Ændringsforslagtil

Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov om

værdipapirhandel m.v., lov om forebyggende foranstaltninger mod

hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme og forskellige andre

love samt ophævelse af lov om pengesedler i Grønland

(Bevilling af engagementer, obligatorisk anvendelse af danske regnskabs-regler, tilladelse til og tilsyn med auktionsplatform for handel med CO2-kvoter og fælles datacentraler m.v.)Aferhvervs- og vækstministerentiltrådt af XXX:Til § 1

1)

Den undernr. 2foreslåede affattelse af§ 1, stk. 16,affattes således:»Stk. 16.For leverandører og underleverandører til outsourcingvirksom-heder, jf. § 5, stk. 1, nr. 24 og 25, finder § 347, stk. 1 og 5, anvendelse.«[Korrektion]

2)

I den undernr. 27foreslåede ændring af§ 347 b, stk. 1,ændres »jf.stk. 3« til: » jf. stk. 2-6«.[Korrektion]

3)

Inr. 27indsættes somstk. 6:»Stk. 6.Hvis den sagkyndige person, på grund af dennes særlige forhold,ikke kan videregive oplysningerne i henhold til stk. 4 og 5, til Finanstil-synet, kan underretning af Finanstilsynet ske af andre end den sagkyndigeperson, herunder af den finansielle virksomhed, den finansielle holding-virksomhed eller den fælles datacentral.«[Indsættelse af undtagelse]

4)

I den undernr. 30foreslåede affattelse af§ 354, stk. 6, nr. 29,ændres»nr.29«til: »nr.30«,og »29)« ændres til: »30)«.[Korrektion]

5)

I den undernr. 31foreslåede ændring af§ 354, stk. 12,ændres »og 29«til: »og 30«.

[Korrektion]

6)

Efter nr. 33 indsættes som nyt nummer:»01. I§ 360, stk. 2,ændres »jf. § 361, stk. 1, nr. 21« til: »jf. § 361, stk. 1,nr. 20«.[Konsekvensændring]

7)

Efter nr. 40 indsættes som nyt nummer:

»02.

I§ 373, stk. 2,indsættes efter »§ 347 b, stk. 3«: »og 6«.Til § 2

1)

I den undernr. 5foreslåede ændring af§ 8 c, stk. 5, 3. pkt.,ændres»selskabet« til: »ansøgeren«.[Korrektion]

2)

Den undernr. 11,foreslåede ændring affattes således:»I§ 23 a, stk. 1-5,ændres »børsdage« til: »hverdage«.«[Korrektion]

3)

Efternr. 42indsættes som nyt nummer:»01. I§ 84 d, stk. 5,ændres »§ 93, stk. 3, 1. og 2. pkt.« til: »§ 93, stk. 3,1. og 3. pkt.«.

4)

Efternr. 49indsættes som nyt nummer:»02. I§ 93, stk. 3, 3. pkt.,der bliver til stk. 3, 4. pkt., ændres »Beføjelserefter 1. og 2. pkt.« til: » Beføjelser efter 1. og 3. pkt.«.

Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringen skyldes, at ikkekun § 347 b, stk. 3, men også bestemmelsens stk. 2, 4, 5 og 6, vedrører desagkyndige personer.Til nr. 3Af lovforslagetsstk. 6fremgår, at hvis der hos den sagkyndige person fo-religger særlige forhold, der gør, at denne ikke kan videregive oplysnin-gerne i forbindelse med undersøgelsen til Finanstilsynet, kan den sagkyn-dige i stedet videregive oplysningerne til virksomheden, som derefter skalvideregive disse til Finanstilsynet.Det skal klart fremgå af opdraget, der ligger til grund for den uvildigeundersøgelse, at der foreligger særlige forhold, som berettiger den sag-kyndige person til at videregive oplysningerne til virksomheden, somherefter forpligtes til at videregive disse til Finanstilsynet. Disse særligeforhold bør samtidig beskrives.Forslaget indebærer, at den sagkyndige person eksempelvis straks kan vi-deregive oplysninger af væsentlig betydning, jf. stk. 5, som denne måtteblive opmærksom på i forbindelse med undersøgelsen, til virksomheden,med henblik på, at virksomheden straks videregiver oplysningerne til Fi-nanstilsynet. Det samme gør sig gældende med den endelige skriftligerapport. I henhold til forslaget kan den sagkyndige person videregive enkopi af den endelige skriftlige rapport til virksomheden, jf. stk. 4, medhenblik på, at virksomheden forpligtes til straks at videregive denne tilFinanstilsynetDet er hensigten med forslaget til § 347 b, at kommunikationen som ud-gangspunkt skal gå direkte mellem den sagkyndige person og Finanstil-synet. Bestemmelsen i stk. 6 finder anvendelse særligt i forhold til de si-tuationer, hvor forhold hos den sagkyndige person begrunder, at denneikke berettiget kan videregive oplysningerne til Finanstilsynet. Der tæn-kes her særligt på de undersøgelser, hvor den sagkyndige person er enadvokat, som muligvis ikke vil kunne videregive oplysningerne til Fi-nanstilsynet uden at overskride de advokatetiske/-retlige rammer.Med muligheden for, at den finansielle virksomhed kan videresende derelevante oplysninger til Finanstilsynet, kan advokaterne opretholde for-trolighedsforholdet med klienten, idet det på denne måde er virksomhe-den, der forpligtes til at videregive oplysningerne til Finanstilsynet.Underretningen fra den sagkyndige person til virksomheden skal skeskriftligt, således at virksomheden alene videreformidler oplysningernefra den sagkyndige person til Finanstilsynet.Hvis virksomheden ikke straks videregiver de oplysninger i henhold tilstk. 4 og 5, som denne modtager fra den sagkyndige person, eller hvisvirksomheden redigerer i oplysningerne, kan virksomheden straffes med

bøde, jf. forslaget til ændring af § 373, stk. 2, i lov om finansiel virksom-hed.Til nr. 4Der er alene tale om en teknisk korrektion. På baggrund af, at der medlov nr. 616 af 14. juni 2011 blev indsat et nyt nr. 15 i § 354, stk. 6, ogdenne ændring trådte i kraft 1. januar 2012, skal den med dette lovforslagforeslåede indsættelse af et nyt nr. i § 354, rettelig være et nyt nr. 30.Til nr. 5Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringen er en konsekvensaf den ændring, der foreslås med dette ændringsforslags nr. 3.Til nr. 6Der er alene tale om en konsekvensændring. Ændringen er en konsekvensaf den ændring, der foreslås med lovforslagets nr. 34.Til nr. 7Som følge af, at de sagkyndige personer, hvis der foreligger særlige for-hold hos denne, i henhold til § 347 b, stk. 6, i lov om finansiel virksom-hed, kan videregive oplysninger i henhold til § 347 b, stk. 4 og 5, til virk-somheden, der undersøges, som derefter skal videregive disse til Finans-tilsynet, er det med forslaget til ændring af§ 373, stk. 2,hensigten, atvirksomheden kan straffes med bøde, hvis denne tilsidesætter forpligtel-sen.Det skal fremgå af den sagkyndige persons opdrag, at der foreligger så-danne forhold, og at der således påhviler virksomheden en pligt til at vi-deregive oplysningerne i henhold til § 347 b, stk. 4 og 5.Virksomheden skal således videregive kopi af den endelige skriftlige rap-port om undersøgelsen, jf. § 347 b, stk. 4, straks efter, at denne er modta-get fra den sagkyndige person. En virksomheds tilsidesættelse af denneforpligtelse kan straffes med bøde.Endvidere skal virksomheden videregive oplysninger om forhold, der eraf væsentlig betydning for virksomhedens risikoprofil eller forretnings-model, som kan medføre en ikke uvæsentlig risiko for, at disse forholdkan udvikle sig således, at virksomheden vil miste sin tilladelse. Dennevideregivelse skal ske straks efter, at virksomheden har modtaget oplys-ningerne fra den sagkyndige person. Oplysningerne fra den sagkyndigeperson modtages skriftligt og skal videregives i uændret form. Hvis virk-somheden tilsidesætter denne forpligtelse, eller hvis virksomheden redi-gerer i oplysningerne, kan virksomheden straffes med bøde.§2Til nr. 1

Der er tale om en præcisering af, hvem der kan indbringe sagen for dom-stolene, hvis Finanstilsynet ikke har truffet afgørelse om en ansøgning omtilladelse seneste 6 måneder efter modtagelsen af en fuldstændig ansøg-ning.Til nr. 2Ordet »børsdage« skal ændres til »hverdage« alle steder i § 23 a i lov omværdipapirhandel m.v.Til nr. 3Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringen er en konsekvensaf den ændring der foreslås med lovforslagets nr. 49.Til nr. 4Der er alene tale om en teknisk korrektion. Ændringen er en konsekvensaf den ændring der foreslås med lovforslagets nr. 49.§3Til nr. 1Der er alene tale om en teknisk korrektion, der følger af at der kun er syvstykker i lovens § 34.