Folketingets Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg
ERHVERVSMINISTEREN
20. juni 2018
Besvarelse af spørgsmål 194 alm. del stillet af udvalget den 28. maj
2018 efter ønske fra Lisbeth Bech Poulsen (SF).
Spørgsmål:
Vil ministeren udførligt redegøre for, hvilke muligheder der er for med de
nye regler fremadrettet at gribe ind og iværksætte sanktioner over for en
dansk bank og dennes ledelse ved forhold og overtrædelser, som dem der
er beskrevet i Finanstilsynets afgørelse af 3. maj 2018, herunder bedes
specifikt redegjort for, hvilke muligheder der er i forhold til personer, som
er fratrådt deres stilling?
Svar:
Der er gennem det seneste år gennemført en række stramninger af hvid-
vaskreguleringen, som giver Finanstilsynet bedre mulighed for at gribe
ind og iværksætte sanktioner overfor bankerne og deres ledelser ved over-
trædelse af hvidvasklovgivningen.
Med den nye hvidvasklov er der bl.a. blevet indført nye regler, hvorefter
moderselskabet og dets ledelse har pligt til og et ansvar for at sikre, at
filialer eller majoritetsejede datterselskaber i et andet EU- eller EØS-land
overholder de nationale bestemmelser om hvidvask og finansiering af
terrorisme i det pågældende land.
Som opfølgning på den politiske aftale om styrket indsats mod hvidvask
m.v. i den finansielle sektor er ledelsernes ansvar i danske pengeinstitutter
desuden skærpet. Skærpelsen indebærer, at overtrædelse af hvidvaskreg-
lerne eksplicit indgår i vurderingen af, om et ledelsesmedlem er tilstræk-
kelig hæderlig til at bestride sin post. Med skærpelsen udvides Finanstil-
synets indgrebsmuligheder, så tilsynet kan gribe ind over for ledelsesmed-
lemmer i en bank, hvis banken groft har tilsidesat sine forpligtelser på
hvidvaskområdet, og ledelsesmedlemmer har forsømt sit ansvar.
Som det følger af min besvarelse af samrådsspørgsmål AI den 25. maj
2018, er det således vurderingen, at med de regler, som gælder i dag, vil
det være muligt at sanktionere og retsforfølge for forhold som dem, der er
omtalt i Finanstilsynets undersøgelse, idet det dog vil beror på en konkret
vurdering i hvert enkelt tilfælde.
ERHVERVSMINISTERIET
Slotsholmsgade 10-12
1216 København K
Tlf.
33 92 33 50
Fax.
33 12 37 78
CVR-nr. 10092485
EAN nr. 5798000026001
www.em.dk