ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 193: Spm. om de gældende fit & proper regler generelt rummer hjemmel til at rejse sager/iværksætte sanktioner mod en banks ledelse for forhold som dem, der er beskrevet i Finanstilsynets afgørelse af 3. maj 2018, til erhvervsministeren

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2017-18
ERU Alm.del
Offentligt

Folketingets Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg

ERHVERVSMINISTEREN

20. juni 2018

Besvarelse af spørgsmål 193 alm. del stillet af udvalget den 28. maj

2018 efter ønske fra Lisbeth Bech Poulsen (SF).

Spørgsmål:

Uagtet, at Finanstilsynet naturligvis skal kunne agere som selvstændig

uafhængig tilsynsinstitution, har ministeren som ressortminister for den

finansielle sektor fået foretaget en selvstændig vurdering i sit ministerium

af, om de i 2012, 2013 og 2014 gældende fit & proper regler generelt

rummer hjemmel til at rejse sager/iværksætte sanktioner mod en banks

ledelse for forhold som dem, der er beskrevet i Finanstilsynets afgørelse

af 3. maj 2018, og vil ministeren i bekræftende fald redegøre for Er-

hvervsministeriet vurdering? Hvis en sådan vurdering ikke er foretaget,

vil ministeren så bede sit ministerium om at få udarbejdet en sådan vurde-

ring og orientere udvalget om resultatet?

Svar:

I denne sammenhæng skal der skelnes mellem fit & proper reglerne på

den ene side og reglerne om ledelse og styring i lov om finansiel virk-

somhed samt ledelsesbekendtgørelsen på den anden side.

Fit & proper reglerne skal sikre, at finansielle virksomheder ledes af til-

strækkeligt egnede og hæderlige personer. Fit & proper reglerne er ikke i

sig selv strafsanktioneret, men et ledelsesmedlem kan blive frataget sin ret

til at bestride en ledelsespost i en finansiel virksomhed. Disse regler var

også gældende i perioden 2012-2014.

Reglerne om ledelse og styring i lov om finansiel virksomhed og ledel-

sesbekendtgørelsen skal sikre, at finansielle virksomheder har effektive

former for virksomhedsstyring. Overtrædelse af reglerne om ledelse og

styring i lov om finansiel virksomhed og ledelsesbekendtgørelsen, der

også var gældende i perioden 2012-2014, er omfattet af muligheden for

strafsanktionering. Overtrædelse af reglerne kan føre til en bøde til den

finansielle virksomhed.

I sin afgørelse af 3. maj 2018 om Danske Banks ledelse og styring i hvid-

vasksagen i den estiske filial henviser Finanstilsynet til en række hjemler i

ERHVERVSMINISTERIET

Slotsholmsgade 10-12

1216 København K

Tlf.

33 92 33 50

Fax.

33 12 37 78

CVR-nr. 10092485

EAN nr. 5798000026001

[email protected]

www.em.dk

ERU, Alm.del - 2017-18 - Endeligt svar på spørgsmål 193: Spm. om de gældende fit & proper regler generelt rummer hjemmel til at rejse sager/iværksætte sanktioner mod en banks ledelse for forhold som dem, der er beskrevet i Finanstilsynets afgørelse af 3. maj 2018, til erhvervsministeren

2/2

lov om finansiel virksomhed (§ 71, stk. 1, § 124, stk. 1-2, og § 347, stk.

1), og ledelsesbekendtgørelsen (§ 2, § 3, § 8, § 14, stk. 1 og § 17, stk. 1-

2).

Disse hjemler åbner generelt mulighed for at rejse straffesager og at

idømme bødestraf, og åbner også generelt mulighed for at rejse fit & pro-

per-sager, idet det bemærkes, at muligheden for at rejse sager beror på

konkrete vurderinger.

Jeg gør opmærksom på, at Erhvervsministeriet ikke har foretaget en selv-

stændig vurdering af de konkrete forhold, der er beskrevet i Finanstilsy-

nets afgørelse af 3. maj 2018, idet det i henhold til lovgivningen er Fi-

nanstilsynet, som er den kompetente myndighed til at foretage den vurde-

ring.

Med venlig hilsen

Brian Mikkelsen