

9. oktober 2018

Besvarelse af spørgsmål 339 alm. del stillet af udvalget den 17. sep-

tember 2018 efter ønske fra Pelle Dragsted (EL).

Spørgsmål:

Kan ministeren bekræfte, at der med lov om finansiel virksomhed § 224

og 224 a og lov om restrukturering og afvikling af visse finansielle virk-

somheder § 4 er lovhjemmel til, at Finansiel Stabilitet kan overtage en

finansiel virksomhed, såfremt denne gør sig skyldig i grove eller gentag-

ne overtrædelser af hvidvaskloven. Ministeren bedes forholde sig til, om

Finansiel Stabilitet vil have mulighed for at overtage Danske Bank, så-

fremt Danske Bank skulle blive dømt i den aktuelle sag om hvidvask

gennem bankens filial i Estland enten ved en dansk eller en udenlandsk

domstol.

Svar:

Jeg kan bekræfte, at der fra 1. juli 2018 ifølge § 224 i lov om finansiel

virksomhed er lovhjemmel til at et pengeinstitut kan erklæres nødlidende

eller forventeligt nødlidende som følge af grove eller gentagne overtræ-

delser af hvidvaskloven. Grove eller gentagne overtrædelser af hvidvask-

loven, der er begået forud for lovens ikrafttræden den 1. juli 2018, vil

ikke være omfattet af bestemmelsen.

For at Finansiel Stabilitet kan overtage kontrollen med et pengeinstitut

skal en række betingelser være opfyldt.

Finanstilsynet skal, efter høring af Finansiel Stabilitet, have vurderet, at

pengeinstituttet er nødlidende eller forventeligt nødlidende, jf. § 224 a i

lov om finansiel virksomhed.

Endvidere skal Finanstilsynet have vurderet, at der ikke er udsigt til, at

andre tiltag, herunder tiltag iværksat af den private sektor eller Finanstil-

synet, inden for en passende tidshorisont vil kunne forhindre, at virksom-

heden må afvikles.

Endelig skal offentlighedens interesse nødvendiggøre, at pengeinstituttet

håndteres i medfør af reglerne i lov om restrukturering og afvikling af

finansielle virksomheder i stedet for ved en likvidation eller konkursbe-

handling.

ERHVERVSMINISTERIET

Slotsholmsgade 10-12

1216 København K

Tlf.

Fax

33 92 33 50

33 12 37 78

CVR-nr. 10 09 24 85

EAN nr. 5798000026001

[email protected]

www.em.dk

ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 339: Spm. om, at der med lov om finansiel virksomhed § 224 og 224 a og lov om restrukturering og afvikling af visse finansielle virksomheder § 4 er lovhjemmel til, at Finansiel Stabilitet kan overtage en finansiel virksomhed, såfremt denne gør sig skyldig i grove eller gentagne overtrædelser af hvidvaskloven, til erhvervsministeren

Det fremgår desuden af lov om finansiel virksomhed, at bl.a. pengeinsti-

tutter skal have en genopretningsplan og en afviklingsplan. Afviklings-

planen indeholder de tiltag, som vil kunne anvendes ved virksomhedens

afvikling

Planen udarbejdes, vedtages og vedligeholdes af Finanstilsynet

i samarbejde med Finansiel Stabilitet og Nationalbanken. Når betingel-

serne, for at Finansiel Stabilitet kan afvikle en finansiel virksomhed, er

opfyldt, skal Finansiel Stabilitet tage udgangspunkt i afviklingsplanen.

Med venlig hilsen

Rasmus Jarlov