ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 271: Spm. om i hvilket omfang og hvornår - Finanstilsynet har benyttet sig af mulighederne for af egen drift at indhente oplysninger, herunder foretage inspektioner, hos Danske Bank med henblik på tilsyn af, om Danske Banks ledelse har og har haft en effektiv virksomhedsstyring i forhold til at undgå hvidvask, til erhvervsministeren

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2017-18
ERU Alm.del
Offentligt

Folketingets Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg

ERHVERVSMINISTEREN

27. august 2018

Besvarelse af spørgsmål 271 alm. del stillet af udvalget den 29. juni

2018 efter ønske fra Lisbeth Bech Poulsen (SF).

Spørgsmål:

Vil ministeren redegøre for

–

eventuelt i fortrolig form hvis påkrævet -

om - og i givet fald i hvilket omfang og hvornår - Finanstilsynet har be-

nyttet sig af mulighederne for af egen drift at indhente oplysninger, her-

under foretage inspektioner, hos Danske Bank med henblik på tilsyn af,

om Danske Banks ledelse har og har haft en effektiv virksomhedsstyring i

forhold til at undgå hvidvask, herunder i bankens udenlandske filialer, og

om og hvordan ledelsen har reageret, hvis ikke dette er tilfældet, jf. hvid-

vasklovens § 49?

Svar:

Jeg har forelagt spørgsmålet for Finanstilsynet, der har oplyst følgende,

som jeg kan henholde mig til:

”Finanstilsynet

indhenter i forbindelse med det løbende tilsyn informatio-

ner fra de tilsynsbelagte virksomheder. Det gælder også Danske Bank.

Finanstilsynet indhenter altid oplysninger af egen drift.

Det var således også tilfældet ved inspektionerne i 2011 og 2015 i Danske

Bank på hvidvaskområdet, jf. offentliggjorte redegørelser herom. Finans-

tilsynet indhentede også ved opfølgningsinspektion i 2017-2018 på in-

spektionen i 2015 oplysninger fra banken.

Inspektionen i 2015 førte bl.a. til, at Finanstilsynet i marts 2016 politian-

meldte Danske Bank for overtrædelse af hvidvasklovens bestemmelser

om korrespondentbanker, da banken ikke havde et tilstrækkeligt kendskab

til sine korrespondentbankforbindelser. På baggrund af politianmeldelsen

modtog Danske Bank en sigtelse for overtrædelse af hvidvasklovens be-

stemmelser om overvågning af korrespondentbanker og et bødeforlæg på

12,5 mio. kr. fra Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International

Kriminalitet (SØIK). Danske Bank accepterede bødeforlægget på 12,5

mio. kr.

ERHVERVSMINISTERIET

Slotsholmsgade 10-12

1216 København K

Tlf.

33 92 33 50

Fax.

33 12 37 78

CVR-nr. 10092485

EAN nr. 5798000026001

[email protected]

www.em.dk

ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 271: Spm. om i hvilket omfang og hvornår - Finanstilsynet har benyttet sig af mulighederne for af egen drift at indhente oplysninger, herunder foretage inspektioner, hos Danske Bank med henblik på tilsyn af, om Danske Banks ledelse har og har haft en effektiv virksomhedsstyring i forhold til at undgå hvidvask, til erhvervsministeren

2/2

Finanstilsynet har i 2017-2018 gennemført en undersøgelse af Danske

Banks ledelse og styring i hvidvask-sagen i den etiske filial. I forbindelse

med denne undersøgelse har Finanstilsynet af flere omgange indhentet

oplysninger med henblik på vurdering af, om Danske Banks ledelse har

haft effektiv virksomhedsstyring. Allerede i april 2017 modtog Finanstil-

synet på forespørgsel materiale om hvidvaskområdet i bankens estiske

filial. Derudover bad Finanstilsynet i september 2017 Danske Banks be-

styrelse og direktion om en skriftlig redegørelse bl.a. om håndteringen af

hvidvaskområdet i den estiske filial. I december 2017 anmodede Finans-

tilsynet banken om yderligere materiale og stillede en række spørgsmål til

direktionen, bestyrelsen og revisionschefen.

Undersøgelsen førte til, at Finanstilsynet i afgørelse af 3. maj 2018 gav

Danske Bank otte påbud og otte påtaler. Finanstilsynet vil gennemgå dan-

ske Banks tilbagemelding og dokumentation, herunder indhente yderlige-

re materiale, hvis der er behov for det i forhold til at fastslå, om et påbud

er opfyldt. Opfølgningen stopper først, når Finanstilsynet er sikker på, at

påbuddet er opfyldt.”

Med venlig hilsen

Rasmus Jarlov