Folketingets Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg
ERHVERVSMINISTEREN
17. november 2017
Besvarelse af spørgsmål 23 alm. del stillet af udvalget den 2. novem-
ber 2017 efter ønske fra Rune Lund (EL) og Lisbeth Bech Poulsen
(SF).
Spørgsmål:
Vil den øverste ledelse for en udenlandsk filial af en dansk moderbank
kunne drages til ansvar i Danmark/gøres ansvarlig efter danske regler for
den udenlandske filials medvirken til transaktioner, der indebærer hvid-
vask, skatteunddragelse og terrorfinansiering o. lign.
–
og gør det nogen
forskel om den pågældende har sit kontor/daglige virke i bankens hoved-
sæde i Danmark? I bekræftende fald bedes oplyst, hvordan, under hvilke
betingelser og med hvilke sanktioner den øverste ledelse kan drages til
ansvar, herunder om den pågældende kan kræves afsat fra sin stilling.
Spørgsmålet bedes besvaret i forhold til gældende regler og i forhold til
de regler, der var gældende for transaktioner, som har fundet sted i 2012-
14.
Svar:
Både den forrige og nye hvidvasklov bygger på et territorialprincip, der
indebærer, at hvert enkelt medlemsland er ansvarligt for at regulere og
føre tilsyn med de aktiviteter, der finder sted på medlemslandets territori-
um. Det betyder, at forhold vedrørende hvidvask skal behandles efter de
regler, som gælder i det land, hvor filialen har sit hjemsted. Det gør ingen
forskel i forhold til territorialprincippet i hvidvaskloven, om den pågæl-
dende har sit daglige virke i Danmark.
Det er således den kompetente myndighed i det land, hvor filialen eller
datterselskabet er hjemmehørende, der behandler sager om overtrædelser
af hvidvaskreglerne, herunder vurderer, hvem en eventuel sanktion skal
rettes mod og hvilken sanktion, der skal ifaldes.
Det danske Finanstilsyn har således ikke kompetence til at føre tilsyn med
overholdelsen af hvidvaskreglerne i danske institutters udenlandske dat-
terselskaber og filialer.
ERHVERVSMINISTERIET
Slotsholmsgade 10-12
1216 København K
Tlf.
33 92 33 50
Fax.
33 12 37 78
CVR-nr. 10092485
EAN nr. 5798000026001
www.em.dk
Med venlig hilsen
Brian Mikkelsen