L 41 - 2016-17 - Supplerende svar på spørgsmål 46: Spm. om, hvordan Finanstilsynet er nået frem til at ca. 4.000 personer i Danmark er enten politiskeksponerede, nærtstående eller nær samarbejdspartner. Ministeren bedes opdele de 4.000 personer i henhold til den opdeling, der fremgår af lovforslagets § 2, til erhvervsministeren

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41
Offentligt

NOTAT

2. marts 2017

Oversigt over antallet af politisk eksponerede personer i

hvidvasklovforslaget

Vedlagte oversigt indeholder en foreløbig opgørelse af antallet af poli-

tisk eksponerede personer, der er foretaget på baggrund af den definiti-

on af begrebet, der fremgår af direktivet og lovforslaget.

Lovforslagets definition af politisk eksponeret personer følger direkte af

4. hvidvaskdirektiv, og er således udtryk for en tekstnær implemente-

ring af direktivet.

Det skønnes, at ca. 1.100 personer på baggrund af deres nuværende

ansættelse/hverv vil blive betragtet som politisk eksponerede personer.

Som tidligere oplyst over for Folketinget svaret det til, at ca. 4.000 per-

soner med bopæl i Danmark er politisk eksponerede personer eller er

nærtstående eller nær samarbejdspartner til en sådan person.

Det følger direkte af direktivteksten og af bemærkningerne til lov-

forslaget, at definitionen ikke omfatter personer med en højtstående

position i regionale og kommunale organer. Det gælder endvidere, at

ingen af de offentlige hverv - omhandlet i litra a)-h) nedenfor – omfatter

statslige embedsmænd på mellemniveau eller lavere niveau.

L 41 - 2016-17 - Supplerende svar på spørgsmål 46: Spm. om, hvordan Finanstilsynet er nået frem til at ca. 4.000 personer i Danmark er enten politiskeksponerede, nærtstående eller nær samarbejdspartner. Ministeren bedes opdele de 4.000 personer i henhold til den opdeling, der fremgår af lovforslagets § 2, til erhvervsministeren

4. hvidvaskdirektiv

Lovforslaget

Bemærkninger/udvalgsspørgsmål

Kommentarer

Skøn over

antallet af

danske PEP

I henhold til direktivet defineres en

politisk eksponeret person i artikel 3,

nr. 9, som:

En fysisk person, der har eller har haft

et højerestående offentligt hverv,

hvilket omfatter:

I henhold til lovforslaget defineres en

politisk eksponeret person i § 2, nr. 8,

som:

Fysisk person, der har eller

har haft et af følgende offentlige er-

hverv:

Definitionen af politisk eksponeret personer udvides

på baggrund af 4. hvidvaskdirektiv, således at den

også omfatter personer bosat her i landet, medlemmer

af politiske partiers styrende organer og ledelsen i

internationale organisationer.

Det gældende politiske begreb ”politisk udsat person”

udskiftes med begrebet ”politisk eksponeret person”.

Dette begreb synes bedre at beskrive, at der er tale om

personer, der bestrider et særligt offentligt tillids-

hverv, og som i kraft af dette hverv kan have adgang

til offentlige eller betroede midler eller kan være

modtagelige for bestikkelse.

Lovforslagets definition af politisk eksponerede per-

soner er et udtryk for en tekstnær implementering af

direktivet. Lovforslaget opregner en liste af erhverv,

der medfører, at en person med det pågældende er-

hverv er omfattet af definitionen.

I EU-regi drøftes aktuelt,

om det ud fra en risikobe-

tragtning kan undlades at

iværksætte skærpede for-

anstaltninger for politisk

eksponerede personer med

bopæl i EU. Forslaget vil

ikke medføre en reduktion

i antallet af politisk ekspo-

nerede personer, men

færre byrder for virksom-

heder og færre ”gener” for

kunderne.

a) statschefer, regeringschefer, mini-

stre og viceministre eller assisterende

ministre

b) parlamentsmedlemmer eller med-

lemmer af tilsvarende lovgivende

organer

a) Statschef, regeringschef, minister og

viceminister eller assisterende minister.

Statschefer omfatter præsidenter samt den regerende

monark for lande med monarki.

Departementschefer vur-

deres at være omfattet af

denne kategori eller af pkt.

g).

22 (ministre)

18 (DC)

b) Parlamentsmedlem eller medlem af

tilsvarende lovgivende organer.

Ved parlamentsmedlem eller medlem af tilsvarende

lovgivende organer forstås f.eks. medlemmer af Fol-

ketinget i Danmark. I lande med et to-kammersystem

vil medlemmer af begge kamre være omfattet af defi-

nitionen.

Med styrelsesorgan henvises til hovedbestyrelsen

eller lignende for et politisk parti. Et politisk parti vil

være omfattet af definition, hvis partiet er repræsente-

ret i Folketinget. Medlemmer af ledelsen i et politisk

179

c) medlemmer af politiske partiers

styrelsesorganer

c) Medlem af et politisk partis styrel-

sesorgan.

Ca. 400

partis lokale afdelinger er ikke omfattet af definitio-

nen.

d) højesteretsdommere og medlem-

mer af forfatningsdomstole og af

andre højtstående retsinstanser, hvis

beslutninger kun er genstand for yder-

ligere prøvelse under ekstraordinære

omstændigheder

e) medlemmer af revisionsretter og af

bestyrelser for centralbanker

d) Højesteretsdommer, medlem af

forfatningsdomstole og af andre højt-

stående retsinstanser, hvis afgørelser

kun er genstand for yderligere prøvelse

under ekstraordinære omstændigheder.

Med andre højtstående retsinstanser menes f.eks.

dommere ved EU-domstolen.

Ca. 20

e) Medlem af revisionsretter og øverste

ledelsesorganer for centralbanker.

Et eksempel på en revisionsret er Statsrevisorerne.

Det øverste ledelsesorgan af centralbanken er i Dan-

mark direktion og bestyrelse.

Ca. 20

f) ambassadører, chargés d'affaires og

højtstående officerer i de væbnede

styrker

g) medlemmer af statsejede virksom-

heders administrative, ledende eller

kontrollerende organer

f) Ambassadør, chargé d�½affaires og

højtstående officer i de væbnede styr-

ker.

g) Medlem af statsejet virksomheds

administrative, ledende eller kontrolle-

rende organ.

Højtstående officerer i de væbnede styrker omfatter

de øverst chefer i de væbnede styrker, som f.eks. en

general i hæren eller en admiral i søværnet.

Medlemmer af bestyrelse og direktion er omfattet af

bestemmelsen. Derudover vil medlemmer af øvrige

kontrollerende organer være omfattet, som f.eks. en

politisk nedsat styregruppe eller lignende. Det afgø-

rende er i den forbindelse, om organet kan siges at

have kontrollerende indflydelse i relation til den eller

de funktioner, som organet er oprettet med henblik på

at udføre. Bestemmelsen omfatter alene statsejede

virksomheder. Afgørende er, om den statsejede virk-

somhed varetager opgaver, som hører ind under den

offentlige administration.

De relevante tilsynsmyndigheder vil udarbejde vej-

ledning, som nærmere præciserer denne afgrænsning.

Styrelsesdirektører (56

personer) skønnes at være

omfattet af denne kategori.

Ca. 30 statsejede virksom-

heder skønnes at være

omfattet i Danmark.

71 (ambassadø-

rer)

13 (ledelsen af

forsvaret)

< 250 (Det er

ikke endeligt

fastlagt hvilke

statsejede virk-

somheder, der

kan siges at

varetage opga-

ver, der falder

ind under of-

fentlig admini-

stration.)

h) direktører, vicedirektører og besty-

relsesmedlemmer eller personer med

tilsvarende hverv i en international

organisation.

h) Direktør, vicedirektør og medlem af

bestyrelsen eller person med tilsvaren-

de hverv i en international organisati-

on.

Med international organisation henvises til organisa-

tioner, som er etableret ved indgåelse af en formel

international politisk aftale. Frivillige organisationer,

der ikke er forankret i statsadministrationen, er derfor

ikke omfattet af definitionen. Som eksempler på in-

ternationale organisationer kan nævnes FN, Europa-

rådet, øvrige organer inden for EU, IMF, OECD,

EBRD og Nordisk Ministerråd.

Personer med tilsvarende hverv vil eksempelvis være

en generaldirektør.

< 100 (Der skal

foretages en

nærmere optæl-

ling af hvor

mange danske-

re, der er direk-

tører mv. i

internationale

organisationer.)